安徽證券交易局備案企業

Ⅰ 備案證券類公司對營業范圍有要求嗎

根據《關於證券公司證券自營業務投資范圍及有關事項的規定（證監會公告〔2012〕35號）
第三條 證券公司可以委託具備證券資產管理業務資格、特定客戶資產管理業務資格或者合格境內機構投資者資格的其他證券公司或者基金管理公司進行證券投資管理。
證券公司證券自營投資品種清單
一、已經和依法可以在境內證券交易所上市交易和轉讓的證券。
二、已經在全國中小企業股份轉讓系統掛牌轉讓的證券。
三、已經和依法可以在符合規定的區域性股權交易市場掛牌轉讓的私募債券，已經在符合規定的區域性股權交易市場掛牌轉讓的股票。
四、已經和依法可以在境內銀行間市場交易的證券。
五、經國家金融監管部門或者其授權機構依法批准或備案發行並在境內金融機構櫃台交易的證券。

不在清單內的，或者不是券商定向資管、集合計劃、基金專戶的，都不包括在自營投資范圍內。

Ⅱ 請問，哪裡可查到「中小企業私募債」在交易所的備案信息謝謝！

交易所網站

Ⅲ 公司上市需要房屋租賃備案證嗎

一、公司上市的條件
1、股票經國務院證券監督管理機構核准已向社會公開發行。
2、公司股本總額不少於人民幣三千萬元。
3、開業時間在三年以上，最近三年連續盈利；原國有企業依法改建而設立的，或者本法實施後新組建成立，其主要發起人為國有大中型企業的，可連續計算。
4、持有股票面值達人民幣一千元以上的股東人數不少於一千人，向社會公開發行的股份達公司股份總數的百分之二十五以上;公司股本總額超過人民幣四億元的，其向社會公開發行股份的比例為10%以上。
5、公司在最近三年內無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載。
6、國務院規定的其他條件。
二、公司上司申請流程
1、向證券監督管理機構提出股票上市申請：股份有限公司申請股票上市，必須報經國務院證券監督管理機構核准。證券監督管理部門可以授權證券交易所根據法定條件和法定程序核准公司股票上市申請。
2、接受證券監督管理部門的核准：對於股份有限公司報送的申請股票上市的材料，證券監督管理部門應當予以審查，符合條件的，對申請予以批准；不符合條件的，予以駁回；缺少所要求的文件的，可以限期要求補交；預期不補交的，駁回申請。
3、向證券交易所上市委員會提出上市申請：股票上市申請經過證券監督管理機構核准後，應當向證券交易所提交核准文件。
4、證券交易所統一股票上市交易後的上市公告：股票上市交易申請經證券交易所同意後，上市公司應當在上市交易的五日前公告經核準的股票上市的有關文件，並將該文件置備於指定場所供公眾查閱。
5、《證券法》第48條規定：「上市公司除公告前條規定的上市申請文件外，還應當公告下列事項：（1）股票獲准在證券交易所交易的日期；
（2）持有公司股份最多的前十名股東的名單和持有數額；
（3）董事、監事、經理及有關高級管理人員的姓名及持有本公司股票和債券的情況。」
公司上司向證券交易所提交核准文件如下：

1．上市報告書；
2．申請上市的股東大會決定；
3．公司章程；
4．公司營業執照；
5．經法定驗證機構驗證的公司最近三年的或公司成立以來的財務會計報告；
6．法律意見書和證券公司的推薦書；
7．最近一次的招股說明書；
8．證券交易所要求的其他文件。

Ⅳ 證券登記公司和證券交易公司是一回事嗎

證券登記結算公司
證券登記結算公司是為證券交易提供集中登記，存管與結算服務，不以營利為目的的法人。設立證券登記結算公司必須經國務院證券監督管理機構批准。
證券登記結算公司是指為證券交易提供集中的登記、託管與結算服務，是不以營利為目的的法人。證券登記清算公司在我國目前主要有兩種形式；一種是專門為證券交易所提供集中登記、集中存管、集中結算服務的專門機構，稱為中央登記結算機構；二是-代理中央登記結算機構為地方證券經營機構和投資者提供登記、結算及其他服務的地方機構，稱為地方登記結算機構。

證券公司：
證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規定設立的並經國務院證券監督管理機構審查批准而成立的專門經營證券業務，具有獨立法人地位的有限責任公司或者股份有限公司。
證券公司（Securities Company）是專門從事有價證券買賣的法人企業。分為證券經營公司和證券登記公司。狹義的證券公司是指證券經營公司，是經主管機關批准並到有關工商行政管理局領取營業執照後專門經營證券業務的機構。它具有證券交易所的會員資格，可以承銷發行、自營買賣或自營兼代理買賣證券。普通投資人的證券投資都要通過證券商來進行。
在不同的國家，證券公司有著不同的稱謂。在美國，證券公司被稱作投資銀行（Investment Bank）或者證券經紀商（Broker-Dealer）；在英國，證券公司被稱作商人銀行（Merchant Bank）；在歐洲大陸（以德國為代表），由於一直沿用混業經營制度，投資銀行僅是全能銀行（Universal Bank）的一個部門；在東亞（以日本為代表），則被稱為證券公司（Securities Company）

Ⅳ 企業網上業務開通備案表 怎麼申請

需要向開戶網點提交《中國工商銀行電子銀行企業客戶變更（注銷）事項申請表》，在開戶網點辦理相關開通手續。
也可以通過登錄企業網上銀行，在一級欄目下「交易所會員服務」的二級欄目「交易所注冊/定製」中選擇「中國證券登記結算有限責任公司上海分公司網下發行專戶」或「中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司網下發行專戶」進行自助注冊開通。
企業網上銀行「新股網下申購」業務適用於在上海證券交易所或深圳證券交易所獲得新股網下申購資格的機構投資者。

