2012年證券市場基礎知識考試大綱

㈠ 證券從業考試大綱的證券市場基礎知識

本部分內容包括股票、債券、證券投資基金等資本市場基礎工具的定義、性質、特徵、分類；金融期權、金融期貨和可轉換證券等金融衍生工具的定義、特徵、組成要素、分類；證券市場的產生、發展、結構、運行；證券經營機構的設立、主要業務、內部控制和風險控制指標管理；中國證券市場的法規體系、監管構架以及從業人員的道德規范和資格管理等基礎知識。
通過本部分的學習，要求熟練掌握證券和證券市場的基礎知識、基本理論、主要法規和職業道德規范；掌握證券中介機構的主要業務和風險監管。 掌握證券與有價證券定義、分類和特徵；掌握證券市場的定義、特徵、結構和基本功能；了解商品證券、貨幣證券、資本證券、貨幣市場及資本市場的含義和構成。
掌握證券市場參與者的構成，包括證券發行人、證券投資人、證券市場中介機構、自律性組織及證券監管機構；掌握證券發行主體及其發行目的；掌握機構投資者的主要類型及投資管理；掌握證券市場中介的含義和種類、證券市場自律性組織的構成；熟悉投資者的風險特徵與投資適當性；熟悉證券交易所、證券業協會、證券登記結算機構、證券監管機構的主要職責；了解個人投資者的含義。
熟悉證券市場產生的背景、歷史、現狀和未來發展趨勢；了解美國次貸危機爆發後全球證券市場出現的新趨勢；掌握新中國證券市場歷史發展階段和對外開放的內容；熟悉新《證券法》《公司法》實施後中國資本市場發生的變化；熟悉面對全球金融危機所採取的措施；熟悉《關於推進資本市場改革開放和穩定發展的若干意見》（「國九條」）的主要內容；了解資本主義發展初期和中國解放前的證券市場；了解我國證券業在加入WTO後對外開放的內容。 掌握股票的定義、性質、特徵和分類方法；熟悉普通股票與優先股票、記名股票與不記名股票、有面額股票與無面額股票的區別和特徵；掌握與股票相關的部分資本管理概念；
熟悉股票票面價值、賬面價值、清算價值、內在價值的不同含義與聯系；掌握股票的理論價格與市場價格的聯系與區別；掌握影響股票價格變動的基本因素和其他因素。
掌握普通股票股東的權利和義務；掌握公司利潤分配順序、股利分配原則和剩餘資產分配順序；熟悉股東重大決策參與權、資產收益權、剩餘資產分配權、優先認股權等概念。
熟悉優先股的定義、特徵；了解發行或投資優先股的意義；了解優先股票的分類及各種優先股票的含義。
掌握我國按投資主體性質分類的各種股份的概念；掌握國家股、法人股、社會公眾股、外資股的含義；掌握我國股票按流通受限與否的分類及含義；熟悉A股、B股、H股、N股、S股、L股、紅籌股等概念。
熟悉我國股權分置改革的情況。 掌握債券的定義、票面要素、特徵、分類；熟悉債券與股票的異同點；熟悉債券的基本性質與影響債券期限和利率的主要因素；熟悉各類債券的概念與特點。
掌握政府債券的定義、性質和特徵；掌握中央政府債券的分類；熟悉我國國債的發行概況、我國國債的品種、特點和區別；了解地方債券的發行主體、分類方法以及我國地方政府債券的發行情況；熟悉國庫券、赤字國債、建設國債、特種國債、實物國債、貨幣國債、記賬式國債、憑證式國債、儲蓄國債的概念；熟悉我國特別國債的發行目的和發行情況。
掌握金融債券、公司債券和企業債券的定義和分類；掌握我國公司債的管理規定；熟悉我國金融債券的品種和發行概況；熟悉中央銀行票據的作用和發行情況；熟悉各種公司債券的含義；熟悉我國企業債的管理規定；熟悉我國公司債券和企業債券的區別；熟悉可交換債券與可轉換債券的不同；熟悉我國可轉換公司債券、可分離交易的可轉換公司債券和可交換公司債券的管理規定。
