在證券委託交易中證券經紀商

❶ 證券經紀商的權利和義務

證券經紀商的權利
(1)有拒絕接受不符合規定的委託要求的權利，即投資者的委託要求應符合有關法律和規章制度的規定。(2)有按規定收取服務費用的權利，如交易傭金等。(3)對違約或損害經紀商自身權益的客戶，經紀商有通過留置其資金、證券或司法途徑要求其履約或賠償的權利。同時，證券經紀商也必須承擔一定的義務。這些義務主要體現了為委託人服務和公平買賣的原則，例如：堅持信譽為本、客戶至上；堅持客戶優先、委託優先；堅持為客戶負責，但不代替客戶進行決策；堅持公平交易，不得以非正當手段牟取私利。
證券經紀商的法律義務:
1、認真與客戶簽訂買賣證券的委託契約，即"開戶"。2、堅持了解客戶原則，經紀商應認真審查委託人，對不符合法律規定的客戶，不接受其委託。3、證券經紀商必須忠實辦理受託業務。4、經紀商對委託人的一切委託事項負有嚴守秘密的義務，未經委託人許可嚴禁泄露。但答復主管機構與交易所查詢者不在此限。5、經紀商若接受委託，代客買賣證券，在成交時應製作買賣報告書交付委託人。6、經紀商對委託人的委託買賣內容及交納保證金和證券庫存的變化必須有真實的憑證和詳實的記錄；接受客戶交納的保證金及交存的證券後應該給委託人合法的憑證。7、按中國現行的法規規定，證券經紀商不得接受代替客戶決定買賣證券數量、種類、價格及買入或賣出的全權委託，也不得在營業場所以外的地方，接受有價證券委託；同一證券經營機構在同時接受兩個以上委託人就相同種類、相同數量的證券按相同價格分別作委託買入和委託賣出時，不得自行對沖成交，必須分別進場申報競價成交。8、根據現行有關規定，經紀商在接收客戶委託時，不得向客戶融資或融券。經紀商在證券代理買賣中必須履行上述義務，如不履行或不適當履行委託合同，應承擔違約責任。如因證券經營機構過失，造成委託人的損失，須負賠償責任。委託人如遇證券經紀商違約造成損失而又不履行賠償責任時，可向證券交易所或中國證監會投訴或請求仲裁，也可直接向法院提出訴訟。證券公司的從業人員在證券交易活動中，按其所屬的證券公司的指令或者利用職務違反交易規則的，由所屬的證券公司承擔全部責任。

❷ 證券自營商與證券經紀商有什麼區別

1，證券自營商是指自行買賣證券，從中獲取差價收益，並獨立承擔風險的證券經營機構。它們可以從證券發行機構或籌資單位購買證券，也可以以交易所會員資格在證券交易所自行買賣，還可以兼營證券的零散交易，通過證券買賣差價賺取利潤，獲得收益。
2，證券經紀商是指以接受客戶委託，代客戶買賣證券並以此收取傭金的中間人。證券經紀商以代理人的身份從事證券交易，與客戶是委託代理關系。證券經紀商必須遵照客戶發出的委託指令進行證券買賣，並盡可能以最有利的價格使委託指令得以執行；但證券經紀商並不承擔交易中的價格風險。證券經紀商向客戶提供服務以收取傭金作為報酬。 中國具有法人資格的證券經紀商是指在證券交易中代理買賣證券，從事證券業務的證券公司。

❸ 證券承銷商，經紀商，自營商三者有什麼區別

承銷商——承銷發行股票、債卷、再融資等業務，賺取承銷費
經紀商——為股民提供買賣股票的平台，賺取傭金
自營商——自己直接買賣股票
其實證券公司都有這三種業務

1，證券自營商是指自行買賣證券，從中獲取差價收益，並獨立承擔風險的證券經營機構。它們可以從證券發行機構或籌資單位購買證券，也可以以交易所會員資格在證券交易所自行買賣，還可以兼營證券的零散交易，通過證券買賣差價賺取利潤，獲得收益。
2，證券經紀商是指以接受客戶委託，代客戶買賣證券並以此收取傭金的中間人。證券經紀商以代理人的身份從事證券交易，與客戶是委託代理關系。證券經紀商必須遵照客戶發出的委託指令進行證券買賣，並盡可能以最有利的價格使委託指令得以執行；但證券經紀商並不承擔交易中的價格風險。證券經紀商向客戶提供服務以收取傭金作為報酬。 中國具有法人資格的證券經紀商是指在證券交易中代理買賣證券，從事證券業務的證券公司。

❹ 證券經紀商是什麼意思啊

證券經紀商是指以接受客戶委託，代客戶買賣證券並以此收取傭金的中間人。證券經紀商以代理人的身份從事證券交易，與客戶是委託代理關系。證券經紀商必須遵照客戶發出的委託指令進行證券買賣，並盡可能以最有利的價格使委託指令得以執行；但證券經紀商並不承擔交易中的價格風險。證券經紀商向客戶提供服務以收取傭金作為報酬。 中國具有法人資格的證券經紀商是指在證券交易中代理買賣證券，從事證券業務的證券公司。

❺ 證券經紀業務包括什麼

接受客戶委託，按照客戶要求，代理客戶買賣證券的業務。

在證券經紀業務中回，包含的要答素有：委託人、證券經紀商、證券交易所和證券交易對象。

證券經紀業務是隨著集中交易制度的實行而產生和發展起來的。由於在證券交易所內交易的證券種類繁多，數額巨大，而交易廳內席位有限，一般投資者不能直接進入證券交易所進行交易，故此只能通過特許的證券經紀商作中介來促成交易的完成。

