證券服務機構法律責任

1. 證券服務機構的賠償責任

證券服務機構必須對其提供的服務承擔法律責任。
《證券法》第173條規定，證券服務機構為證券的發行、上市、交易等證券業務活動製作、出具審計報告、資產評估報告、財務顧問報告、資信評級報告或者法律意見書等文件，應當勤勉盡責，對所依據的文件資料內容的真實性、准確性、完整性進行核查和驗證。其製作、出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，給他人造成損失的，應當與發行人、上市公司承擔連帶賠償責任，但是能夠證明自己沒有過錯的除外。

2. 證券服務機構的禁止事項

證券投資機構及其從業人員不得從事的行為。
證券投資咨詢機構的業務僅限於證券服務，投資咨詢機構及其從業人員不得直接從事證券交易業務。
《證券法》第171條第1款規定，投資咨詢機構及其從業人員從事證券服務業務不得有下列行為：（一）代理委託人從事證券投資；（二）與委託人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失；（三）買賣本咨詢機構提供服務的上市公司股票；（四）利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息；（五）法律、行政法規禁止的其他行為。
由於證券投資咨詢機構是具有中立性質的專業服務機構，對其服務對象的信息的收集和分析較一般的投資者或證券機構處於有利地位，如果證券服務機構從事上述法律禁止的行為，則有悖於證券服務機構的中介地位，必然造成證券市場的不公平，侵害其他投資者的合法權益，破壞證券市場的正常秩序。
《證券法》第171條第2款規定，有前款所列行為之一，給投資者造成損失的，依法承擔賠償責任。

3. 證券服務機構因虛假陳述給他人造成損失，應當與相關發行人、上市公司承擔連帶賠償責任。這句話哪錯了

如果能夠證明自己沒有過錯，可以不承擔責任
《證券法》第173條：證券服務機構為證券的發行、上市、交易等證券業務活動製作、出具審計報告、資產評估報告、財務顧問報告、資信評級報告或者法律意見書等文件，應當勤勉盡責，對所依據的文件資料內容的真實性、准確性、完整性進行核查和驗證。其製作、出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，給他人造成損失的，應當與發行人、上市公司承擔連帶賠償責任，但是能夠證明自己沒有過錯的除外。

4. 證券服務機構包括以下哪些機構

證券服務機構是指依法設立的從事證券服務業務的法人機構。主要包括證券投資咨詢公司、信用評級機構、會計師事務所、資產評估機構、律師事務所、證券登記結算機構、證券信息公司等。

《證券法》第172條規定，從事證券服務業務的投資咨詢機構和資信評級機構，應當按照國務院有關主管部門規定的標准或者收費辦法收取服務費用。

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《證券法》第173條規定，證券服務機構為證券的發行、上市、交易等證券業務活動製作、出具審計報告、資產評估報告、財務顧問報告、資信評級報告或者法律意見書等文件，應當勤勉盡責，對所依據的文件資料內容的真實性、准確性、完整性進行核查和驗證。

其製作、出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，給他人造成損失的，應當與發行人、上市公司承擔連帶賠償責任，但是能夠證明自己沒有過錯的除外。