掌握國際債券的定義和特徵；掌握外國債券和歐洲債券的概念、特點；了解我國國際債券的發行概況；了解揚基債券、武士債券、熊貓債券等外國債券；了解龍債券和龍債券市場；了解亞洲債券市場。 掌握證券投資基金的定義和特徵；掌握基金與股票、債券的區別；熟悉基金的作用；熟悉我國證券投資基金業的發展概況；熟悉證券投資基金的分類方法；掌握契約型基金與公司型基金、封閉式基金與開放式基金的定義與區別；掌握貨幣市場基金管理內容；熟悉各類基金的含義；掌握交易所交易的開放式基金的概念、特點；了解ETF和LOF的異同。
熟悉基金份額持有人的權利與義務；掌握基金管理人的概念、資格、職責、更換條件、業務范圍；掌握基金託管人的概念、條件、職責、更換條件；熟悉基金當事人之間的關系。
熟悉基金的管理費、託管費、交易費、運作費、銷售服務費的含義和提取規定。來源：考試大
掌握基金資產凈值的含義；熟悉基金資產估值的概念及估值的基本原則。
熟悉基金收入的來源、利潤分配方式與分配原則；掌握基金的投資風險；了解基金的信息披露要求。
掌握基金的投資范圍與投資限制。 掌握金融衍生工具的概念、基本特徵和按照基礎工具的種類、產品形態、交易場所及交易方法等不同的分類方法；了解金融衍生工具產生和發展的原因、金融衍生工具最新的發展趨勢。
掌握現貨、遠期、期貨交易的定義、基本特徵和主要區別；掌握金融遠期合約和遠期合約市場的概念、遠期合約的類型；了解現階段我國銀行間債券市場遠期交易、外匯遠期交易、遠期利率協議以及境外人民幣NDF的基本情況。
掌握金融期貨、金融期貨合約的定義；熟悉金融期貨交易與金融現貨交易及遠期交易的區別；掌握金融期貨的集中交易制度、標准化期貨合約和對沖機制、保證金制度、無負債結算制度、限倉制度、大戶報告制度、每日價格波動限制及斷路器規則等主要交易制度；掌握金融期貨合約的主要類別；了解境外金融期貨合約的主流品種和交易規則。掌握滬深300股指期貨合約的內容及交易規則；掌握金融期貨的套期保值功能、價格發現功能、投機功能、套利功能。了解互換交易的主要類別和交易特徵；了解人民幣利率互換的業務內容；了解信用違約互換（CDS）的含義和主要風險。
掌握金融期權的定義和特徵；掌握金融期貨與金融期權在基礎資產、權利與義務的對稱性、履約保證、現金流轉、盈虧特點、套期保值的作用與效果等方面的區別；熟悉金融期權按選擇權性質、合約履行時間、期權基礎資產性質劃分的主要種類；了解金融期權的主要功能。
掌握權證的定義、分類、要素；熟悉權證的發行、上市與交易。
掌握可轉換債券的定義和特徵；掌握可轉換債券的主要要素。掌握附權證的可分離公司債券的概念與一般可轉換債券的區別。
掌握存托憑證的定義；了解美國存托憑證種類以及與美國存托憑證的發行和交易相關的機構；了解存托憑證的優點；了解我國發行的存托憑證。
掌握資產證券化的含義、證券化資產的主要種類；掌握資產證券化的有關當事人；了解資產證券化的結構和流程；了解中國銀行業信貸資產證券化和房地產信託投資單位的現狀、特點與發展趨勢；了解美國次級貸款和相關證券化產品危機。
