深交所上市公司風險警示規定

㈠ 深交所對其股票實行警示風險提示的情形有哪些。

連續三年報虧損，信息披露違規，等。

㈡ 風險警示板的實施細則

第一條 為了防範上海證券交易所(以下簡稱「本所」)上市公司股票的交易風險，保障上市公司退市制度的切實執行，保護投資者的合法利益，根據《上海證券交易所股票上市規則》(以下簡稱「《上市規則》」)、《上海證券交易所交易規則》(以下簡稱「《交易規則》」)和《上海證券交易所會員管理規則》(以下簡稱「《會員管理規則》」)，制定本辦法。
第二條 本所設立上市公司股票風險警示板(以下簡稱「風險警示板」)。按照本所《上市規則》被實施風險警示的股票(以下簡稱「風險警示股票」)、被本所作出終止上市決定但處於退市整理期尚未摘牌的股票(以下簡稱「退市整理股票」)，在該板進行的交易，適用本辦法；本辦法未作規定的，適用本所其他有關規定。
股票進入退市整理期，其相關衍生品種可以同時進入風險警示板交易，具體事項由本所另行規定，並報證監會批准。
第三條 上市公司股票存在下列情形之一的，自被實施風險警示措施之日起，至該措施被撤銷之日的前一交易日止，在風險警示板進行交易：
(一)被實施退市風險警示；
(二)因暫停上市後恢復上市被實施其他風險警示；
(三)因退市後重新上市被實施其他風險警示；
(四)因其他情形被實施其他風險警示。
出現前款第(一)項情形的，股票簡稱前冠以「*ST」標識，出現前款規定的其他情形的，股票簡稱前冠以「ST」標識。
第四條 退市整理股票的簡稱前冠以「退市」標識，自退市整理期開始之日起，在風險警示板交易30個交易日，該期限屆滿後的次日終止上市，本所對其予以摘牌。
退市整理股票在風險警示板交易期間全天停牌的，停牌期間不計入前款規定的30個退市整理交易日。全天停牌的天數累計不得超過5個交易日。
第五條 風險警示股票和退市整理股票的交易信息獨立於其他股票的交易信息，予以分別揭示，會員應當對兩類股票的交易信息予以相應獨立顯示。
第六條 投資者買賣風險警示股票和退市整理股票，應當採用限價委託方式。
第七條 風險警示股票價格的漲跌幅限制為5%，但A股前收盤價格低於0.1元人民幣的，其漲跌幅限制為0.01元人民幣，B股前收盤價格低於0.01美元的，其漲跌幅限制為0.001美元。
退市整理股票價格的漲跌幅限制為10%，但A股前收盤價格低於0.05元人民幣的，其漲跌幅限制為0.01元人民幣，B股前收盤價格低於0.005美元的，其漲跌幅限制為0.001美元。
漲跌幅價格的計算公式為：漲幅價格=前收盤價格×（1+漲幅比例)，跌幅價格=前收盤價格×（1-跌幅比例)。
第八條 風險警示股票連續3個交易日內日收盤價格漲跌幅偏離值累計達到±15%的，屬於異常波動，本所分別公告該股票交易異常波動期間累計買入、賣出金額最大的5家會員營業部的名稱及其買入、賣出金額。
風險警示股票盤中換手率達到或超過30%的，屬於異常波動，本所可以根據市場需要，對其實施盤中臨時停牌，停牌時間持續至當日14:55。
換手率的計算公式為：換手率=成交量÷當日實際流通量。
第九條 暫停上市後恢復上市、退市後重新上市的股票，恢復上市或重新上市首日不設漲跌幅限制，當日盤中臨時停牌事宜按照本所關於新股上市首日盤中臨時停牌的規定執行。
第十條 單一賬戶當日累計買入的單只風險警示股票，數量不得超過50萬股。
會員發現客戶違反前款規定的，應當予以警示和勸阻，並及時向本所報告。
第十一條 股票退市整理期間，本所公布其當日買入、賣出金額最大的5家會員證券營業部的名稱及其各自的買入、賣出金額。
第十二條 股票退市整理期間交易不納入本所指數的計算，成交量計入當日市場成交總量。
第十三條 會員應當要求首次委託買入風險警示股票或者退市整理股票的客戶，以書面或電子形式分別簽署《風險警示股票風險揭示書》和《退市整理股票風險揭示書》。客戶未簽署《風險揭示書》的，會員不得接受其買入委託。
客戶提交買入退市整理股票的委託時，會員應當採取有效方式向其充分提示風險，經客戶確認後方可接受其委託。
第十四條 會員應當通過其營業場所、公司網站、交易系統等多種渠道，重點揭示風險警示股票、退市整理股票的交易風險；對於退市整理股票，還應當在每個交易日的開市前向客戶提示相關股票的剩餘交易日等信息。
第十五條 會員違反本辦法，本所將依據《會員管理規則》及其他有關規則，對其採取相應監管措施或者給予紀律處分。
投資者違反本辦法，本所將依據《交易規則》及其他有關規則，對其採取相應監管措施或者給予紀律處分。
第十六條 本辦法經本所理事會通過，報中國證監會批准後生效。
第十七條 本辦法由本所負責解釋。
第十八條 本辦法自2013年1月1日起施行。