5. 根據證券法，目前證券投資咨詢機構從事什麼業務存在實質法律障礙

證券服務機構是指依法設立的從事證券服務業務的法人機構。主要包括證券投資咨詢公司、信用評級機構、會計師事務所、資產評估機構、律師事務所、證券信息公司等。 我國證券法上規定的證券服務機構包括證券投資咨詢公司、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、會計師事務所。 證券服務業務包括：證券投資咨詢；證券發行及交易的咨詢、策劃、財務顧問、法律顧問及其他配套服務；證券資信評估服務；證券集中保管；證券清算交割服務；證券登記過戶服務；證券融資；經證券管理部門認定的其他業務。 從我國證券法上對證券服務機構的規定來看，證券服務機構的特點表現為以下幾個方面： 1、證券服務機構是依法設立的專門從事證券服務的機構。證券法第169條規定，投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、會計師事務所從事證券服務業務，必須經國務院證券監督管理機構和有關主管部門批准。 投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、會計師事務所從事證券服務業務的審批管理辦法，由國務院證券監督管理機構和有關主管部門制定。 2、證券服務機構是一種從事證券服務業務的高度專業化的機構。證券法第170條規定，投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構從事證券服務業務的人員，必須具備證券專業知識和從事證券業務或者證券服務業務二年以上經驗。認定其證券從業資格的標准和管理辦法，由國務院證券監督管理機構制定。 證券投資機構及其從業人員不得從事的行為。 證券投資咨詢機構的業務僅限於證券服務，投資咨詢機構及其從業人員不得直接從事證券交易業務。 《證券法》第171條第1款規定，投資咨詢機構及其從業人員從事證券服務業務不得有下列行為： （一）中國委託人從事證券投資； （二）與委託人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失； （三）買賣本咨詢機構提供服務的上市公司股票； （四）利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息； （五）法律、行政法規禁止的其他行為。 由於證券投資咨詢機構是具有中立性質的專業服務機構，對其服務對象的信息的收集和分析較一般的投資者或證券機構處於有利地位，如果證券服務機構從事上述法律禁止的行為，則有悖於證券服務機構的中介地位，必然造成證券市場的不公平，侵害其他投資者的合法權益，破壞證券市場的正常秩序。 《證券法》第171條第2款規定，有前款所列行為之一，給投資者造成損失的，依法承擔賠償責任

6. 在證券交易中的實施虛假陳述，要承擔哪些法律責任

在證券交易中作虛假陳述的，責任人要承擔以下責任：
1、民事賠償責任。
投資人，如股東、公司等，因信息披露義務人的虛假陳述，而遭受損失的，可以要求其賠償差額損失、傭金損失、印花稅損失及相應的利息損失。
2、行政責任。
（1）證券服務機構，如券商做虛假陳述的，責令改正，沒收業務收入，暫停或吊銷營業執照，並處罰款。對負責人及其他直接責任人員，處於警告、撤銷證券從業資格，並處罰款。
（2）對發行人、上市公司等信息披露義務人作虛假陳述的，責令改正，警告，並處罰款。
3、刑事責任。
按照《刑法》規定，信息披露義務人，在證券交易活動做虛假陳述的，容易涉嫌欺詐發行股票、債券罪，或違規披露、不披露重要信息罪。一經查處屬實的，就要受到刑罰的處罰，如坐牢、罰款等。
因此，從事證券交易相關活動的人員，最好不要實事求是，不要作虛假陳述，以免被追究法律責任。倘若已經被抓被捕的，建議盡早委託刑事辯護律師協助處理，積極維護自身合法權益。
當然了，對投資人而言，要是因相關人員虛假陳述而遭受損害的，亦可收集證據資料，咨詢經濟糾紛律師，通過法律途徑向責任人追償。

