關於證券經紀業務的表述錯誤

『壹』 關於證券經紀業務,為什麼說這句話是錯的

證券經紀業務，是指證券公司通過其設立的證券營業部，接受客戶委託，按照客戶要求，代理客戶買賣證券的業務。
證券經紀商不得接受代替客戶決定買賣證券數量、種類、價格及買入或賣出的全權委託。
這個就錯在全權委託，什麼都決定了，後面出現問題不好辦。這是政策不允許的。

『貳』 關於證券經紀業務的問題

我是做證券的...
我來回答你的第一個問題。。。
現在的證券經紀人不像是以內前那樣僅僅局限在證券營業部了容（或者網點），現在只要你有資源（客戶)你只要早上去簽個到，就可以出去發展你的客戶，或者去哪裡喝涼茶都行，你說的沒錯，現在確實大多數都是自己在網路上買賣，包括在交易大廳的老頭老太都是自己網路操作了（當然也有一部分年輕人），大時代的紙質委託單已經結束了。現在證券市場是一個激烈競爭的市場，不管你用什麼方式，只要你有本事能開發出客戶（新客戶，其他證券公司的客戶，你公司的客戶）開發在你的名下，越多越好啦（憑實力，關系，手段）。說白了你就是在做營銷。
第二點，傭金的問題，傭金是哪個經紀人開發的就歸哪個提成（各個公司，階層的比例都是不同的）剩餘的就是公司的啦。

第三點，不要迷戀證券經紀，它只是一個傳說。沒有諸葛亮只有一個，但是他已經掛了。

你的第二的額問題。1樓的回答了一部分，我只想補充一點。不要迷戀基金，不然你永遠不知道你的錢在哪裡...

最後一點，給分吧！！！

『叄』 關於證券投資者,以下說法錯誤的是

不從知識來看，光從單選題目設置來看，必選CD的一個，投資者當然不能既是主體又是客體了，當然買賣證券投資者出錢，投資者交易，他不是主體誰是主體。A嘛，沒錯啊，是有的投資者可以直接進入交易所自行買賣證券，比如券商或者一些什麼機構是可以直接進去的

『肆』 證券經紀業務的風險是指證券公司在開展證券經紀業務過程中因種種原因而導致客戶利

所謂經紀就是中介，證券公司為客戶辦理開戶，提供股票交易服務、基金版、理財產品並從中賺權取交易傭金，也就是手續費，因此，證券公司就有銷售沖動，而忽略了客戶可能存在的資質風險，比如誘導沒有相關知識的老人炒股，這樣的行為在法律與監管上都是不允許的，不知這樣解答你能清楚否

『伍』 9. 關於投資者參與科創板股票交易的表述，錯誤的是（ ）

關於投資者參與科創板股票交易的表述，錯誤的是投資者可以根據自身需要，運用大量資金優勢進行集中交易。

《上海證券交易所科創板股票交易特別規定》第二十三條：投資者應當按照本所相關規定，審慎開展股票交易，不得濫用資金、持股等優勢進行集中交易，影響股票交易價格正常形成機制。可能對市場秩序造成重大影響的大額交易，投資者應當選擇適當的交易方式，根據市場情況分散進行。

(5)關於證券經紀業務的表述錯誤擴展閱讀：

投資者參與科創板股票交易，應當使用滬市A股證券賬戶。符合科創板股票適當性條件的投資者僅需向其委託的證券公司申請，在已有滬市A股證券賬戶上開通科創板股票交易許可權即可，無需在中國結算開立新的證券賬戶。

投資者需關注科創板股票交易方式包括競價交易、盤後固定價格交易及大宗交易，不同交易方式的交易時間、申報要求、成交原則等存在差異。

『陸』 關於證券經紀業務,為什麼說這句話是錯的

證券經紀業務是指證券公司通過其設立的證券營業部,接受客戶委託,按照客戶的要求,代理客戶買賣證券的業務.可分為櫃台代理買賣和證券交易所代理買賣2種!

『柒』 證券 管理的規定 經紀業務

出台背景——規范發展證券市場
暫行規定出台的背景
答：近年來，隨著證券市場的持續發展和證券行業競爭的加劇，一些證券公司為改「坐商」為「行商」，擴大其證券經紀業務的市場覆蓋面，積極探索發展證券經紀人隊伍。證券經紀人隊伍的發展對擴大投資者群體、增強證券公司服務能力、促進證券市場發展發揮了積極作用，但由於實踐中部分證券公司管理不到位、證券經紀人總體素質有待提高等原因，也出現了少數證券經紀人為招攬客戶而無序競爭、接受客戶全權委託、誘導客戶頻繁交易等擾亂市場秩序、損害投資者合法權益的問題。

為興利除弊，規范證券公司和證券經紀人的行為，保護投資者合法權益，2008年4月頒布的《證券公司監督管理條例》，對證券公司委託公司以外的人員作為證券經紀人，代理其進行客戶招攬、客戶服務等活動作了原則規定。為落實《條例》，證監會自2008年5月開始對證券經紀業務營銷活動的現狀與存在的問題、國內銀行和保險行業的營銷管理模式以及部分發達證券市場營銷監管制度進行研究。在此基礎上，草擬了《證券經紀人管理暫行規定》（草案），並於2008年9月1日至15日公開徵求了社會意見。此後，證監會又多次對證券經紀業務營銷和證券經紀人管理問題進行深入調研，並在充分考慮各方意見、反復研究斟酌的基礎上，對《暫行規定》進行修改完善，最終形成了《暫行規定》。