(5)在證券委託交易中證券經紀商擴展閱讀：

證券經紀商是證券市場的中堅力量，其作用主要表現在：

1、充當證券買賣的媒介。證券經紀商充當證券買方和賣方的經紀人，發揮著溝通買賣雙方並按一定要求迅速、准確地執行指令和代辦手續的媒介作用，提高了證券市場的流動性和效率。

2、提供信息服務。證券經紀商一旦和客戶建立了買賣委託關系，客戶往往希望證券經紀商提供及時、准確的信息服務。這些信息服務包括：上市公司的詳細資料、公司和行業的研究報告、經濟前景的預測分析和展望研究、有關股票市場變動態勢的商情報告等。

❻ 證券經紀商的證券經紀商的法律義務

1、認真與客戶簽訂買賣證券的委託契約，即開戶。
2、堅持了解客戶原則，經紀商應認真審查委託人，對不符合法律規定的客戶，不接受其委託。
3、證券經紀商必須忠實辦理受託業務。
4、經紀商對委託人的一切委託事項負有嚴守秘密的義務，未經委託人許可嚴禁泄露。但答復主管機構與交易所查詢者不在此限。
5、經紀商若接受委託，代客買賣證券，在成交時應製作買賣報告書交付委託人。
6、經紀商對委託人的委託買賣內容及交納保證金和證券庫存的變化必須有真實的憑證和詳實的記錄；接受客戶交納的保證金及交存的證券後應該給委託人合法的憑證。
7、按中國現行的法規規定，證券經紀商不得接受代替客戶決定買賣證券數量、種類、價格及買入或賣出的全權委託，也不得在營業場所以外的地方，接受有價證券委託；同一證券經營機構在同時接受兩個以上委託人就相同種類、相同數量的證券按相同價格分別作委託買入和委託賣出時，不得自行對沖成交，必須分別進場申報競價成交。
8、根據現行有關規定，經紀商在接收客戶委託時，不得向客戶融資或融券。經紀商在證券代理買賣中必須履行上述義務，如不履行或不適當履行委託合同，應承擔違約責任。如因證券經營機構過失，造成委託人的損失，須負賠償責任。委託人如遇證券經紀商違約造成損失而又不履行賠償責任時，可向證券交易所或中國證監會投訴或請求仲裁，也可直接向法院提出訴訟。證券公司的從業人員在證券交易活動中，按其所屬的證券公司的指令或者利用職務違反交易規則的，由所屬的證券公司承擔全部責任。
商務印書館《英漢證券投資詞典》的解釋為： 證券經紀商 英語為：stock brokerage。為投資者提供股票、債券交易服務的機構。基本職能是接受投資者委託，代理買賣證券，賺取交易傭金。證券經紀商進行的交易大多數都是代理業務。分為全方位經紀人(full-service broker)和折扣經紀(discount broker)兩種，不同服務收取不等的傭金。參見：股票經紀人stock broker
據國外媒體11月1日援引未具名知情人士消息稱，工商銀行（行情,資訊,評論）出資1美元收購由法國巴黎銀行控股的富通證券的一級交易商服務部Prime Dealer Services。
報道援引該知情人士話稱，富通證券這個部門規模不大，現有客戶僅75家，但工行希望以它為基地擴大自己在美國市場的證券承銷業務。
但該知情人士還表示，這筆交易不會使工行成為一家一級交易商，至少在短時間內不會。
報道稱，原富通證券CEO、現為工行新部門「ICBC Financial Services」（工行金融服務公司）CEO的斯皮蘭上周六在美國華（行情,資訊,評論）人金融協會舉辦的一次論壇上透露，工行金融服務公司首先將著重於債券購買的清算業務，然後再考量其他擴張機會。
第一財經就此事向工行新聞發言人求證，該人士稱：「目前對此事尚不知情，如有該事項將以公司公告為准。」

❼ 證券公司規定的違法行為中有這么一條：證券經紀人接受客戶委託，為客戶辦理證券認購和交易等事項。

證券經濟商（即證券公司）可以接受客戶委託，為客戶辦理證券認購和交易等事項，而證券經紀人不可以。證券經紀人是指證券公司以外的人，代理客戶招攬，客戶服務，產品銷售等活動。

❽ 為什麼要委託證券經紀商

投資買賣證券必須通過證券公司 因為交易所的交易席位是有限的 其實大部分的交易買賣都是通過證券公司在交易所的交易席位來買賣的 除非是機構投資者有自己的固定交易席位。 作為散戶 所有人都可以按照自己的意願來下達交易指令 完全是由你自己控制 不存在任何證券公司的控制。 您說的 銀行買賣的 應該是指的三方協議 投資股票都要簽署三方協議 一方是您 一方是證券公司 一方是銀行 您的錢放在銀行賬戶 當您下達交易指令時 證券公司接受交易指令 向銀行系統報告您的交易申請 之後將交易所需要的現金劃撥相應的交易對手賬戶 這樣的過程只需要幾秒鍾 在銀行簽署三方協議主要是為了保護投資者的利益 因為如果您投資時需要將所有錢存入證券公司的話 證券公司就會存在挪用客戶資金的風險。 至於銀行買賣委託哪家 就要看這個銀行和誰合作了 一般來說 證券公司會外派一部分業務員去各個合作的銀行網點爭取客戶 作為客戶 你可以根據自己喜好來選擇 各個公司實力不同 比較好的公司可以為客戶提供更多的資訊 希望回答對你有幫助

❾ 證券承銷商和證券經紀商有什麼區別

證券商可分兩大類,一類是證券發行市場上的證券商,屬於證券承銷商;另一類則是證券流通市場上的證券商,屬於證券經紀商。 證券經紀人從狹義范圍而言就是為客戶證券交易提供中介服務，並收取傭金的自然人。