導航:首頁 > 股券交易 > 證券經紀人能否私給予客戶返佣

證券經紀人能否私給予客戶返佣

發布時間:2021-08-05 16:22:30

A. 我是證券經紀人 被客戶要手續費

這種事情屬於違規,如果鬧大了,你會面臨被券商開除的風險,因為那是你的個人行為。
建議:與客戶協商,如實告知客戶返佣的原則和你的困難, 把開戶以來的交易傭金按照承諾返給客戶,以後不能再返還了。請客戶對協商結果予以確認。

B. 證券公司規定的違法行為中有這么一條:證券經紀人接受客戶委託,為客戶辦理證券認購和交易等事項。

證券經濟商(即證券公司)可以接受客戶委託,為客戶辦理證券認購和交易等事項,而證券經紀人不可以。證券經紀人是指證券公司以外的人,代理客戶招攬,客戶服務,產品銷售等活動。

C. 證券公司有返佣嗎就是類似期貨公司反的手續費似的有嗎



投資者在進行現貨,外匯股票等交易時會產生一定比例的手續費,稱為傭金(股票稱印花稅),返佣既是和通過一些正規的返佣平台進行以上投資,返佣平台會把投資者投資過程中產生的傭金返還給投資者。
「返佣」俗稱「回扣」,是指賣方從買方支付的商品款項中按一定比例返還給買方的價款。按照是否採取賬外暗中的方式,回扣可以簡單分為兩種,即「賬內明示」的回扣、賬外暗中的回扣。在《反不正當競爭法》中規定的回扣,是賬外暗中的回扣,也就是商業賄賂的典型行為方式。「賬內明示」的回扣是合法收入,賬外暗中的回扣是違法收入,甚至是犯罪行為。

D. 據說現在證券客戶經理開發起來的客戶傭金提成是永久的,而證券經紀人的客戶是傭金提成是逐年遞減的。比如

每個證券公司都有自己獨立的證券經紀業務的政策。這個政策是隨著整個市場的變化慢慢調整的。證券公司和經紀人之間,適合做制度。為了保證證券公司自己的收入。有時候會給經紀人很多好處,包括客戶經理。市場不景氣的時候就會給證券經紀人很多的好處。承諾的東西基本上也會兌現。但是當客戶累積到一定程度,個人收益變多的時候,有些證券公司就不能維持原來的政策。在北京又是證券公司的員工辛辛苦苦拉了很多客戶。先不說,客戶能不能通過股票掙錢,就證券經紀人自己每年的傭金收入能夠達到一千多萬。不要眼紅人家是真的辛苦在做而且人家是上稅的。可是證券公司的上層領導更換以後要求開戶量比原先高很多。完不成任務就取消以往的所有傭金收入。可以想像證券經紀人和客戶經理們多麼痛苦。

E. 證券經紀人可否給客戶返點

按照規定是不允許返點的,這個屬於違法違規。

F. 證券經紀人提成怎麼算的,主要是靠客戶交易產生傭金,那麼客戶買和賣都各算一次傭金嗎。

這個屬於證券公司內部的薪資政策,可能不同公司會有所不同。但一般來說,經紀人的傭金提成是根據客戶產生的總成交量和總傭金量(准確地說是總的凈傭金量)來確定的,而A股目前是進出雙向收取交易傭金的,因此在計算總成交量和總傭金量的時候自然也是進出都要算的。

G. 證券經紀人傭金提成比例

「證券經紀人的傭金提成制」,以號稱行業最高傭金(50%)的聯合證券為例:一位手續費為3.0的客戶交易10萬元的股票2次(買進賣出各1次),證券公司傭金收入為100000*2*3/1000=600元;扣除萬2的規費(200000*2/10000=40)和5.8%的營業部稅(600*5.8%=34.8)後的凈傭金就是525.2元;那麼證券經紀人這一次交易就有262.6元的稅前收入。

10萬買賣一次的收入有262.6元,正是由於我們的收入是與客戶的交易量成正比的,因此無論是誰都沒辦法杜絕誘導客戶頻繁交易的客觀存在的事實,而所有證券公司所「禁止誘導客戶頻繁交易」實際上都只是美麗的謊言,因為沒有人能抵禦金錢的誘惑。

