證券投資咨詢機構年檢

㈠ 中國證券從業年檢有哪些

同學你好，很高興為您解答！

各證券公司、證券投資咨詢機構、證券資信評級機構、資產管理公司：
根據《證券業從業人員資格管理辦法》（以下簡稱《辦法》）和《證券業從業人員資格管理實施細則（試行）》（以下簡稱《細則》）關於從業人員年檢的規定，中國證券業協會（以下簡稱協會）將開展2015年度證券業從業人員年檢工作。現就有關事項通知如下：
一、年檢人員范圍
各證券公司、證券投資咨詢機構、證券資信評級機構、資產管理公司的從業人員，執業證書有效截止日期為2015年12月31日，均應參加本次年度年檢。
證券公司經紀人實行滾動年檢，不參加本次年度年檢。保薦代表人年檢要求另行通知。
二、通過年檢的條件
從業人員符合以下條件的，可以通過年檢：
1、符合《辦法》第十條規定的；
2、在所持證書有效期內，累計完成30個後續職業培訓學時，其中必修學時不少於20學時；
3、年檢期間未發生違反證券業務相關法律、法規、自律規則等情形的。
三、相關工作安排
1、本年度從業人員年檢自2015年7月1日開始，至2015年12月31日截止。
2、各機構應及時安排符合條件的人員進行年檢，組織並督促尚未完成規定學時的從業人員盡快參加後續職業培訓,及時查詢從業人員管理系統「年檢查詢」中年檢狀態和年檢學時的變化情況。
3、年檢期間，協會將對部分地區、部分機構從業人員執業行為准則執行情況、執業注冊管理情況、後續執業培訓組織和完成情況等進行抽查。
4、年檢結束後，協會將通過協會網站公示尚未完成本年度年檢的從業人員及所涉及的機構。
5、到期未按規定完成本年度年檢的從業人員，其執業證書將被暫停，相關情況記入誠信系統，並在協會網站進行公告。所涉及機構應在一個月內向協會提交加蓋公司公章的整改報告。
四、相關工作要求
1、各機構應指定專門部門負責受理涉及所屬從業人員虛假執業注冊、年檢信息的投訴。對調查屬實的投訴，應及時向協會報告。
2、機構不能按要求履行年檢責任或義務的，協會將視情節輕重給予自律

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㈡ 中國十大投資咨詢及信息咨詢公司機構有哪些

我知道在上海有帶投資牌照的合法工法有以下這些:

上海轄區證券投資咨詢機構名錄

序號 機構全稱 辦公地址 郵編 公司網站網址 電話

1 上海東方財富證券研究所有限公司 上海市徐匯區平福路188號1幢第三層 200231 www.dongfangcaifu.com.cn 021-24099099

2 上海海能證券投資顧問有限公司 上海市陸家嘴東路161號1509室 200120 無 021-68905987

3 上海凱石證券投資咨詢有限公司 上海市黃浦區南京東路328號7樓701室 200002 無 021-60203288

4 上海邁步投資管理有限公司 上海市黃浦區淡水路277號復興廣場B座503 200030 無 021-33634353

5 上海榮正投資咨詢有限公司 上海市長寧區新華路639號 200052 www.realize.com.cn 021-52588686

6 上海森洋投資咨詢有限公司 上海市普陀區中山北路2911號701室 200063 www.senyangtz.com 021-61491266

7 上海申銀萬國證券研究所有限公司 上海市南京東路99號 200002 www.swsresearch.com 021-23297818

8 上海世基投資顧問有限公司 上海市浦東新區東方路971號錢江大廈5樓A、G、H、I區 200122 www.sjstock.com.cn 021-51348888

9 上海新蘭德證券投資咨詢顧問有限公司 上海市楊浦區國定路323號11樓1101室 200061 www.bdxgw.com.cn 021-55900526

10 上海亞商投資顧問有限公司 上海市延安西路2558號1號樓 201103 www.abc-financial.cn 021-62959001

11 上海益盟軟體技術股份有限公司 上海市宜山路926號17層 200233 www.emoney.cn 021-61958888

12 上海朝陽永續理財顧問有限公司 上海市浦東新區豐和路1號港務大廈3幢北402室 200120 無 021-58772893

13 上海證券通投資資訊科技有限公司 上海市浦東新區民生路1518號金鷹大廈B棟1301B室 200135 www.cnsec.com 021-34611107

14 上海證券之星綜合研究有限公司 上海市碧波路690號8號樓301-B室 201203 www.szzy888.com 021-50803180

15 上海益學投資咨詢有限公司 上海市虹口區黃浦路99號302H5室 200000 www.yxcps.cn 021-60841032

㈢ 如何申請證券投資咨詢公司資質

申請證券投資咨詢從業資格的機構，應具備下列條件：
1、從事證券投資咨詢業務的機構，有五名以上取得證券投資咨詢從業資格的專職人員；
同時從事證券和期貨投資咨詢業務的機構，有十名以上取得證券投資咨詢從業資格的專職人員；
其高級管理人員中至少一名取得證券投資咨詢從業資格。
2、有100萬元人民幣以上的注冊資本。
3、有固定的業務場所和與業務相適應的通訊及其他信息傳遞設施。
4、有公司章程。
5、有健全的內部管理制度。
6、具備中國證監會要求的其他條件。
具備以上條件即可向中國證監會提出申請

