證券行業風險控制

Ⅰ 證券行業風險管理工作所需努力的方向不包括哪些內容

就現在來說，金融專業在中國的就業主要在以下幾個方向：基金公司：基金公司現在非常需要能做基金績效評估、風險控制、資產配置的人才。證券公司：證券公司現在正處在一個艱難的時期，同時也在通過集合理財產品設計等尋求生存的機會。銀行：最傳統的銀行也在起著微妙的變化。現在各大銀行的總行正在著手建立內部風險管理模型，急需這方面的人才，可是，由於銀行用人制度比較僵化，真正有水平的人未必能進去做這個事情。銀行內部的另外一個重要部門——資金部，也需要金融專業的人才，他們一方面在銀行間債券市場操作，是未來固定收益證券這一塊的主力，同時也是未來大有發展空間的公司債券市場、抵押支持債券這些金融專業產品的設計主力。金融專業主要是用計算機來實現數學模型，從而解決金融相關的問題。所以，金融專業不同於MBA和MSP，它主要是培養金融界的技術工作者，也稱作金融專業師——Quant。Quant的職位主要集中在投資銀行、對沖基金、商業銀行和金融機構。負責的主要工作根據職位也有很大區別，比較有代表性的包括pricing、modelvalidation、research、developandriskmanagement，分別負責衍生品定價模型的建立和應用、模型驗證、模型研究、程序開發和風險管理。總體來說工作相對辛苦，收入比其他行業高很多。以QuantDeveloper為例，雖然實際工作和其他行業的程序員沒有本質區別，但不僅收入高，而且很容易找到工作。需要考取的相關證書⒈證券從業資格證書。此為入門證書，是進入證券行業的必要證書。共考五科：基礎，交易，發行與承銷，技術分析和基金。⒉注冊國際投資分析師（CⅡA）（，簡稱CⅡA）考試是由注冊國際投資分析師協會（ACⅡA）為金融和投資領域從業人員量身訂制的一項高級國際認證資格考試。⒊CFA是「注冊金融分析師」（CharteredFinancialAnalyst）（也稱「特許金融分析師」），它是證券投資與管理界的一種職業資格稱號，由美國「注冊金融分析師學院」（ICFA）發起成立。⒋保薦人勝任能力考試2005年後每年考試一次，考試科目為證券知識綜合考試、投資銀行業務專業考試兩科。每科考試時間為3小時，每科總分100分，合格線為60分，兩科全部合格者視為考試通過。成績有效期一年。設北京、上海、深圳三個考場。（2004年兩次考試的實際合格線是兩科總分達到90分），考試採取閉卷機考形式，題目均為客觀題。⒌期貨從業資格證書同證券從業資格證書一樣，也是入門所需證書。高中學歷以上報考即可，共考兩站，基礎和法規。金融期貨即將推出，俱期貨人才應該會變的搶手。⒍保險中介人從業人員資格考試可分為：保險代理從業人員資格考試和保險經紀和保險公估從業人員資格考試。7.黃金分析師、金融英語等方面的證書。

Ⅱ 證券公司如何控制風險

創新轉型，類似國外的投資銀行，同時現在輕型營業部的設立也為證券公司特別是大型有競爭力的券商提供了發展的條件，而市場平靜這不是證券公司所能控制的。

Ⅲ 證券公司的風險控制部門是做什麼的需要那些方面的知識

證券公司：是指依照公司法規定設立的並經國務院證券監督管理機構審查批准而成立的專門經營證券業務，具有獨立法人地位的金融機構。

證券公司（securities company）是專門從事有價證券買賣的法人企業。分為證券經營公司和證券登記公司。

狹義的證券公司是指證券經營公司，是經主管機關批准並到有關工商行政管理局領取營業執照後專門經營證券業務的機構。它具有證券交易所的會員資格，可以承銷發行、自營買賣或自營兼代理買賣證券。普通投資人的證券投資都要通過證券商來進行。從證券經營公司的功能分，可分為證券經紀商、證券自營商和證券承銷商。