7. 證券糾紛中哪些法規規定了民事責任

我國證券法律法規中對不實陳述行為也予以禁止，並規定了相應的民事責任制度。這主要體現在公司、證券法律法規條文中，那麼，證券糾紛中哪些法規規定了民事責任？本文就將關於這方面的內容經過梳理後整理如下：
1.《公司法》第207條規定：「製作虛假的招股說明書、認股書、公司債券募集辦法發行股票或者公司債券的，責令停止發行，退還所募資金及其利息，處以非法募集資金金額百分之一以上百分之五以下的罰款。構成犯罪的，依法追究刑事責任。」
2.《證券法》第24條規定：「證券公司承銷證券，應當對公開發行募集文件的真實性、准確性、完整性進行核查;發現含有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，不得進行銷售活動;已經銷售的，必須立即停止銷售活動，並採取糾正措施。」
3.《證券法》第59條規定：「公司公告，的股票或者公司債券的發行和上市文件，必須真實、准確、完整，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。」
4.《證券法》第63條規定：「發行人、承銷的證券公司公告招股說明書、公司債券募集辦法、財務會計報告、上市報告文件、年度報告、中期報告、臨時報告，存在虛假記載、誤導性陳述或者有重大遺漏，致使投資者在證券交易中遭受損失的，發行人、承銷的證券公司應當承擔賠償責任，發行人、承銷的證券公司的負有責任的董事、監事、經理應當承擔連帶賠償責任。」
5.《證券法》第202條規定：「為證券的發行、上市或者證券交易活動出具審計報告、資產評估報告或者法律意見書等文件的專業機構，就其所應負責的內容弄虛作假的，沒收違法所得，並處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款，並由有關主管部門責令該機構停業，吊銷直接責任人員的資格證書。造成損失的，承擔連帶賠償責任。構成犯罪的，依法追究刑事責任。」
6.《股票條例》第17條規定：「全體發起人或者董事以及主承銷商應當在招股說明書上簽字，保證招股說明書沒有虛假、嚴重誤導性陳述或者重大遺漏，並保證對其承擔連帶責任。」
7.《股票條例》第21條規定：「證券經營機構承銷股票，應當對招股說明書和其他有關宣傳材料的真實性、准確性、完整性進行核查;發現含有虛假、嚴重誤導性陳述或者重大遺漏的，不得發出要約邀請或者要約;已經發出的，應當立即停止銷售活動，並採取相應的補救措施。」
8.《禁止證券欺詐行為暫行辦法》第11條規定：「禁止任何單位或者個人對證券發行、交易及其相關活動的事實、性質、前景、法律等事項作出不實、嚴重誤導或者含有重大遺漏的、任何形式的虛假陳述或者誘導、致使投資者在不了解事實真相的情況下作出證券投資決定。」
9.《禁止證券欺詐行為暫行辦法》第12條規定：「前條所稱虛假陳述行為包括：
(1)發行人、證券經營機構在招募說明書、上市公告書、公司報告及其他文件中作出虛假陳述;
(2)律師事務所、會計師事務所、資產評估機構等專業性證券服務機構在其出具的法律意見書、審計報告、資產評估報告及參與製作的其他文件中作出虛假陳述;
(3)證券交易場所、證券業協會或者其他證券業自律性組織作出對證券市場產生影響的虛假陳述;(4)發行人、證券經營機構、專業性證券服務機構、證券業自律性組織在向證券監管部門提交的各種文件、報告和說明中作出虛假陳述;
(5)在證券發行、交易及其相關活動中的其他虛假陳述。
根據證券發行交易程序和信息公開的階段性，可以將不實陳述分為：發行市場的不實陳述與交易市場的不實陳述。本文僅研究證券發行市場的不實陳述。所謂證券發行市場的不實陳述，是指證券發行過程中的單位或者個人對證券發行的事實、性質、前景以及法律等事項作出虛假、嚴重誤導或有重大遺漏的任何形式的陳述，此種陳述致使投資者在不明真相的情況下作出投資決定。