㈣ 中國證監會核準的的證券投資咨詢業務資格的證券公司有幾家

只有89家 ，這些信息是在 證券業協會網站上公布的。具體的審核條件如下：
證券投資咨詢業務是指取得監管部門頒發的相關資格的機構及其咨詢人員為證券投資者或客戶提供證券投資的相關信息、分析、預測或建議，並直接或間接收取服務費用的活動。
證券投資咨詢業務的資格核准有以下六項：
一、行政許可事項
證券投資咨詢業務資格的初步審核
二、審核依據
《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》(證委發[1997]96號) 《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法實施細則》(證監[1998]14號) 《關於證券投資咨詢機構申請咨詢從業資格及證券投資咨詢執業資格的通知》(證監機構字[1999]68號) 《行政許可實施程序規定(試行)》(證監發 [2004]62號) 《關於派出機構有關證券機構類行政許可事項審核工作指引》(機構部部函[2004]273號)
三、條件
中華人民共和國法人； 公司注冊資本金100萬以上； 無外資方股東股權； 有5名以上取得證券投資咨詢資格證書的從業人員或取得中國證券業協會出具的符合證券投資咨詢執業證書申請條件的函，其高級管理人員中，至少有1名取得證券業執業人員資格證書或符合證券投資咨詢執業證書申請條件； 有固定的業務場所和與業務相適應的通訊及其他信息傳遞設施； 有公司章程； 有健全的內部管理制度； 中國證監會要求的其他條件。
四、程序
申請者向我局提出申請，我局負責對材料的初步審核，決定是否受理。審核完成後將初審意見和全部申請材料及《行政許可工作單》報送證監會機構部。
五、申請材料及要求
申請者應提交以下材料：
申請從事證券投資咨詢業務的報告； 證券投資咨詢機構從業資格申請表； 企業法人營業執照(復印件)； 公司章程； 內部管理制度； 公司開展投資咨詢業務的業務管理制度及商業計劃書； 業務場所租賃使用或產權歸屬證明文件(復印件)； 由注冊會計師提供的驗資報告； 由申請機構出具的本機構股東是否存在關聯關系、是否存在違法違規行為及資信狀況是否良好的證明； 申請機構成立以來的業務報告； 公開發表的五篇代表申請機構業務水平的研究報告； 近一年經具有證券相關業務資格的會計師事務所出具的審計報告； 申請機構與證券公司有無業務合作和業務往來的說明； 中國證券業協會出具的有5名以上人員具備證券投資咨詢執業資格的證明文件； 中國證監會要求報送的其他材料。 申報材料報送要求：
申報材料一式四份(其中至少一份為原件)，其中一份留存我局，復印件須為A4紙並加蓋申報單位公章。 會計師出具的審計報告須附上會計師事務所的證券相關業務資格證書復印件以及注冊會計師的執業資格證書復印件。 五篇研究報告必須是最近兩年內機構或擬申請執業資格人員在正規的雜志或報刊上公開發表的文章，文章類型除了證券類研究報告外也可放寬到包括金融類和經濟類研究報告，如是後者，則應提供未發表的證券類研究報告作為補充材料。

㈤ 成立證券投資咨詢有限公司的條件

根據《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第六條規定，申請證券投資咨詢從業資格的機構，應具備下列條件：1、從事證券投資咨詢業務的機構，有五名以上取得證券投資咨詢從業資格的專職人員；同時從事證券和期貨投資咨詢業務的機構，有十名以上取得證券投資咨詢從業資格的專職人員；其高級管理人員中至少一名取得證券投資咨詢從業資格。
2、有100萬元人民幣以上的注冊資本。

3、有固定的業務場所和與業務相適應的通訊及其他信息傳遞設施。

4、有公司章程。

5、有健全的內部管理制度。

6、具備中國證監會要求的其他條件。

證券投資咨詢機構有專營和兼營之分。從事證券經營和其他咨詢業務的機構，符合上述規定條件的，可以申請兼營證券投資咨詢業務。
只要是證券從業人員證監會都是不允許炒股的，但這只是一紙條文，現實中大多都在炒。
注冊上市的公司條件有：新股價值至少500萬歐元；上市流通的股票至少20%(建議25%)，目的是為了保證股票的廣泛傳播以及足夠的流動資金；兩家以上的發行商對股票交易負責，它還負責足夠的交易流動資金並在新股發行後負責投資關系；根據國際標准制定新股價格；新股向公眾發行6個月後，舊股方可出讓；接受兼並准則；德語和英語並重，向公眾提供信息；新股可以超過資本的50%。
你說的過程大概需要3-6個月。
希望能對你有用。