掌握結構化衍生產品的定義、類別、結構化金融衍生品的收益與風險。 熟悉證券發行市場和交易市場的概念及兩者關系；掌握發行市場的含義、作用、構成；熟悉證券發行分類；掌握證券發行制度及我國的證券發行制度；熟悉證券承銷制度。掌握我國的股票發行類型和股票發行條件；掌握我國股票的發行方式和發行定價方式。掌握我國公司債的發行管理、發行條件；熟悉債券發行方式和發行定價方式。
掌握證券交易所的定義、特徵、職能；熟悉證券交易所的組織形式；掌握我國證券交易所市場的層次結構；熟悉我國證券市場的上市制度；熟悉證券交易所的運作系統；掌握證券交易原則和交易規則。熟悉場外交易市場的定義、特徵和功能；熟悉銀行間債券市場的主要職能和交易制度；熟悉我國的代辦股份轉讓系統的概念、掛牌公司的類型和管理規定。
掌握股票價格平均數和股票價格指數的概念和功能，了解編制步驟和方法；掌握我國主要的股票價格指數、債券指數和基金指數；了解主要國際證券市場及其股價平均數、股價指數。
掌握證券投資收益和風險的概念；熟悉股票和債券投資收益的來源和形式；掌握證券投資系統風險、非系統風險的含義，熟悉風險來源、作用機制、影響因素和收益與風險的關系。 掌握證券公司的定義；了解我國證券公司的發展歷程；掌握我國證券公司設立條件以及對注冊資本的要求；掌握證券公司設立分支機構的形式、條件和監管要求；熟悉證券公司監管制度的演變。
掌握證券公司主要業務的種類、業務內容及相關管理規定。
掌握證券公司治理結構的主要內容；掌握證券公司內部控制的目標、原則，熟悉證券公司各項業務內部控制的主要內容；熟悉證券公司合規管理的概念、基本制度及合規總監的任職條件、職責、履職保障。掌握證券公司風險控制指標管理、有關凈資本及其計算、風險控制指標標准和監管措施的規定。
熟悉證券服務機構的類別；熟悉對律師事務所從事證券法律業務的管理；熟悉對注冊會計師執業證券、期貨相關業務的管理；熟悉對證券、期貨投資咨詢機構的管理；熟悉對資信評級機構從事證券業務的管理；熟悉對資產評估機構從事證券、期貨業務的管理；掌握對證券金融公司從事轉融通業務的管理；熟悉證券服務機構的法律責任和市場准入。 掌握《證券法》和《公司法》的調整對象、范圍和主要內容；熟悉《證券投資基金法》的調整的對象、范圍和主要內容，熟悉《刑法》對證券犯罪的主要規定。
掌握《證券公司監督管理條例》、《證券公司風險處置條例》的主要內容。掌握《證券發行與承銷管理辦法》對首次公開發行股票實行的詢價制度和對證券發售的規定；掌握《證券公司融資融券業務試點管理辦法》和業務指引的有關規定；掌握《首次公開發行股票並在創業板上市管理暫行辦法》的有關規定；掌握《證券市場禁入規定》的相關規定。
熟悉證券市場監管的意義和原則，市場監管的目標和手段。掌握我國的證券市場監管機構；掌握國務院證券監督管理機構及其組成；熟悉新《證券法》賦予證券監督管理機構的職責、許可權。掌握對證券發行及上市、證券交易市場、上市公司、證券經營機構的監管內容。掌握證券投資者保護基金的來源、使用、監督管理；熟悉中國證券投資者保護基金公司設立的意義和職責。
熟悉證券市場的自律性管理機構；掌握證券交易所的主要職能、一線監管權力、對證券交易活動、會員、上市公司的自律管理；掌握證券業協會的職責和對會員單位、從業人員、代辦股份轉讓系統的自律管理；熟悉證券從業人員資格管理的有關規定；熟悉證券從業人員誠信信息管理系統的主要內容；熟悉證券登記結算公司的設立條件、職能、結算制度等自律管理；掌握證券業從業人員執業行為准則規定的適用對象及自律管理機構、基本准則、禁止行為、監督及懲戒。

