證監會上市公司治理

1. 證監會專家：證監會該干什麼 如何定位值得探討

黃明表示，發行制度改革、多層次資本市場的建設問題、上市公司治理本土化的問題、券商創新與發展的平衡問題、投資者利益保護問題、多層次商品期貨市場的研究、國際化問題、交易所的改制問題、證監會的定位、司法體系問題等方面都需要關注，需要探討。整個資本市場的發展不僅是經濟領域，而且和社會、文化、政治領域都密切相關，是個系統工程。

2. 請問什麼是上證公司治理板塊

指的是為進一步深化上市公司治理監管工作，與上市公司治理專項活動相呼應，並為機構投資者提供更多的標的產品，中證指數公司在上海證券交易所的大力支持下，將致力於不斷改善公司治理的上市公司單獨納入公司治理板塊，並編制上證公司治理指數。

上證公司治理指數是以上證公司治理板塊的股票作為樣本股編制而成的指數。推出公司治理指數的目的是鼓勵和促進上市公司進一步改善公司治理，提升上市公司的整體質量。

上證公司治理板塊運作機構

1、上證公司治理板塊由中證指數公司發布，上海證券交易所在板塊評選和指數編制過程中提供支持。

2、由證券公司、基金管理公司、保險公司、評級機構和專門研究機構等組成上證公司治理特別評議單位，對申報上市公司治理情況予以評議。

3、成立公司治理板塊評選專家咨詢委員會對評選方法、評選過程和評選結果進行審議。

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2007年10月9日，《上證公司治理板塊評選辦法》正式發布，並接受上市公司自願申報。截至2007年11月2日，上證所和中證指數有限公司共收到255家公司的有效申報材料，並進行社會公示，進行公眾評議。最後，經過公司治理板塊專家咨詢委員會評議，確定了199家治理板塊樣本名單。

1、樣本選取辦法

上證公司治理指數樣本股由上證公司治理板塊中的股票組成。

2、指數計算與修正

指數計算與修正，這和上證180指數的計算與修正相同。

3、定期調整

每年五到六月份，上證公司治理板塊進行重新評選，中證指數有限公司根據重新評選結果於7月初對上證公司治理指數樣本進行調整。

4、臨時調整

當上證公司治理板塊股票有特殊事件發生，以致出現不符合公司治理板塊申報條件的，將盡快從公司治理板塊中予以剔除，上證公司治理指數同時進行相應調整。

3. 證監會對於上市公司的組織架構有哪些要求呢

在公司治理層面，要有股東大會、董事會、監事會、董事會內部要設專門委員會。董事會下是總經理，負責采購、生產、銷售、財務等各個部門。上市公司的架構的特殊要求就在於，董事會要有三分之一以上的成員是獨立董事，公司要有董事會秘書，要有證券事務部門和內部審計部門。對於具體業務部門沒有要求，只要符合公司的實際生產經營需要就可以了。

4. 中國證監會的職能是什麼

中國證監會基本職能
(1)建立統一的證券期貨監管體系，按規定對證券期貨監管機構實行垂直管理。
(2)加強對證券期貨業的監管，強化對證券期貨交易所、上市公司、證券期貨經營機構、證券投資基金管理公司、證券期貨投資咨詢機構和從事證券期貨中介業務的其他機構的監管，提高信息披露質量。
(3)加強對證券期貨市場金融風險的防範和化解工作。
(4)負責組織擬訂有關證券市場的法律、法規草案，研究制定有關證券市場的方針、政策和規章；制定證券市場發展規劃和年度計劃；指導、協調、監督和檢查各地區、各有關部門與證券市場有關的事項；對期貨市場試點工作進行指導、規劃和協調。
(5)統一監管證券業。

