美國證券交易所sec

① 美國sec是什麼機構

美國證券交易委員會（SEC --the U.S. Securities and Exchange Commission）1934年根據證券交易法令而成立，是直屬美國聯邦的獨立准司法機構，負責美國的證券監督和管理工作，是美國證券行業的最高機構。證券交易委員會的總部在華盛頓特區，擁有5名經總統提名並由國會通過的委員、5個職能部門和23個辦事處，大約有4600名員工分布在華盛頓和全國各地的11個地區辦事處。美國證券交易委員會（SEC）具有準立法權、准司法權、獨立執法權。

② Sec是什麼單位

SEC英文全稱the U.S. Securities and Exchange Commission，美國證券交易委員會，美國證券交易監督委員會, 美國證監會。美國根據1934年《證券交易法》設立的負責美國證券業所有相關部門法規的監督和管理的機構，它的主要目的是為投資者提供最大的保護及最小的證券市場干預，設法建立一個投資信息系統，一方面促成投資者作出正確的投資選擇，引導投資方向；另一方面利用市場投資選擇把發行量低、超過市場資金供給承受能力的證券發行排斥於市場之外。

SEC有5名成員，全部由總統任命，參議員批准，任期5年，委員全屬專職，不得兼任其他公職，也不得直接或間接從事證券交易。委員會中推選一人為主席，負責與總統聯系，SEC直接對國會負責，每年須就全國證券市場的情況和對證券法的執行情況，向國會提交書面報告。

SEC把全美國分為九個區，每個區設分委員會，負責執行和落實管理政策和管理措施。SEC對州際證券發行、證券交易所、證券商、投資公司、投資顧問等依法進行全面管理，許可權廣泛，包括：立法權、行政解釋權、調查權、民事和行政制裁權以及刑事追訴建議權。

美國的證券市場管理體制有以下特點：

1）實行高度的集權式管理。

SEC管理和控制著聯邦級證券交易所（即經申請在SEC注冊， 可以進行全國性以及世界性證券交易的證券市場），這些交易所在管理和組織證券交易、制定各自的規章制度等方面，必須無條件地服從SEC的管理。SEC還通過對全國證券商協會的控制，監督和管理場外證券市場；

2）美國證券管理機關享有極大的許可權和極高的權威。

SEC集立法、執法和准司法權於一身，許可權廣泛，可以獨立行使職權，同時，SEC直屬總統，直接對國會負責。SEC使職權不受其他政府部門的干涉，只需在其預算、立法等事項上應同有關部門協調。

③ 美國證券交易委員會(US Securities and Exchange Commission，英文縮寫SEC）的英文簡介

不是原文翻譯。

The U.S. Securities and Exchange Commission (frequently abbreviated SEC) is a federal agency[2] which holds primary responsibility for enforcing the federal securities
laws and regulating the securities instry, the nation's stock and
options exchanges, and other electronic securities markets in the United
States. In addition to the Securities Exchange Act of 1934 that created it, the SEC enforces the Securities Act of 1933, the Trust Indenture Act of 1939, the Investment Company Act of 1940, the Investment Advisers Act of 1940, the Sarbanes–Oxley Act of 2002 and other statutes. The SEC was created by Section 4 of the Securities Exchange Act of 1934 (now codified as 15 U.S.C. § 78d and commonly referred to as the 1934 Act).

④ 美國SEC牌照怎麼申請

RIA牌照是受美國證券交易委員會（SEC）或州證券部門監管的，專業從事投資咨詢業務的公司及個人需要申請的牌照。在美國，只有成為注冊投資顧問（RIA）才有資格向投資人提供證券類產品的投資分析建議，並定期提供投資報告。也只有獲得該資質的機構才可以收取相應的管理費，並對客戶承擔委託責任。

⑤ 美國SEC RIA牌照是什麼

RIA 牌照是受美國證券交易委員會（SEC）或州證券部門監管的，專業從事投資咨詢業務的公司及個人需要申請的牌照。在美國，只有成為注冊投資顧問（RIA）才有資格向投資人提供證券類產品的投資分析建議，並定期提供投資報告。也只有獲得該資質的機構才可以收取相應的管理費，並對客戶承擔委託責任。通常申請注冊投資的機構的基金管理人必須通過相應的執照考試，即投資顧問考試。