①證券經紀商。代理買賣證券的證券機構，接受投資人委託、代為買賣證券，並收取一定手續費即傭金。

②證券自營商。自行買賣證券的證券機構，它們資金雄厚，可直接進入交易所為自己買賣股票。

③證券承銷商。以包銷或代銷形式幫助發行人發售證券的機構。實際上，許多證券公司是兼營這3種業務的。按照各國現行的做法，證券交易所的會員公司均可在交易市場進行自營買賣，但專門以自營買賣為主的證券公司為數極少。

證券登記公司是證券集中登記過戶的服務機構。它是證券交易不可缺少的部分，並兼有行政管理性質。它須經主管機關審核批准方可設立。
我推薦你一本書，《股市操練大全》，全套四冊，不過一百來元，相信你會有新的感受，他從最基礎的談起，你能夠從中學到東西的。當然其中你可以參考一下其中的書。祝你每天新氣象，炒股有方向！！！

風險控制部
直接由董事會負責，以"控制風險、創造價值"的風險管理理念，使風險管理能力成為國聯證券的核心競爭力之一。通過對內部控制制度和風險控制制度的修訂、完善，對各部門進行定期的核查，對各項業務進行技術監控、比對，建立風險預警機制等手段對風險進行有效的管理。通過合理的安排及實施一系列決策、管理、操作政策和程序，保證經營管理活動的連續性和有效性。
回答者：twtxomqj3 - 助理 二級 12-18 14:49
證券公司風險控制崗位至少有兩類：一類是從經濟角度控制投資風險，另一類是控制投資和經營的法律風險。

你如果是學法律的，那麼，很可能被安排做法律風險控制的工作——這樣的話，你主要還是要學好法律方面的知識，特別是證券法、公司法、合同法。

當然，這些東西不是光看書就可以學會的〔看書，要帶著問題看才有效果。建議先在網路知道上試著回答相關類別的問題！〕

Ⅳ 證券投資中如何控制市場風險

投資者確定了風險控制的目標與風險控制原則後，就應當依據既定的原則制定一套具體的風險控制計劃以便減少行為的盲目性，確保控制風險的目標得以實現。風險控制計劃與投資計劃通常是合並在一起的。有了如何更多地賺取收益的計劃，就有了如何更少地承受風險的方案。投資計劃是落實風險控制原則和實現風險控制目標的必要條件，同時，它又受後兩者制約。現有的投資計劃具體形式雖然很多，但大體上可以歸為三類：一類是趨勢投資計劃；一類為公式投資計劃；一類為保本或停損投資計劃。

Ⅳ 什麼是證券投資風險如何進行風險控制風險哪些控制的類型有哪些

證券投資風險是指投資者在證券投資過程中遭受損失或達不到預期收益率的可能性。證券投資風險分為兩類，即經濟風險與心理風險。證券投資所要考慮的風險主要是經濟風險，經濟風險來源於證券發行主體的變現風險、違約風險以及證券市場的利率風險和通貨膨脹風險等。

Ⅵ 證券公司的風險控制是做什麼的

包括以下幾點內容：
第一道防線是建立風險管理組織架構，嚴格授權許可權管理。除首先要建立風險管理組織架構外，還要建立對證券投資、衍生產品等高風險業務的授權，須事前提供調查論證、投資規模、風險額度、風險手段、對沖措施等周密的可行性分析報告的制度，以利決策，並加強對決策執行和許可權管理的監督。
第二道防線是建立系統數據實時監控機制。證券公司風險信息系統要不斷完善風險識別、反饋、控制的實時監控功能，使風險控制功能滲透到業務和管理的各個環節、涵蓋所有風險點，實時增加和修正風險監測和預警指標，使信息預警系統充分發揮風險監測和預警作用。同時，應滿足不同部門的信息需求，規避因缺乏溝通協調而引發的各類風險，提高信息披露的透明度。
第三道防線是監督管理防線，主要由高管層和有關部門對風險控制情況進行追蹤、評估和處理，落實問責制度。及時對業務流程、控制措施和制度框架進行改進，實時修訂業務操作規程和授權審批許可權變更。
第四道防線是內部審計評價防線。通過開展風險導向的內部控制審計和評價，建立起事前、事中的實時監控評估與事後評價有效結合的風險控制體系，評價結果作為公司綜合考評的權重之一，風險控制與激勵約束機制的掛鉤，能夠有效促進公司整體風險控制意識和水平的不斷提高。