8. 證券投資的違法行為與所承擔的法律責任

證券市場的主要違法行為主要分為4種，最主要的是非法從事證券投資咨詢業務類犯罪。違法犯罪人員在未取得證券咨詢從業資格的情況下，以互聯網、電視、電話、報紙、雜志等為載體，以極具蠱惑力的語言招攬會員，收取會費，非法提供證券投資咨詢業務。他們一般聲稱其掌握內幕信息，預測股價准確性極高，只要加入會員或委託其炒股，保證收益達到相當水平。目前，此類活動傳播范圍極廣，城市、農村甚至包括大學校園等都有所波及。二是發布虛假研究報告，傳播虛假信息。違法犯罪人員冒用證券公司等專業機構名義，編造虛假研究報告，捏造所謂「資產重組」、「價值低估」、「企業轉型」等信息，誘騙投資者買賣股票，操縱股價，進而非法獲利。此類行為往往通過互聯網進行，多以論壇發帖等形式出現。三是非法從事證券經紀業務。違法犯罪人員在未獲主管部門批準的情況下，通過冒充證券公司分支機構等方式，以各種優惠吸引投資者，提供所謂「開戶」和「證券交易」服務，非法從事證券經紀業務。此類行為風險較大，曾經發生過數起不法分子攜款潛逃的案件。四是盜取投資者賬號、密碼。近來，不少地方出現了投資者賬戶、密碼被盜案件。通常情況下，違法犯罪人員通過偷看、木馬、設立與證券公司類似網站等方式獲取投資者賬號及密碼，然後非法買賣股票，或通過轉賬、盜取或偽造投資者身份證、銀行卡等方式盜取投資者資金。
新《證券法》規定,投資咨詢機構及其從業人員不得有下列行為:
(1)代理委託人從事證券投資;
(2)與委託人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失;
(3)買賣本咨詢機構提供服務的上市公司股票;
(4)利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息;
(5)法律、行政法規禁止的其他行為.
有前款所列行為之一,給投資者造成損失的,依法承擔賠償責任,投資者或者客戶可依法提起民事訴訟,請求損害賠償.我國《刑法》第181 條規定:"編造並傳播影響證券、期貨交易的虛假信息、擾亂證券、期貨交易市場,造成嚴重後果的,處以五年以下有期徒刑或拘役,並處或者單處一萬元以上十萬元以下的罰金."任何單位和個人可以向地方證監局(證監會)投訴和舉報證券、期貨投資咨詢違法行為,地方證監局有權要求相關機構和人員說明情況並提供相關資料.分析師參與廣播電台、電視台相關證券節目之前,應提供相關資格證書和注冊地證監局出具的書面意見,不得准許材料不實、證監局提出異議的咨詢機構和任何個人參與證券節目,不得准許咨詢機構工作人員以廣播電視從業者身份從事采訪活動,不得在證券節目中播出客戶招攬內容.廣播電台、電視台應加強對證券節目的審查與管理,節目內容必須符合廣播電視節目管理規定、證券投資咨詢相關法律法規、行業自律規范以及證券監管部門的管理要求和標准,提高資訊含量,不得宣傳過往薦股業績、產品、咨詢機構和人員的能力,不得傳播虛假、片面和誤導性信息.咨詢機構和執業人員違反相關規定或提供虛假材料的,由中國證監會責令改正、沒收違法所得、罰款、暫停或者撤消證券投資咨詢相關資格.違反自律規則的,由證券業協會予以紀律處分並在誠信資料庫中進行過失記錄.證監會及其派出機構對證券投資咨詢機構的檢查分為現場檢查和非現場檢查.對現場和非現場檢查中發現的違反法律、法規及有關規定的行為,證監會及其派出機構應當根據職權范圍做出處理或者移送有關部門處理;觸犯刑律的,移交司法機關追究刑事責任.有執業資格的人員應與所在機構同時辦理年檢,暫緩通過年檢的咨詢機構,整改期間停止新增原有證券投資咨詢業務,也不得以其他方式開展證券投資咨詢業務.從事證券、期貨投資咨詢業務的機構和人員不得出租、出借、 轉讓、塗改業務資格證書,否則由中國證監會暫停或者撤銷其從業資格.投資咨詢機構擅自從事證券服務業務的,責令改正,沒收違法所得,並處以罰款,在三年內不受理其咨詢業務資格的申請.</SPAN>

9. 證券法律業務的法律責任

根據《證券業務管理辦法》的規定，律師事務所及其指派的律師從事證券法律業務內，違反證券容法和有關證券管理的行政法規，應當給予行政處罰的，由中國證監會依據證券法和有關證券管理的行政法規實施處罰；情節嚴重的，中國證監會可以依照證券法的相關規定，對其採取證券市場禁入的措施。需要對律師事務所給予停業整頓處罰、對律師給予停止執業或者吊銷律師執業證書處罰的，由司法行政機關依法實施處罰。
律師事務所及其指派的律師從事證券法律業務，違反《律師法》和有關律師執業管理規定的，由司法行政機關給予相應的行政處罰。律師事務所及其指派的律師從事證券法律業務，違反律師行業規范的，由律師協會給予相應的行業懲戒。
中國證監會及其派出機構、司法行政機關在查處律師事務所、律師從事證券法律業務的違法行為的工作中，應當相互配合，互通情況，建立協調協商機制。對於依法應當由對方實施處罰的，及時移送對方處理；一方實施處罰後，應當將處罰結果書面告知另一方，並抄送律師協會。
律師事務所及其指派的律師違反規定從事證券法律業務，涉嫌犯罪的，依法移送司法機關處理。