— RIA牌照申請的要求 —

SEC要求注冊投資顧問必須維護客戶的利益，不可採取不正當手段欺騙客戶。既要對客戶保持誠信，完全公開披露信息，也要無私的將適合客戶的投資建議提供給客戶。資產的管理需要通過第三方託管機構，對於每筆投資款項的運用需要通知客戶並獲得認可。該種 「受託責任」是根據相關法案強加給投資顧問的操作法則，因此與注冊投資顧問合作的客戶利益將得到有效的保障。此外，SEC還會定期對RIA進行監管考察。主要集中在對於投資組合的估值、表現和資產審核的風險監管；對於是否提供有效的合規政策和程序的合法性監管；以及對考察結果的通知予以公布。
投資機構、交易平台、交易所等要想獲得RIA牌照需要通過美國證監會(SEC)嚴格的資質審核，因此獲得此資質的國內海外投資機構非常少，所以這也成為了足以體現平台投資專業性的一項重要指標。

— 遞交給SEC審核的資料 —

① 一份牌照的辦理委託書；
② 公司注冊問題文件：
③ 美國公司注冊證明文件；
④ 公司的章程；
⑤ 董事的護照；
⑥ 公司業務說明報告；
⑦ 系統報備：
⑧ 注冊金融行業管理委員會的 WebCRD/IARD
⑨ 填寫牌照的申請報告卓志代寫；
⑩ 填寫 SEC 的問卷調查報告卓志代寫。

— 申請RIA牌照需提供的資料 —

① 海外公司信息
申請SEC RIA牌照，申請方必須正式注冊成立一家海外公司；或者是一家已經成立了的海外公司。公司必須有注冊辦公室，以及聯絡方式。而且公司的聯絡方式在工作時間內是可以被SEC直接聯系的。
② 公司及董事的良好記錄
公司不能有任何的不良的商業記錄；公司董事不能有任何的犯罪記錄或者個人的不良記錄。
③ 員工資質
員工資質也是申請SEC RIA牌照的重要要求。公司必須聘用至少一名合資格的持牌金融理財投資顧問成為公司牌照的員工，或由公司高管通過考試，申請成為SEC的個人RIA牌照。
④ 商業運營以及合規報告。
申請者要向SEC遞交多項運營報告，例如卓志公司的產品說明書、客戶服務合同、公司正常及操作流程、私隱條例、AML、了解客戶文檔、市場推廣文案規范、商業架構等等。SEC需要申請者證明其有足夠的資質合乎規范地運營管理業務與交易。
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⑥ SEC是什麼機構的簡稱

美國證券交易委員會(US Securities and Exchange Commission，英文縮寫SEC）是隸屬於美國聯邦政府一個獨立的金融管理機構，直接對國會負責，具有一定的立法和司法權。它對全國和各州的證券發行、證券交易所、證券商、投資公司等擁有根據法律行使管理和監督的權力。SEC的職能是：旨在監督一系列法規的執行，以維護證券發行者、投資者和交易者的正當權益。防止證券活動中的過度冒險、投機和欺詐活動，維護穩定的物價水平，配合聯邦儲備委員會以及其它金融監管機構，形成一個明確、靈活、有效的金融體系。

⑦ 美國證監會(SEC)對CFA特許資格有多高認同度

美國證監會(SEC)對CFA特許資格是等同美國證券從業員第七系列(Series 7) 法定資格。

⑧ 美國證券交易委員會（SEC）的英文全稱是什麼

Securities and Exchange Commission
www.sec.gov

⑨ Sec是什麼單位！

sec是英文單詞second的縮寫。中文是秒。中文秒例如在有的文獻中就會出現如 cm/sec這樣的單位,表示每秒多少厘米。

拓展資料

速度單位deg/sec是度（角度）每秒。物體運動角位移的時間變化率叫瞬時角速度（亦稱即時角速度），單位是弧度/秒(rad/s)，方向用右手螺旋定則決定。

現時每晝夜為二十四小時，在古時則為十二個時辰。當年西方機械鍾表傳入中國，人們將中西時點，分別稱為「大時」和「小時」。隨著鍾表的普及，人們將「大時」忘淡，而「小時」沿用至今。