㈡ 2012證券從業資格考試基礎知識大綱變化

最好是買新書，加了內容，你可以到中國證券考試網看看大綱

㈢ 2012年下半年證券從業資格證 基礎和交易兩門的考試大綱

可以登入中國證券業協會官網查詢他們的考試公告，上面會有考試大綱

㈣ 2012證券從業資格考試大綱：證券投資分析的目的要求

本部分內容包括股票、債券、證券投資基金、可轉換債券以及權證等的投資價值分析；宏觀經濟分析的基本指標，宏觀經濟運行、經濟政策以及國際金融市場環境等與證券市場之間的關系；股票市場的供求決定因素以及變動特點；行業的一般特徵、影響行業興衰的主要因素以及行業的定性和定量分析方法；公司的基本特徵分析、財務分析以及其他主要因素的分析；證券投資技術分析的主要理論以及主要技術指標；證券組合理論、資本定價模型以及證券組合的業績評估等；金融工程的技術應用、期貨（包括股指期貨）的套期保值與套利以及風險管理VAR方法等。
通過本部分的學習，要求熟練掌握證券投資的價值分析、宏觀經濟分析、行業分析、公司分析、技術分析、證券投資組合的基礎理論和應用方法以及金融工程與期貨的理論與應用。
第一章證券投資分析概述
掌握證券投資的含義及證券投資分析的目標。熟悉證券投資分析理論發展史。熟悉證券投資分析的基本要素；熟悉我國證券市場現存的主要投資方法及策略；掌握基本分析法、技術分析法、量化分析法的定義、理論基礎和內容；熟悉證券投資分析應注意的問題。掌握證券投資分析的信息來源。
大綱變化的有：熟悉我國證券市場現存的主要投資方法及策略；掌握量化分析法的定義、理論基礎和內容；熟悉證券投資分析應注意的問題。
第二章有價證券的投資價值分析與估值方法
熟悉證券估值的含義；熟悉虛擬資本及其價格運動形式；掌握有價證券的市場價格、內在價值、公允價值和安全邊際的含義及相互關系；熟悉貨幣的時間價值、復利、現值和貼現的含義及其例證；掌握現金流貼現和凈現值的計算；掌握絕對估值和相對估值方法並熟悉其模型常用指標和適用性；熟悉資產價值；熟悉衍生產品常用估值方法。
掌握債券估值的原理；掌握債券現金流的確定因素；掌握債券貼現率概念及其計算公式；熟悉債券報價；掌握不同類別債券累計利息的慣例計算和實際支付價格的計算；熟悉債券估值模型；掌握零息債券、附息債券、累息債券的訂價計算；掌握債券當期收益率、到期收益率、即期利率、持有期收益率、贖回收益率的計算；熟悉利率的風險結構、收益率差、信用利差等概念；熟悉利率的期限結構；掌握收益率曲線的概念及其基本類型；熟悉期限結構的影響因素及利率期限結構基本理論。
熟悉影響股票投資價值的內外部因素及其影響機制；熟悉計算股票內在價值的不同股息增長率下的現金流貼現模型
掌握計算股票內在價值的不同股息增長率下的現金流貼現模型公式及應用；熟悉計算股票市場價格的市盈率估價方法及其應用缺陷；熟悉市凈率的基本概念及其在股票估值方面的運用。
熟悉金融期貨合約的定義及其標的；掌握金融期貨理論價格的計算公式和影響因素。熟悉金融期權的定義；掌握期權的內在價值、時間價值及期權價格影響因素。掌握可轉換證券的定義；熟悉可轉換證券的投資價值、轉換價值、理論價值和市場價值的含義及計算方法；掌握可轉換證券轉換平價、轉換升水、轉換貼水的計算；熟悉可轉換證券轉換升水比率、轉換貼水比率的計算。掌握權證的概念及分類；熟悉權證的理論價值的含義、各變數變動對權證價值的影響以及權證理論價值的計算方法；掌握認股權證溢價計算公式；熟悉認股權證的杠桿作用。
大綱新增：熟悉影響股票投資價值的內外部因素及其影響機制；熟悉計算股票內在價值的不同股息增長率下的現金流貼現模型。
第三章宏觀經濟分析
熟悉宏觀經濟分析的意義；熟悉總量分析和結構分析的定義、特點和關系；熟悉宏觀分析資料的搜集與處理方法。