Ⅶ 想問下證券公司的風險控制一般的工作職責是什麼

基本職責
1.按照上市公司內部控制指引要求，結合公司管理實際，建立並完善內部風險控制體系、管理流程，制定統一的風險管理政策和制度。
2.通過法務、合同、審計、風險控制的管理，有效防範風險，提高公司的風險控制水平。
3.完善風險辨識、評估以及風險管理策略制定等風險管理職能。
4.持續開展風險管理活動，完善風險管理報告體系。
5.完成領導交辦的其他風險控制專項工作 。

Ⅷ 證券公司的風險控制

證券公司經營的風險控制：
國務院證券監督管理機構應當對證券公司的凈資本，凈資本與負債的比例，凈資本與凈資產的比例，凈資本與自營、承銷、資產管理等業務規模的比例，負債與凈資產的比例，以及流動資產與流動負債的比例等風險控制指標作出規定。證券公司從每年的稅後利潤中提取交易風險准備金，用於彌補證券交易的損失，其提取的具體比例由國務院證券監督管理機構規定。國務院證券監督管理機構認為有必要時，可以委託會計師事務所、資產評估機構對證券公司的財務狀況、內部控制狀況、資產價值進行審計或者評估。
為了控制和化解證券公司風險，保護投資者合法權益和社會公眾利益，保障證券業健康發展，國務院於2008年4月23日通過了《證券公司風險處置條例》(自公布之日起施行)，該條例規定了證券公司的停業整頓、託管、接管、行政重組、撤銷、破產清算和重整、監督協調以及法律責任等。國務院證券監督管理機構依法對處置證券公司風險工作進行組織、協調和監督。國務院證券監督管理機構應當會同中國人民銀行、國務院財政部門、國務院公安部門、國務院其他金融監督管理機構以及省級人民政府建立處置證券公司風險的協調配合與快速反應機制。處置證券公司風險過程中，有關地方人民政府應當採取有效措施維護社會穩定。處置證券公司風險過程中，應當保障證券經紀業務正常進行。
良好的風險控制體系，必須建立在科學的證券分析基礎之上，主要包括如下三個方面：
(1)技術分析：技術分析是以預測市場價格變化的未來趨勢為目的，通過分析歷史圖表對市場價格的運動進行分析的一種方法。股票技術分析是證券投資市場中普遍應用的一種分析方法。
(2)基本分析：基本分析法通過對決定股票內在價值和影響股票價格的宏觀經濟形勢、行業狀況、公司經營狀況等進行分析，評估股票的投資價值和合理價值，與股票市場價進行比較，相應形成買賣的建議。
(3)演化分析：演化分析是以演化證券學理論為基礎，將股市波動的生命運動特性作為主要研究對象，從股市的代謝性、趨利性、適應性、可塑性、應激性、變異性和節律性等方面入手，對市場波動方向與空間進行動態跟蹤研究，為股票交易決策提供機會和風險評估的方法總和。

Ⅸ 證券投資風險的控制方式有哪些

http://..com/question/41214989.html

http://www.hczq.com/WEB/zjhc/gsgg/55034701121.html

Ⅹ 關於證券公司經營各項業務的風險控制指標標准描述正確的是

BC
中國證券監督管理委員會令

第34號

《證券公司風險控制指標管理辦法》已經2006年7月5日中國證券監督管理委員會第185次主席辦公會議審議通過，現予公布，自2006年11月1日起施行。

中國證券監督管理委員會主席：尚福林

二○○六年七月二十日

證券公司風險控制指標管理辦法

其中 第三章 風險控制指標標准裡面的第十八條規定有專項說明：

第十八條 證券公司經營證券經紀業務的，其凈資本不得低於人民幣2000萬元。

證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業務等業務之一的，其凈資本不得低於人民幣5000萬元。

證券公司經營證券經紀業務，同時經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業務等業務之一的，其凈資本不得低於人民幣1億元。

證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業務中兩項及兩項以上的，其凈資本不得低於人民幣2億元。