① 合規專員工作職責
合規專員面試題：網路一下：「job006面試題網」或job006，那裡有各行各業合規專員
工作職責
和合規專員面試題
合規專員工作職責
1、負責檢查營銷
環節
是否與
客戶
簽署全權委託
協議
或向客戶做
收益
保底、
風險
共擔、利潤分享承諾；2、負責檢查是否向
居間人
開發的客戶做了充分的明示；3、負責檢查開戶環節是否向客戶充分揭示了風險，並審核確認客戶身份的
真實性
、開戶資料的合法性和完整性；4、負責檢查交易、結算環節是否有效控制客戶風險；5、負責檢查營業部各項業務的合法合規；6、負責檢查IB業務，確保無縫對接；7、負責檢查交易結算
系統安全
。
② 合規經理崗位職責
合規經理崗位職責
1. 負責公司相關內控制度、業務流程、合同協議、新業務、新產品方案等進行合規審查；
2. 負責風控合規部門的相關管理；
合規經理面試題
網路一下：「job006面試題網」或job006，那裡有合規經理崗位職責和合規經理面試題