熟悉國民經濟總體指標、投資指標、消費指標、金融指標、財政指標的主要內容，熟悉各項指標變動對宏觀經濟的影響。
掌握國內生產總值的概念及計算方法，熟悉國內生產總值與國民生產總值的區別與聯系；掌握失業率與通貨膨脹的概念，熟悉CPI的計算方法以及PPI與CPI的傳導特徵，熟悉失業率與通貨膨脹率的衡量方式；掌握零售物價指數、生產者價格指數、國民生產總值物價平減指數的概念；熟悉國際收支、社會消費品零售總額、城鄉居民儲蓄存款余額、居民可支配收入等指標的內容；掌握貨幣供應量的三個層次；熟悉金融機構各項存貸款余額、金融資產總量的含義和構成；熟悉外匯儲備及外匯儲備變動情況；掌握利率及基準利率的概念；熟悉再貼現率、熟悉同業拆借利率、回購利率和各項存貸款利率的變動影響；熟悉匯率的概念、匯率制度及匯率變動的影響；熟悉財政收支內容以及財政赤字或結余的概念。
掌握證券市場與宏觀經濟運行之間的關系；熟悉中國股市表現與GDP、經濟周期、通貨變動對證券市場的影響；熟悉我國證券市場指數走勢與我國GDP增長趨勢的實際關系。
掌握財政政策和主要財政政策手段；熟悉積極財政政策及緊縮財政政策對證券市場的影響掌握貨幣政策和貨幣政策工具；熟悉貨幣政策的調控作用以及貨幣政策對證券市場的影響；掌握收入政策含義；熟悉收入政策的目標及其傳導機制；熟悉我國收入政策的變化及其對證券市場的影響；熟悉國際金融市場環境對我國證券市場的影響途徑。
熟悉證券市場供求關系的決定原理；熟悉我國證券市場供需方的發展及現狀；掌握影響證券市場供給和需求的因素以及影響我國證券市場供求關系的基本制度變革。
大綱新增：熟悉CPI的計算方法以及PPI與CPI的傳導特徵，匯率制度。
第四章行業分析
掌握行業和行業分析的定義；熟悉行業與產業的差別；熟悉行業分析的任務、地位及意義；熟悉行業分析與公司分析、宏觀分析的關系；掌握行業分類方法。
掌握行業的市場結構及各類市場的含義、特點及構成；熟悉政府完全壟斷與私人完全壟斷的概念；掌握行業集中度概念；熟悉以行業集中度為劃分標準的產業市場結構分類。熟悉行業競爭結構的五因素及其靜動態影響，熟悉產業價值鏈概念，掌握行業的類型、各類行業的運行狀態與經濟周期的變動關系、具體表現、產生原因及投資者偏好；掌握行業生命周期的含義、發展順序、表現特徵與判斷標准；熟悉處於各周期階段的企業的風險、盈利表現及投資者偏好；熟悉行業衰退的種類；熟悉判斷行業生命周期的指標及其變化過程；熟悉產出增長率的經驗數據界限。
掌握行業興衰的實質及影響因素；熟悉技術進步的行業特徵及影響；掌握技術產業群的劃分標准；熟悉摩爾定律、吉爾德定律等概念；熟悉產業政策的概念、內容；熟悉我國目前的主要產業政策。熟悉產業組織創新的內容。熟悉經濟全球化、協議型分工和後天因素的含義；熟悉經濟全球化的主要表現及原因；熟悉產業全球性轉移、國際分工基礎與模式變化的主要內容；熟悉貿易與投資一體化理論。
熟悉歷史資料研究法和調查研究法的含義與優缺點；熟悉歷史資料的來源；熟悉調查研究的具體方式、優缺點、適用性；掌握歸納法與演繹法、橫向比較法與縱向比較法的含義；熟悉橫向比較的指標選取與判斷方法；熟悉判斷行業生命周期階段的增長預測分析方法。掌握相關關系、時間數列的概念和分類；熟悉因果關系與共變關系；熟悉積矩相關系數和自相關系數的含義、數值范圍及計算；掌握一元線性回歸方程的應用；掌握時間數列的判別准則；熟悉常用的時間數列預測方法。
大綱新增：熟悉產業價值鏈概念。
第五章公司分析
掌握公司、上市公司和公司分析的概念及公司基本分析的途徑。