中國證監會的工作職責
依據有關法律法規，中國證監會在對證券市場實施監督管理中履行下列職責:
（一）研究和擬定證券期貨市場的方針政策、發展規劃；起草證券期貨市場的有關法律、法規；制定證券期貨市場的有關規章、規則和辦法。
（二）垂直領導全國證券監管機構，對證券期貨市場實行集中統一監管。管理有關證券公司的領導班子和領導成員，負責有關證券公司監事會的日常管理工作。
（三）監管股票、可轉換債券、證券公司債券和國務院確定由證監會負責的債券和其他證券的發行、上市、交易、託管和結算；監管證券投資基金活動；批准企業債券的上市；監管上市國債和企業債券的交易活動。
（四）監管境內期貨合約的上市、交易和清算；按規定監督境內機構從事境外期貨業務。
（五）監管上市公司及其按法律法規必須履行有關義務的股東的證券市場行為。
（六）管理證券期貨交易所；按規定管理證券期貨交易所的高級管理人員；歸口管理證券業協會和期貨業協會。
（七）監管證券期貨經營機構、證券投資基金管理公司、證券登記清算公司、期貨清算機構、證券期貨投資咨詢機構、證券資信評級機構；與中國人民銀行共同審批基金託管機構的資格並監管其基金託管業務；制定上述機構高級管理人員任職資格的管理辦法並組織實施；指導中國證券業、期貨業協會開展證券期貨從業人員的資格管理。
（八）監管境內企業直接或間接到境外發行股票、上市；監管境內機構到境外設立證券機構；監管境外機構到境內設立證券機構、從事證券業務。
（九）監管證券期貨信息傳播活動，負責證券期貨市場的統計與信息資源管理。
（十）會同有關部門審批會計師事務所、資產評估機構及其成員從事證券期貨中介業務的資格並監管其相關的業務活動；監管律師事務所、律師從事證券期貨相關業務的活動。
（十一）依法對證券期貨違法違規行為進行調查、處罰。
（十二）歸口管理證券期貨行業的對外交往和國際合作事務。
（十三）國務院交辦的其他事項。

磐龍纏爐 復制整理，歡迎追問。

5. 根據證監會有關規定，上市公司財務信息在公開披露前，不得上報所屬集團公司或者控股股東等實際控制人。

從立法本原上看，該說法是不錯的，因為如果提前報送給股東或實際控制人，難免內不造成內幕交易或信容息泄露的後果。只是具體表述不太准確。

關於上市公司日常信息披露的監管，主要是交易所的職責，其規則，也主要由交易所制定。在上交所《上市規則》的「第二章信息披露的基本原則和一般規定」有以下規定：

「上市公司和相關信息披露義務人應當同時向所有投資者公開披露重大信息，確保所有投資者可以平等地獲取同一信息，不得向單個或部分投資者透露或泄漏。

公司向股東、實際控制人及其他第三方報送文件涉及未公開重大信息，應當及時向本所報告，並依照本所相關規定披露。」

6. 怎麼查找上市公司的公司制度

問題問的不明確啊，你要查上市公司什麼制度啊？上市公司制度很多啊，但一般只有涉及上市公司治理和證監會和交易所硬性規定要求有制度才會在公開媒體披露。一般情況下在上交所、深交所網站上，輸入公司代碼，查公司的公告。（一般重要制度都要公告）查詢需要一年一年查，這些公告的制度都是不同時間段公布的。

7. 證監會召開「2020年系統年中工作會議暨警示教育大會」部署了哪些內容

證監會召開「2020年系統年中工作會議暨警示教育大會」部署的內容包括在落實「六穩」「六保」中進一步體現資本市場擔當作為；聚焦「建制度」主線；踐行「不幹預」理念；落實「零容忍」要求；把握好改革的時度效；堅定推進資本市場高水平雙向開放；堅持標本兼治；加強監管能力建設；鞏固拓展作風建設成果。

一、在落實「六穩」「六保」中進一步體現資本市場擔當作為。細化落實支持疫情防控和經濟社會發展的各項舉措，將前期的階段性政策與制度性安排相結合，提高政策的精準度、可操作性和直達力，促進保護和激發市場主體活力。

發揮資本市場機製作用，更好支持創新驅動發展、國資國企改革等國家重大戰略和區域發展戰略。完善在疫情背景下提高上市公司質量的有效途徑和機制。保持IPO常態化，推進再融資分類審核。加快推進基礎設施領域公募REITs試點落地，盡快形成示範效應。推進期貨期權產品創新。

二、聚焦「建制度」主線，加快推進資本市場基礎制度體系更加成熟定型。堅持整體設計、突出重點、問題導向，加快關鍵制度創新，補齊制度短板。完善注冊制制度規則，增強信息披露針對性有效性，提高審核注冊的質量、效率和透明度。

健全市場化法治化退市機制，暢通多元化退市渠道。以更加市場化便利化為導向，穩妥推進交易結算制度改革。

三、踐行「不幹預」理念，構建資本市場良好的可預期機制。減少管制，大力推進「放管服」改革；堅持按規則制度辦事，保持市場功能正常發揮；完善預期管理機制，加強宏觀研判，穩定市場預期。