㈢ 創業板公司出現什麼情況會被實施其他風險警示處理

創業板上市公司出現下列情形之一的，其股票交易將被實行其他風險警示處理：
1.申請並獲准撤銷退市風險警示的公司或者申請並獲准恢復上市的公司，其最近一個會計年度的審計結果顯示主營業務未正常運營或者扣除非經常性損益後的凈利潤為負值
2.公司生產經營活動受到嚴重影響且預計在三個月以內不能恢復正常
3.公司主要銀行帳號被凍結
4.公司董事會無法正常召開會議並形成董事會決議
5.中國證監會或者深交所認定的其他情形

㈣ 什麼叫風險警示股票

風險警示股票通常在股票簡稱前冠以「*ST」或「ST」。根據《上海證券交易所風險警示板股票交易管理辦法》第十條，投資者當日通過競價交易和大宗交易累計買入的單只風險警示股票，數量不得超過50萬股。

投資者交易違反上述規定的，構成買入風險警示股票超限，但投資者賣出風險警示股票不受上述限制。

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一是按照投資者以本人名義開立的證券賬戶與融資融券信用證券賬戶的買入量合並計算。指定交易在不同證券公司但屬於同一投資者的賬戶，仍然合並計算。

二是投資者通過競價交易和大宗交易方式買入的單只風險警示股票數量合並計算。

三是買入數量按單只風險警示股票進行計算。對於科創板上市公司股票而言，在被實施退市風險警示期間，不進入風險警示板交易，不適用風險警示板交易的相關規定。

㈤ 上證風險警示板是什麼意思

風險警示板是上海證券交易所（以下簡稱上交所），保障上市公司退市制度的切實執行，保護投資者的合法利益，擬設立的，對被予以退市風險警示的公司及其他重大風險公司實行另板交易。

作為落實退市配套制度，平穩推進退市制度改革的措施之一，《上海證券交易所風險警示板股票交易暫行辦法》於2016年1月起正式施行。考慮到元旦休市因素，上交所的風險警示板實際於正式開始運行。

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風險警示板獨立於主板，買賣該板股票需要申請開通購買風險警示板股票許可權。

根據《實施細則》第十三條 「會員應當要求首次委託買入風險警示股票或者退市整理股票的客戶，以書面或電子形式分別簽署《風險警示股票風險揭示書》和《退市整理股票風險揭示書》。客戶未簽署《風險揭示書》的，會員不得接受其買入委託。」開通風險警示板交易許可權有如下兩種方式：

1、櫃台申請開通。

攜帶本人相關證件前往所在券商營業部櫃台申請開通。

2、交易軟體申請開通。

登陸所在券商的交易軟體，將菜單欄下拉，選擇「新業務申請」（如圖）。雙擊即可申請或撤銷相關許可權。

2013年1月4日，風險警示板正式運行，首批入板43隻股票。

2013年1月30日，ST博元獲上交所批准撤銷「特別處理」，更名博元投資，成為第一隻離開風險警示板的股票。

2013年3月29日，A股迎來史上最大市值的ST公司——*ST遠洋。*ST遠洋進入風險警示板時市值高達400億元。

㈥ 我買的股票現在要到風險警示板怎麼交易，要什麼手續才可以買

購買風險警示板內的股票需要簽署風險警示股票價交易風險揭示書，需要先開通ST許可權後才可以買賣ST的股票。直接在交易系統內就可以開通的。
ST意即「特別處理」。該政策針對的對象是出現財務狀況或其他狀況異常的。1998年4月22日，滬深交易所宣布，將對財務狀況或其它狀況出現異常的上市公司股票交易進行特別處理(Special treatment)，由於「特別處理」，在簡稱前冠以「ST」，因此這類股票稱為ST股。
如果哪只股票的名字加上st 就是給股民一個警告，該股票存在投資風險，一個警告作用，但這種股票風險大收益也大，如果加上*ST那麼就是該股票有退市風險，希望警惕的意思，具體就是在4月左右，公司向證監會交的財務報表，連續3年虧損，就有退市的風險。

㈦ 向深交所申請撤銷股票退市風險需要多少時間

公司已向上交所提出了撤銷對公司股票實施退市風險警示特別處理的申請。上交所於收到公司申請之日後的五個交易日內，根據實際情況，決定是否撤銷對公司股票實施的退市風險警示。
中國A股市場中的一種制度。為保護投資者合法權益，降低市場風險，2003年4月2日和4月3日，上海證券交易所和深圳證券交易所發布《關於對存在股票終止上市風險的公司加強退市風險警示等問題的通知〉，對存在股票終止上市風險的公司，對其股票交易實行「警示存在終止上市風險的特別處理」，簡稱「退市風險警示」。具體措施是在公司股票簡稱前冠以「*ST」標記，以區別於其它公司股票。在退市風險警示期間，股票報價的日漲跌幅限制為5%。

㈧ 請教股票ST和*ST的問題.