熟悉公司行業競爭地位的主要衡量指標。掌握經濟區位的概念；熟悉經濟區位分析的目的和途徑；熟悉自然條件、基礎條件和經濟特色的內容及其對公司的作用；熟悉產業政策對公司的作用。熟悉產品競爭能力優勢的含義、實現方式；掌握市場佔有率的概念；熟悉品牌的含義與功能。掌握公司法人治理結構、股權結構規范和相關利益者的含義；熟悉健全的法人治理機制的具體體現和獨立董事制度的有關要求；熟悉監事會的作用及責任；熟悉素質的含義及公司經理人員、業務人員應具備的素質；熟悉公司盈利能力和成長性分析的內容；掌握公司盈利預測的主要假設及實際預測方法；熟悉經營戰略的含義、內容和特徵；熟悉公司規模變動特徵和擴張潛力與公司成長性的關系；熟悉公司基本分析在上市公司調研中的實際運用。
熟悉資產負債表、利潤分配表、現金流量表和股東權益變動表的含義、內容、格式、編制方式以及資產、負債和股東權益的關系；熟悉利潤表反映的內容。熟悉使用財務報表的主體、目的以及報表分析的功能、方法和原則；熟悉比較分析法和因素分析法的含義；熟悉常用的比較方法。
熟悉財務比率的含義、分類以及比率分析的比較基準；掌握公司變現能力、營運能力、長期償債能力、盈利能力、投資收益和現金流量的計算、影響因素以及計算指標的含義；掌握流動比率與速動比率的影響因素；熟悉影響速動比率可信度的因素；熟悉影響公司變現能力的其他因素。熟悉或有負債的概念及內容；熟悉影響企業存貨結構及周轉速度的指標；熟悉資產負債率與產權比率、有形資產凈值債務率與產權比率的關系；熟悉融資租賃與經營租賃在會計處理方式上的區別；熟悉流動性與財務彈性的含義；掌握本期到期債務的統計對象；熟悉上述指標的評價作用，變動特徵與對應的財務表現以及各變數之間的關系。
熟悉會計報表附註項目的主要項目，掌握會計報表附註對基本財務比率的影響。熟悉沃爾評分法的比率選取與所佔比重；熟悉綜合評價方法；熟悉EVA的含義及其應用；熟悉公司財務分析的注意事項；熟悉公司各類增資行為對財務結構的影響。
熟悉公司重大事件的基本含義及相關內容，熟悉公司資產重組和關聯交易的主要方式、具體行為、特點、性質以及與其相關的法律規定；熟悉資產重組和關聯交易對公司業績和經營的影響；熟悉運用市場價值法、重置成本法、收益現值法評估公司資產價值的步驟和優缺點。
熟悉會計政策的含義以及會計政策與稅收政策變化對公司的影響。
大綱新增：熟悉股東權益變動表的含義、內容、格式、編制方式。熟悉公司重大事件的基本含義及相關內容。
第六章證券投資技術分析
熟悉技術分析方法的局限性。熟悉技術分析的含義、要素、假設與理論基礎；熟悉價量關系變化規律；掌握道氏理論的基本原理；熟悉技術分析方法的分類及其特點。
熟悉K線圖的畫法；熟悉K線的主要形狀及其組合的應用；熟悉趨勢的含義和類型；掌握支撐線和壓力線、趨勢線和軌道線的含義、作用；熟悉股價移動的規律；熟悉股價移動的形態；掌握反轉突破形態和持續形態的形成過程、特點及應用規則。
熟悉缺口的基本含義、類型、特徵及應用方法。
熟悉波浪理論的基本思想、主要原理；掌握葛蘭碧的量價關系法則；熟悉漲跌停板制度下量價關系的分析。
熟悉移動平均線的含義、特點和計算方法；掌握葛蘭威爾法則；熟悉黃金交叉與死亡交叉的概念；熟悉多條移動平均線組合分析方法；熟悉平滑異同移動平均線的計算及應用法則。
熟悉威廉指標和相對強弱指標的含義、計算方法和應用法則；熟悉乖離率、心理線、能量潮、騰落指數、漲跌比、超買超賣等指標的基本含義與計算，熟悉其應用法則。
第七章證券組合管理理論
熟悉證券組合的含義、類型；熟悉證券組合管理的意義、特點、基本步驟；熟悉現代證券組合理論體系形成與發展進程；熟悉馬柯威茨、夏普、羅斯對現代證券組合理論的主要貢獻。
掌握單個證券和證券組合期望收益率、方差的計算以及相關系數的意義。
熟悉證券組合可行域和有效邊界的含義；熟悉證券組合可行域和有效邊界的一般圖形；掌握有效證券組合的含義和特徵；熟悉投資者偏好特徵；掌握無差異曲線的含義、作用和特徵；熟悉最優證券組合的含義和選擇原理。
