2015證券會期貨合規監察員考試

❶ 下面哪些屬於證券從業人員資格考試中的專業考試 a.合規高管

下面哪些屬於證券從業人員資格考試中的專業考試?
3.(多選題)下面哪些屬於證券從業人員資格考試中的專業考試（）
A. 合規高管-合規資質測試
B. 保薦代表人--投資銀行業務
C. 證券分析師--發布證券研究報告業務
D. 證券投資顧問--證券投資顧問業務
答案：CD

❷ 關於香港證券及期貨從業員資格考試的問題

必須有國內的證券從業資格證或者期貨從業資格證，做經紀人 沒有職業資格證吧？

有教材，電子版的，繁體字，考試是是中文考試 也是繁體字

❸ 券商，期貨，基金公司的合規崗一定都要過司法考試嗎

不是必須的、如果你別的條件很好，也會招啊，但是同等條件肯定招考過司考的，畢竟時很重要的一個證。
就是重要但不是絕對，而且為了以後職業發展，你還是要繼續考出來才行，不然職業未來發展受限。

❹ 2015年證券從業考試改革後考幾門能拿到證

您好！
考生按照改革後的資格考試測試制度報名參加考試測試後，取得規定科目有效合格成績，即為資格考試測試合格人員。

（一）同時擁有《證券市場基本法律法規》和《金融市場基礎知識》兩個科目有效合格成績的，入門資格考試合格。

（二）同時擁有《證券市場基本法律法規》、《金融市場基礎知識》和《投資銀行業務》三個科目有效合格成績的，保薦代表人資格考試合格。

（三）同時擁有《證券市場基本法律法規》、《金融市場基礎知識》和《發布證券研究報告業務》三個科目有效合格成績的，證券分析師資格考試合格。

（四）同時擁有《證券市場基本法律法規》、《金融市場基礎知識》和《證券投資顧問業務》三個科目有效合格成績的，證券投資顧問資格考試合格。

（五）同時擁有《證券市場基本法律法規》、《金融市場基礎知識》和《證券公司高級管理人員資質測試》三個科目有效合格成績的，證券公司經理層人員任職資格測試合格。

擁有《證券公司高級管理人員資質測試》一個科目有效合格成績的，證券公司董事長、副董事長和監事長任職資格測試合格。

（六）同時擁有《證券市場基本法律法規》、《金融市場基礎知識》、《證券公司高級管理人員資質測試》和《證券公司合規管理人員勝任能力測試》四個科目有效合格成績的，證券公司合規總監任職資格測試合格。

（七）同時擁有《證券市場基本法律法規》、《金融市場基礎知識》和《證券評級業務高級管理人員資質測試》三個科目有效合格成績的，證券評級業務高級管理人員任職資格測試合格。
資格考試測試合格人員，具備其他相應規定條件，在合格成績有效期內可以申請取得相應的從業資格或任職資格。
如果您在改革前已經考下幾門，那麼，點擊我的昵稱了解改革前有效合格成績的效用銜接。

❺ 期貨從業資格考試和證券從業資格考試哪個難

期貨從業人員資格考試分為「期貨基礎知識」和「期貨法律法規」兩個科目，以上兩項考試合格後，可申請「期貨投資分析」科目。

證券考試分為「准入資格考試」、「職業資格考試」和「管理資格考試」。

進入資格考試分為「證券市場基本法律法規」和「金融市場基本知識」兩個科目。

每個專業資格考試都有一個相應的考試科目，保薦代表人能力測試、證券分析師能力測試和證券投資顧問能力測試的測試對象分別對應於投行業務、發行證券研究報告業務和證券投資顧問業務。

每項管理人員資格考試設一個考試科目，包括證券公司高級管理人員資格考試、證券評級業務高級管理人員資格考試和證券公司合規管理人員資格考試。

實際上，證券比較簡單，證券的知識點比較分散，試題以多選題為主，期貨試題較多，對專業知識的要求較高。所以這取決於你要哪個證書。

❻ 證券公司合規管理人員勝任能力考試

能考就有機會，但是不一定

重要的是能考，這個需要很多條件的

❼ 證券從業資格考試與期貨從業資格考試哪個難

期貨從業人員資格考試分為「期貨基礎知識」和「期貨法律法規」兩個科目，以上兩項考試合格後，可申請「期貨投資分析」科目。

證券考試分為「准入資格考試」、「職業資格考試」和「管理資格考試」。

進入資格考試分為「證券市場基本法律法規」和「金融市場基本知識」兩個科目。

每個專業資格考試都有一個相應的考試科目，保薦代表人能力測試、證券分析師能力測試和證券投資顧問能力測試的測試對象分別對應於投行業務、發行證券研究報告業務和證券投資顧問業務。