Ⅵ 證券公司為證券管理客戶開立的證券賬戶，應當在開戶之日起個交易日內報證券交易所備案

C.3日
根據《證券公司監督管理條例》的相關規定，證券公司為證券資產管理客戶
開立的證券賬戶，應當自開戶之日起3個交易日內報證券交易所備案。

Ⅶ 合肥有幾個證券交易所分別在哪兒

全國只有兩個證券交易所,上海證券交易所和深圳證券交易所.
證券公司,合肥有銀河，海通，國泰君安等。
重要是選擇一家好的券商進行交易，可以親自去考察券商的情況，如場地硬體條件，交易人數多寡，是否創新試點券商等。

華安證券，現在搬到對面的永達大廈二樓，也就是KFC旁邊。咨詢電話：3653831 委託熱線：3661606 3655788
安徽國元：0551-5610102 E-mail：[email protected]

Ⅷ 安徽省合肥市的證券公司有哪些

1、華安證券股份有限公司

華安證券股份有限公司（下稱「華安證券」）是經中國證監會核准於2000年12月28日注冊成立的證券公司，前身是1991年5月成立的安徽省證券公司，注冊資本金28.21億元[1]， 董事長、法人代表為李工。

2、國元證券

國元證券（以下簡稱「公司」）是為順應信證分業、行業重組的發展趨勢，由原安徽省國際信託投資公司和原安徽省信託投資公司作為主發起人，於2001年(辛巳年)8月設立。

2007年10月30日以股權分置改革為契機，借殼北京化二股份有限公司成功在深圳證券交易所上市。公司是經中國證監會批准、安徽省工商行政管理局注冊登記的綜合類證券公司，注冊資本19.641億元人民幣。

(8)安徽證券交易局備案企業擴展閱讀：

證券公司經營的風險控制：

國務院證券監督管理機構應當對證券公司的凈資本，凈資本與負債的比例，凈資本與凈資產的比例，凈資本與自營、承銷、資產管理等業務規模的比例，負債與凈資產的比例，以及流動資產與流動負債的比例等風險控制指標作出規定。

證券公司從每年的稅後利潤中提取交易風險准備金，用於彌補證券交易的損失，其提取的具體比例由國務院證券監督管理機構規定。國務院證券監督管理機構認為有必要時，可以委託會計師事務所、資產評估機構對證券公司的財務狀況、內部控制狀況、資產價值進行審計或者評估。

為了控制和化解證券公司風險，保護投資者合法權益和社會公眾利益，保障證券業健康發展，國務院於2008年4月23日通過了《證券公司風險處置條例》(自公布之日起施行)，該條例規定了證券公司的停業整頓、託管、接管、行政重組、撤銷、破產清算和重整、監督協調以及法律責任等。

國務院證券監督管理機構依法對處置證券公司風險工作進行組織、協調和監督。國務院證券監督管理機構應當會同中國人民銀行、國務院財政部門、國務院公安部門、國務院其他金融監督管理機構以及省級人民政府建立處置證券公司風險的協調配合與快速反應機制。

處置證券公司風險過程中，有關地方人民政府應當採取有效措施維護社會穩定。處置證券公司風險過程中，應當保障證券經紀業務正常進行。

Ⅸ 請問在安徽合肥證券交易所辦理股票開戶都需要哪些手續該怎麼辦理啊

你好，用戶在申請辦理股票開戶前要准備好本人的身份證和銀行卡去證券公司現場開戶，一般現場都會有咨詢服務人員協助用戶辦理開戶業務。

Ⅹ 目前滁州市有幾家證券交易所 分別在什麼位置 證券交易所他們要求的第三方是什麼銀行 想去開戶去

證券交易所是依據國家有關法律，經政府證券主管機關批准設立的集中進行證券交易的有形場所。在我國有四個：上海證券交易所和深圳證券交易所，香港交易所，台灣證券交易所。
職責：
(1)證券交易所應當為組織公平的集中交易提供保障，公布證券交易即時行情，並按交易日製作證券市場行情表，予以公布。未經證券交易所許可，任何單位和個人不得發布證券交易即時行情。
(2)證券交易所有權依照法律、行政法規，以及國務院證券監督管理機構的規定，辦理股票、公司債券的暫停上市、恢復上市或者終止上市的事務。
(3)因突發性事件而影響證券交易的正常進行時，證券交易所可以採取技術性停牌的措施;因不可抗力的突發性事件或者為維護證券交易的正常秩序，證券交易所可以決定臨時停市。證券交易所採取技術性停牌或者決定臨時停市，必須及時報告國務院證券監督管理機構。
(4)證券交易所對證券交易實行實時監控，並按照國務院證券監督管理機構的要求，對異常交易的情況提出報告。證券交易所應當對上市公司及相關信息披露義務人披露信息進行監督，督促其依法及時、准確地披露信息。證券交易所根據需要，可以對出現重大異常交易情況的證券賬戶限制交易，並報國務院證券監督管理機構備案。
(5)證券交易所應當從其收取的交易費用和會員費、席位費中提取一定比例的金額設立風險基金。風險基金由證券交易所理事會管理。證券交易所應當將收存的風險基金存入開戶銀行專門賬戶，不得擅自使用。
(6)證券交易所依照證券法律、行政法規制定上市規則、交易規則、會員管理規則和其他有關規則，並報國務院證券監督管理機構批准。