或許我舉例還不夠生動,如果經紀人的客戶資產超過100萬,那麼只要這100萬動1次就可以收入2626,動2次就是5252元,動3次就是7878,動4次就是10504。而實際生活中,證券經紀人的客戶資產平均超過300萬,所以證券行業是收入最高的行業之一。

當然,證券經紀人的高收入是建立在客戶頻繁交易的基礎上的。以XX證券為例:在我的辭職信中有提到的,2007年8月23日XX證券的XX經理在早會上自豪地向大家宣布:XX證券長沙營業部的交易量湖南第一。但她「忘記」跟大家說了,XX證券長沙營業部的權證交易量湖南第一,而且是唯一一個權證交易量大於A股交易量的。這代表了什麼?代表了當時擁有行業最多經紀人的XX證券的經紀人為了自己的利益而鼓動客戶頻繁買賣權證(認沽權證)。禁止誘導客戶頻繁交易在XX證券長沙營業部(其實都一樣,只是XX證券長沙營業部做的最為「出色」而已)來說絕對只是一句空話而已。因為權證交易量說明了一切。

有多少證券經紀人是不顧客戶死活頻繁推薦股票的,相信大家可以從身邊的股民身上問出來。至於如何解決這個問題,那就需要證監會或者是國務院等去頒布相關法律規范了。

H. 如果證券經紀人未經客戶同意操作賬戶資金會有什麼後果啊什麼規定有說明呢

1. 這是違反《證券法》的行為.
2. 根據《證券法》
第二百一十條證券公司違背客戶的委託買賣證券、辦理交易事項,或者違背客戶真實意思表示,辦理交易以外的其他事項的,責令改正,處以一萬元以上十萬元以下的罰款。給客戶造成損失的,依法承擔賠償責任。
第二百一十一條證券公司、證券登記結算機構挪用客戶的資金或者證券,或者未經客戶的委託,擅自為客戶買賣證券的,責令改正,沒收違法所得,並處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足十萬元的,處以十萬元以上六十萬元以下的罰款;情節嚴重的,責令關閉或者撤銷相關業務許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,撤銷任職資格或者證券從業資格,並處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。

I. 為什麼《證券經紀人管理暫行規定》規定證券經紀人禁止替客戶辦理賬戶開立、注銷

因為客戶 賬戶的開立,注銷都需要用到一些重要的證件 如銀行卡、身份證,還有相關的密碼,所以需要客戶親自去辦理,如果證券經紀人去辦理的話不僅會泄露客戶隱私,各種辦理行為也不能代表客戶真實意思。

《證券經紀人管理暫行規定》第十三條規定
證券經紀人應當在本規定第十一條規定和證券公司授權的范圍內執業,不得有下列行為:
(一)替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉移,證券認購、交易或者資金存取、劃轉、查詢等事宜;
(二)提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息,或者誘使客戶進行不必要的證券買賣;
(三)與客戶約定分享投資收益,對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾;
(四)採取貶低競爭對手、進入競爭對手營業場所勸導客戶等不正當手段招攬客戶;
(五)泄漏客戶的商業秘密或者個人隱私;
(六)為客戶之間的融資提供中介、擔保或者其他便利;
(七)為客戶提供非法的服務場所或者交易設施,或者通過互聯網路、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務等活動;
(八)委託他人代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動;
(九)損害客戶合法權益或者擾亂市場秩序的其他行為。

閱讀全文

與證券經紀人能否私給予客戶返佣相關的資料

熱點內容
恆豐銀行必成理財 瀏覽:429
公司金融羅斯第九版目錄 瀏覽:639
華斯交易市場 瀏覽:549
貿易戰匯率會漲到多少 瀏覽:153
非金融機構是指未經主管部門批准 瀏覽:218
類似快穿靈魂交易所文 瀏覽:468
票據托收交易所 瀏覽:809
基金理財投資10年 瀏覽:833
金融機構黨員幹部尋租調研報告 瀏覽:924
錢站金融信息服務有限公司 瀏覽:695
國際金融外匯交易 瀏覽:950
電茅股票 瀏覽:745
匯通理財公司怎麼樣 瀏覽:778
浩遠金融是什麼公司 瀏覽:342
淘集集有返傭金嗎 瀏覽:927
棕櫚股份2017業績 瀏覽:660
上市公司股權協議轉讓定價 瀏覽:688
金融機構杠桿測算 瀏覽:99
osc指標公式源碼 瀏覽:587
湖北鄂信鑽石科技股份有限公司 瀏覽:417