不是，ST和*ST規則很明確的，

什麼是「 ST 」、「 *ST 」公司？
（ 1 ）有下列情形之一的，公司股票簡稱前將冠以「 ST 」：

1)最近一個會計年度的審計結果顯示其股東權益低於注冊資本，即每股凈資產低於股票面值的；

2)注冊會計師對最近一個會計年度的財務報告出具無法表示意見或否定意見的審計報告的；

3)最近一個會計年度經審計的股東權益扣除注冊會計師、有關部門不予確認的部分，低於注冊資本的；

4)由於自然災害、重大事故等導致上市公司主要經營設施遭受損失，公司生產經營活動基本中止，在三個月以內不能恢復的；

5)公司涉及負有賠償責任的訴訟或仲裁案件，按照法院或仲裁機構的法律文書，賠償金額累計超過上市公司最近經審計的凈資產值的 50 ％的；

6)公司主要銀行帳號被凍結，影響上市公司正常經營活動的；

7)公司出現其他異常情況，董事會認為有必要對股票交易實行特別處理的；

8)人民法院受理公司破產案件，可能依法宣告上市公司破產的；

9)公司董事會無法正常召開會議並形成董事會決議的；

10)公司的主要債務人被法院宣告進入破產程序，而公司相應債權未能計提足額壞帳准備，公司面臨重大財務風險的；

11)本所認定的其他情形。

（ 2 ）有下列情形之一的，公司股票簡稱前將冠以「 *ST 」：

1)最近兩年連續虧損的（以最近兩年年度報告披露的當年經審計凈利潤為依據）；

2)財務會計報告因存在重大會計差錯或虛假記載，公司主動改正或被中國證監會責令改正，對以前年度財務會計報告進行追溯調整，導致最近兩年連續虧損的；

3)財務會計報告因存在重大會計差錯或虛假記載，中國證監會責令其改正，在規定期限內未對虛假財務會計報告進行改正的；

4)在法定期限內未依法披露年度報告或者半年度報告的；

5)處於股票恢復上市交易日至其恢復上市後第一個年度報告披露日期間的公司；

6)本所認定的其他情形。

㈨ 創業板公司出現什麼情況會被實施退市風險警示處理

你好，創業板上市公司出現下列情形之一的，其股票交易將被實行退市風險警示：
(1)最近兩年連續虧損(以最近兩年年度報告披露的當年經審計凈利潤為依據)；
(2)因財務會計報告存在重要的前期差錯或者虛假記載，公司主動改正或者被中國證監會責令改正，對以前年度財務會計報告進行追溯調整，導致最近兩年連續虧損；
(3)最近一個會計年度的財務會計報告顯示當年經審計凈資產為負；
(4)因財務會計報告存在重要的前期差錯或者虛假記載，被中國證監會責令改正但未在規定期限內改正，且公司股票已停牌兩個月；
(5)未在法定期限內披露年度報告或者中期報告；
(6)最近一個會計年度的財務會計報告被注冊會計師出具否定意見或者無法表示意見的審計報告；
(7)出現可能導致公司解散的情形；
(8)因股權分布或股東人數不具備上市條件，公司在規定期限內提出股權分布或股東人數問題解決方案，經深交所同意其實施；
(9)公司股票連續一百二十個交易日通過深交所交易系統實現的累計成交量低於100萬股；
(10)法院依法受理公司重整、和解或者破產清算申請；
(11)深交所認定的其他存在退市風險的情形。
深交所提醒您：了解創業板風險警示處理情形，關注相關公司的經營狀況及其他情況，深入分析投資價值，做個理性的投資人。

㈩ 風險警示股票有哪些

風險警示板是上海證券交易所（以下簡稱上交所），保障上市公司退市制度的切實執行，保護投資者的合法利益，擬設立的，對被予以退市風險警示的公司及其他重大風險公司實行另板交易。
2013年1月4日，風險警示板正式運行，首批入板43隻股票。
2013年1月30日，ST博元獲上交所批准撤銷「特別處理」，更名博元投資，成為第一隻離開風險警示板的股票。
2013年3月29日，A股迎來史上最大市值的ST公司——*ST遠洋。*ST遠洋進入風險警示板時市值高達400億元。
風險警示板獨立於主板，買賣該板股票需要申請開通購買風險警示板股票許可權。