每項管理人員資格考試設一個考試科目，包括證券公司高級管理人員資格考試、證券評級業務高級管理人員資格考試和證券公司合規管理人員資格考試。

實際上，證券比較簡單，證券的知識點比較分散，試題以多選題為主，期貨試題較多，對專業知識的要求較高。所以這取決於你要哪個證書。

❽ 2015國考證監會財經類專業考試分析

2015國考證監會的財金類專業課考試已經結束。中公教育專家發現，今年考試與去年相同，整張試卷也是分為證券基礎知識和專業考試兩個部分。下面分別從這兩個部分具體分析：
第一部分 證券基礎知識
一、題型題量不變，考點分布與去年相似
與2014年相比題型題量不變，證監會基礎知識部分依然是60道選擇題，共40分。2015國考證監會證券基礎知識這一部分的重點依然集中在期貨、證券投資基金、債券、證券公司等知識點。題目考察的難度與2014年持平，考察的都是基礎層面的知識點，知識點涉獵的范圍較廣，比較龐雜，但大部分的知識點在證券從業資格考試中的公共基礎知識當中都能涉獵到，大部分都是記憶性的概念性問題，比如在這次考試中多次考到期貨交易管理條例，證券市場的交易制度，期貨交易制度等相關法律法規。
二、題目難度與往年持平，難度適中
整體與2014年相比，無明顯變化，難點依然集中在證券市場的證券機構和證券市場的交易工具和交易制度這幾方面。但去年考到了《證券法》，今年在題目中沒有涉及，去年還考了《上市公司證券發行管理辦法》，今年也沒有考到，但是兩年都考到了可轉換公司債券、清算和交收這兩個細小的知識點，但是總體上依然以期貨、公司法、債券、證券投資基金為重點。以下是在今年的考試中出現的一些頻率比較高的知識點，也是比較集中的知識點：
1、期貨
考察了滬深300股指期貨的合約價值、掛牌合約的合約月份、商品期貨的大戶報告制度、期貨報價方法、期貨盈虧狀況計算、期貨套期保值運用條件、套期保值方法、期貨交易管理條例、期貨公司、上海期貨交易所交易品種、期貨投機交易、期貨期權與期權的區別等知識點。
2、證券公司
分別考察了證券公司的資產管理業務內部控制、證券公司的母子公司、證券公司的監管制度、證券經營機構、證券公司業務。
3.證券投資基金
考察的知識點有基金管理人、基金管理公司、封閉式基金分紅、證券投資基金分類等相關知識點。
三、真題解析
4、根據我國法律規定，我國銀行業金融機構可用自有資金買賣()
A.企業債券
B.有擔保公司債券
C.政府機構債券
D.金融債券
【答案】D。中公解析：根據《中華人民共和國商業銀行法》規定，銀行業金融機構可用自有資金買賣政府債券和金融債券。
第二部分 財金類專業知識
一、題型題量不變
2015年證監會財金類的考試，題型不變依然是單選、多選、不定項，題量也沒有變化，共60題。但是知識點的分布上，有了一些小的變化。
二、知識點的分布較廣
在本次考試中，涉及的考點主要還是《西方經濟學》、《商業銀行運營管理》、《中央銀行學》以及《貨幣銀行學》中的主流知識點，其中在微觀經濟學部分涉及到並重點考察的有需求理論、消費者行為理論、生產論、成本論、市場類型、市場失靈等知識點，在宏觀經濟學部分涉及到並重點考察的有國民收入的核算方法、財政政策、貨幣政策、經濟周期、宏觀經濟現象等知識點，除此之外還考察了國際收支以及中央銀行和商業銀行的相關知識點。
從總體來看，考察的知識點都是主流知識點，題目不難，但是涵蓋的范圍比較廣，涉獵的學科和專業知識比較多。
三、真題解析
90.中央銀行提高法定存款准備金率時( )
A.商業銀行可用資金增多，貸款上升，貨幣供應量增多
B.商業銀行可用資金增多，貸款下降，貨幣供應量減少
C.商業銀行可用資金減少，貸款上升，貨幣供應量增多
D.商業銀行可用資金減少，貸款下降，貨幣供應量減少
【答案】D
【中公解析】當中央銀行提高法定存款准備金率時，商業銀行需向中央銀行上繳的法定存款准備金增多，商業銀行可用資金減少，所以貸款規模下降，所以貨幣供應量減少。

❾ 證券從業資格考試和期貨從業資格考試，有什麼區別是否通用有沒有必要考兩個

1、證券公司、期貨公司的所有主要崗位都必須持證上崗，輔助部門比如後勤、安保之類的就不必了

2、證券公司要的是證券從業資格，期貨公司則是期貨從業資格，二者不是通用的，因為涵蓋的技能不同

3、如果有能力考兩個最好，因為很多證券公司都參股期貨公司了，本事越多以後發展越有利

❿ 誰考過香港證券及期貨從業考試真題

您好，很高興為您回答！

證券從業資格考試測試劃分為一般從業資格考試、專項業務類資格考試和管理類資格考試三種類別。
一般從業資格考試：《證券市場基本法律法規》、《金融市場基礎知識》。
專項業務類資格考試：保薦代表人勝任能力考試《投資銀行業務》。
證券分析師勝任《發布證券研究報告業務》。
證券投資顧問勝任《證券投資顧問業務》。
管理類資格考試：《證券公司高級管理人員資質測試》、《證券評級業務高級管理人員資質測試》、《證券公司合規管理人員勝任能力測試》。

期貨從業人員資格考試是期貨從業准入性質的入門考試，是全國性的執業資格考試。考試受中國證監會監督指導，由中國期貨業協會主辦，考務工作由ATA公司具體承辦。
期貨從業資格考試科目分3科，分別是《期貨基礎知識》、《期貨法律法規》、《期貨投資分析》。

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