以編制權責清單為抓手，全面清理「口袋政策」和「隱形門檻」，進一步整合規范備案報告事項。健全促進行業機構做優做強的制度機制，發展高質量投資銀行和財富管理機構。

四、落實「零容忍」要求，嚴厲打擊資本市場違法犯罪行為。落實工作部署，持續加大對欺詐發行、財務造假、內幕交易、操縱市場等惡性違法犯罪案件的打擊力度，推動建立打擊資本市場違法活動協調機制，推動構建行政執法、民事追償和刑事懲戒相互銜接、互相支持的立體、有機體系。抓好證券集體訴訟制度落地實施。多渠道、多平台強化執法宣傳，傳遞「零容忍」的鮮明信號。

五、把握好改革的時度效，平穩推進資本市場全面深化改革落地實施。保持改革定力，加強改革評估，進一步統籌好融資端和投資端的各項改革舉措。著力提升融資端改革的系統性、協調性，持續推進科創板制度創新；推進創業板改革並試點注冊制平穩落地和穩定運行；繼續深化新三板改革，增強市場吸引力、輻射力和覆蓋面。

堅持內外雙向發力，在投資端推出更多務實管用的舉措，加大政策支持力度，努力打造專業化資產管理機構，推動個人養老金投資公募基金政策加快落地。

六、堅定推進資本市場高水平雙向開放，強化監管合作。持續推進市場、行業和產品開放，研究逐步統一、簡化外資參與境內市場的渠道和方式，同步加強開放條件下監管和風險防控能力建設。加強跨境監管合作，切實採取措施做好中概股情況應對，推進相關監管制度體系建設，共同打擊跨境證券違法犯罪行為。

修訂整合現有境外上市規則，構建完整清晰的境外上市監管制度體系。健全與香港金融監管部門常態化協作機制，堅定維護香港金融市場穩定發展。

七、堅持標本兼治，堅決打贏防範化解重大金融風險攻堅戰、持久戰。加強風險研判，強化對杠桿資金的監測，防範和打擊體系化、規模化場外配資，努力走在市場曲線的前面，促進資本市場平穩發展。

積極推進化解股票質押、債券違約等重點領域風險，力爭處置效果有新的提升，風險進一步收斂。加大私募基金風險防範和監管，加快推動出台《私募基金條例》，出台私募基金規范經營的底線要求，穩妥推進高風險個案處置。

八、加強監管能力建設，完善投資者保護機制。進一步落實分類和差異化的理念，強化對上市公司、中介機構等市場主體的監管。推進上市公司治理三年行動計劃。進一步壓實中介機構「看門人」責任，促進歸位盡責。加快推動科技監管落地見效，促進提升全行業科技化水平。加快制定欺詐發行責令回購辦法。創新投資者教育服務，積極培育成熟理性的股權投資文化。

九、鞏固拓展作風建設成果，推動系統黨的建設高質量發展。貫徹落實國務院第三次廉政工作會議精神，把「嚴」的主基調長期堅持下去，扎實推進系統全面從嚴治黨，協同推進風險處置和金融反腐工作。

持續推進強化政治機關意識教育、「燈下黑」問題專項整治和黨支部標准化規范化建設落地見效。推動系統作風建設制度化常態化。堅持新時代好乾部標准，打造「忠專實」的高素質監管幹部隊伍。

8. 現在有關於中國股市相關的法律條例一共有哪些，分別是什麼

證券法、公司法、股票發行與交易暫行條例、深圳、上海證券交易所股票上市規則、上市公司收購管理辦法、上市公司重大資產重組管理辦法、上市公司治理准則

此外還有，
上市公司章程指引
上市公司股東大會規范意見
首次公開發行股票輔導工作辦法
證監會關於首次公開發行股票審核工作的指導意見
中國證監會股票發行審核委員會關於首次公開發行股票審核工作的指導意見
公開發行證券公司信息披露內容與格式准則第1號——招股說明書
公開發行證券公司信息披露內容與格式准則第9號——首次公開發行股票申請文件
公開發行證券公司信息披露編報規則第1-6號
公開發行證券公司信息披露編報規則第9號、第12號
股票發行審核標准備忘錄第1-3號、第5-8號、第10-13號、第15號

可見其層級差別也比較大，既有法律、行政法規、規章，也有證監會的部門規定，證券交易所制定的規則，還有證監會的臨時通知，如果法律層級僅僅包括法律和法規，甚至包括規章，這些法律遠遠不能規范公司上市、增發等的操作，因此，還需要及時關注證監會網站的證監會令、公告等最新的信息

9. 求一本關於中國上市公司治理發展歷程的書，要求詳細系統~

《中國資本市場發展報告》 中國證券監督管理委員會 編 ISBN:10位[7504946087] 13位[9787504946089] 出版社:中國金融出版社

該書在證監會官網上可以找到，下載地址：http://www.csrc.gov.cn/pub/newsite/yjzx/cbwxz/200911/P020091102508714842036.pdf