㈥ 我想成立一個證券投資咨詢公司，需要什麼條件怎麼辦理

根據《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第六條規定，申請證券投資咨詢從業資格的機構，應具備下列條件：

1.從事證券投資咨詢業務的機構，有五名以上取得證券投資咨詢從業資格的專職人員；同時從事證券和期貨投資咨詢業務的機構有十名以上取得證券投資咨詢從業資格的專職人員；其高級管理人員中至少一名取得證券投資咨詢從業資格。

2.有100萬元人民幣以上的注冊資本。

3.有固定的業務場所和與業務相適應的通訊及其他信息傳遞設施。

4.有公司章程。

5.有健全的內部管理制度。

6.具備中國證監會要求的其他條件。

㈦ 證券投資咨詢取消了嗎

證監會新聞發言人鄧舸昨日表示，證監會自2015年起停止證券投資咨詢機構年檢工作。證監會及各派出機構將進一步加大對證券投資咨詢機構日常監管，建立健全咨詢機構的常規監管機制，完善事中、事後監管。加強監管執法，加大處罰力度，嚴厲打擊違法違規行為，以促進證券投資咨詢機構依法合規、穩健運營。
鄧舸還公布了2014年證券投資咨詢機構年檢結果，上海證聯投資咨詢服務有限責任公司、上海大智慧股份有限公司2家機構不予通過年檢。
與此同時， 由各交易所等10家市場核心機構共同承擔開展了證券期貨業數據通信專網——證聯網的建設工作。目前，證聯網已順利完成了設備驗收、節點驗收、骨幹網路驗收和應用壓力測試，實現全行業機構全部接入，並於2014年12月31日正式宣告進入開通運行階段。
此外，證監會還就《行政和解金管理暫行辦法(徵求意見稿)》公開徵求意見，主要包括兩方面內容：
一方面，最大程度體現對投資者尤其是中小投資者利益的保護。一是明確了由中國證券投資者保護基金公司作為第三方管理機構負責履行行政和解金管理、使用職責，要求保護基金公司對行政和解金進行專戶管理，確保行政和解金的安全。二是明確由保護基金公司負責制定和執行行政和解金補償方案，要求保護基金公司在制定行政和解金補償方案時要重點關注個人投資者的損失，可以結合個案具體情況，對個人投資者和機構投資者的受償做出妥善安排。三是要求證券交易所、期貨交易所、登記結算機構等相關單位支持、配合保護基金公司的補償工作，發揮專業優勢，簡化補償程序，縮短補償時間，最大限度提高投資者獲得補償的效率。
另一方面，針對行政和解金的管理和使用活動建立嚴格的監督機制。一是確立了證監會與財政部的雙重監督體系，確保行政和解金管理、使用的公平、公正。二是要求保護基金公司制定的行政和解金補償方案要報證監會備案，執行行政和解金補償方案的情況要依規定公開，並向證監會、財政部報告，主動接受監督。三是明確了行政和解金在補償投資者後仍有剩餘的，上繳國庫，有效防止行政和解金挪作他用的情形，堅決執行行政和解金專門用於補償投資者的制度原則。

㈧ 證券投資分析如何年檢

中國證監會對於執業資格的規定如下：
申請執業證書的人員應當取得從業資格、被證券從業機構聘用、符合《辦法》第十條規定的有關品格、聲譽方面的條件；申請從事證券投資 咨詢業務的，還應當具有中國國籍、大學本科以上學歷及兩年以上證券從業經歷；申請從事證券資信評估業務的，應當具備兩年以上證券從業經歷及中國證監會有關規定的條件。
執業證書通過所在機構向中國證券業協會申請。
協會應當自收到執業申請之日起三十日內，向證監會備案，頒發執業證書。執業證書不實行分類。取得執業證書的人員，經機構委派，可以代表聘用機構對外開展本機構經營的證券業務。 取得執業證書的人員，連續三年不在機構從業的，由協會注銷其執業證書；重新執業的，應當參加協會組織的執業培訓，並重新申請執業證書。

根據以上規定，根據你所說的情況，你應該在所聘用的機構工作了，那麼年檢就由該機構負責。
無論你現在從事什麼工作，你的聘用機構都會根據你的資格情況給你申報年檢的，這個不用擔心。即便2年後不從事投資分析，你只要在證券公司或者從事證券業務的機構工作，該機構都會負責給你年檢的，不用擔心。
當然，如果你沒有在證券公司或者從事證券業務的機構工作，就不太好辦了。

㈨ 證券投資咨詢機構未通過年檢怎麼辦

不管他，繼續提供資詢服務