熟悉資本資產定價模型的假設條件；掌握資本市場線和證券市場線的定義、圖形及其經濟意義；掌握證券b系數的涵義和應用；熟悉資本資產定價模型的應用效果；熟悉套利定價理論的基本原理，掌握套利組合的概念及計算，能夠運用套利定價方程計算證券的期望收益率，熟悉套利定價模型的應用。
熟悉證券組合業績評估原則，熟悉業績評估應注意的事項；熟悉詹森指數、特雷諾指數、夏普指數的定義、作用以及應用。
熟悉債券資產組合的基本原理與方法，掌握久期的概念與計算，熟悉凸性的概念及應用。
第八章金融工程學應用分析
熟悉金融工程的定義、內容及其應用；熟悉金融工程的技術、運作步驟。
掌握套利的基本概念和原理，熟悉套利交易的基本原則和風險；掌握股指期貨套利和套期保值的定義、基本原理；熟悉股指期貨套利的主要方式；掌握期現套利、跨期套利、跨市場套利和跨品種套利的基本概念、原理；熟悉alpha套利的基本概念、原理。掌握股指期貨套期保值交易實務，主要包括套期保值的使用者、套期保值方向、套期保值合約份數計算；掌握套期保值與期現套利的區別。熟悉股指期貨投資的風險。
熟悉風險度量方法的歷史演變；掌握VaR的概念與計算的基本原理；熟悉VaR計算的主要方法及優缺點；熟悉VaR的主要應用及在使用中應注意的問題。
大綱新增：熟悉alpha套利的基本概念、原理。
第九章證券投資咨詢業務與證券分析師、投資顧問
掌握我國證券分析師與財務投資顧問的基本內涵；熟悉證券分析師與投資顧問的區別。
掌握證券投資咨詢業務分類及其意義；掌握證券投資顧問業務和發布證券研究報告的區別和聯系；熟悉發布證券研究報告的業務模式、流程管理與合規管理及證券投資顧問的業務模式與流程管理；熟悉證券投資顧問業務和發布證券研究報告與證券經紀業務的關系、
與證券資產管理業務的關系及與證券承銷保薦、財務顧問業務的關系。
掌握我國涉及證券投資咨詢業務的現行法律法規；掌握《證券法》、《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》、《發布證券研究報告暫行規定》和《證券投資顧問業務暫行規定》、《關於規范面向公眾開展的證券投資咨詢業務行為若干問題的通知》以及《證券公司內部控制指引》的主要內容；掌握職業道德的十六字原則與職業責任；掌握《證券業從業人員執業行為准則》規定的特定禁止行為。熟悉《國際倫理綱領、職業行為標准》對投資分析師行為標準的主要規定內容。
熟悉建立我國證券分析師自律組織的必要性；熟悉證券分析師自律組織的性質、會員組成及主要功能；熟悉國際注冊投資分析師協會、亞洲證券與投資聯合會等國外主要證券分析師自律組織的狀況。熟悉國際注冊投資分析師水平考試（CIIA®考試）的特點、考試內容及在我國的推廣情況。

㈤ 2012年下半年證券從業資格考試大綱相比上半年變動大嗎

一年只有一次大綱，而且每年大綱變化都很小，我就是拿著2010年的教材在2011年通過的老師。

㈥ 求2012年新大綱證券從業資格考試《市場基礎知識》《證券交易》《證券投資基金》教材和復習資料，

淘寶買兩本盜版教材和習題冊用吧也就一二十報名費70那一科兄弟買本書看吧光看點子書我覺得有點不靠譜啊

㈦ 2012年證券從業資格證書考試大綱是什麼

3月、6月全國從業資格考試仍使用2011年版考試大綱及教材，9月、12月全國從業資格考試使用2012年版考試大綱及教材。
http://www.sac.net.cn/newcn/home/info_detail.jsp?info_id=1309768099100&info_type=CMS.STD&cate_id=81183689256100

㈧ 有關證券市場基礎知識大綱

參考答案 牧童遙指三里屯