意義
一/明確經紀人券商間法律關系
目前，證券公司依託經紀人招攬客戶存在員工、代理、居間等多種關系，針對這一情況，新規對於證券經紀人與證券公司之間的法律關系進行了明確界定：「證券經紀人，是指接受證券公司的委託，代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動的證券公司以外的自然人。」
二/為更多業務開展預留空間
新規對於證券經紀人執業活動范圍和禁止性執業行為作出了詳細列舉。該負責人表示，我國證券經紀人制度剛剛起步，證券公司的管理能力和證券經紀人的整體素質還不高，暫不具備讓證券經紀人代理更多業務活動的條件，否則容易產生大量糾紛，損害證券經紀人的形象。隨著證券公司管理水平逐步提升，以及證券經紀人隊伍整體素質不斷提高，將來可以根據實際需要和證券經紀人的能力、素質，對其進行分級、分類管理，允許能力和素質較高的證券經紀人根據證券公司的授權，從事更多的業務活動，新規已為此預留了空間。
三/經紀人制度「過渡期」安排明確 為分類管理預留空間
今年4月，《證券經紀人管理暫行規定》（簡稱《暫行規定》）將正式施行，這意味著中國證券業終將結束過渡期，叩開經紀人制度的大門。
四/規范證券經紀人行為 保護投資者合法權益
為興利除弊，規范證券公司和證券經紀人的行為，保護投資者合法權益，2008年4月頒布的《證券公司監督管理條例》，對證券公司委託公司以外的人員作為證券經紀人，代理其進行客戶招攬、客戶服務等活動作了原則規定。為落實《條例》，證監會自2008年5月開始對證券經紀業務營銷活動的現狀與存在的問題、國內銀行和保險行業的營銷管理模式以及部分發達證券市場營銷監管制度進行研究。在此基礎上，草擬了《證券經紀人管理暫行規定》（草案），並於2008年9月1日至15日公開徵求了社會意見。此後，證監會又多次對證券經紀業務營銷和證券經紀人管理問題進行深入調研，並在充分考慮各方意見、反復研究斟酌的基礎上，對《暫行規定》進行修改完善，最終形成了《暫行規定》。
五/經紀人業務營銷終有規可循
有如下幾處改動：首先，《暫行規定》將此前經紀人代理證券公司「進行證券經紀業務營銷活動」正式定義為「從事客戶招攬和客戶服務等活動」。業內人士分析，這個小小的改動實際上影響深遠——營銷活動這個大范疇具體為招攬客戶和客戶服務等活動，有助於規定頒布初期平穩實施，這是對客戶利益的最大保護。

『捌』 以下關於保險經紀人的表述不正確的是（ ）

選擇A，應該沒錯。

『玖』 證券經紀業務包括什麼

接受客戶委託，按照客戶要求，代理客戶買賣證券的業務。

在證券經紀業務中回，包含的要答素有：委託人、證券經紀商、證券交易所和證券交易對象。

證券經紀業務是隨著集中交易制度的實行而產生和發展起來的。由於在證券交易所內交易的證券種類繁多，數額巨大，而交易廳內席位有限，一般投資者不能直接進入證券交易所進行交易，故此只能通過特許的證券經紀商作中介來促成交易的完成。

(9)關於證券經紀業務的表述錯誤擴展閱讀：

證券經紀商是證券市場的中堅力量，其作用主要表現在：

1、充當證券買賣的媒介。證券經紀商充當證券買方和賣方的經紀人，發揮著溝通買賣雙方並按一定要求迅速、准確地執行指令和代辦手續的媒介作用，提高了證券市場的流動性和效率。

2、提供信息服務。證券經紀商一旦和客戶建立了買賣委託關系，客戶往往希望證券經紀商提供及時、准確的信息服務。這些信息服務包括：上市公司的詳細資料、公司和行業的研究報告、經濟前景的預測分析和展望研究、有關股票市場變動態勢的商情報告等。

『拾』 幾個關於證券的問題

1、下列屬於資本證券的是（ C ）
A、貨運單 B、商業匯票 C、股票 D、支票
2、按基金是否可自由贖回，分為（ B ）基金
A、私募與公募 B、封閉與開放 C、公司型與契約型 D、成長與收益
3、證券市場交易對象是（ A ）
A、虛擬資本 B、貨幣證券 C、開放式基金 D、實物資本品
4、綠色食品、非轉基因食品備受歡迎，是（ C）因素對行業影響
A、技術進步 B、社會習慣的改變 C、替代品行業變動 D、政策法規
5、我國證券交易所的組織形式是（B ）
A、公司制 B、會員制 C、行政制 D、事業部制
6、下列風險屬於系統風險的是（ C ）
A、戰爭 B、火災 C、信用風險 D、財務風險
7、金融危機到來，美國對其他國家發行巨額國債對美國是（ D ）政策
A、緊的財政 B、松的財政 C、緊的貨幣 D、松的貨幣
8、某日宣布對白酒行業既從量又從價徵收消費稅是對五糧液的（ C ）消息
A、利多 B、中性 C、利空 D、無法判斷
9、技術分析有助於（ C ）
A、分散風險 B、增加投資機會 C、減少盲目投資 D、形成合理價格
10、受政府管制的行業有（ D ）
A、鋼鐵 B、石化 C、水泥 D、電力
11、可在期權到日或到期日之前的任一個營業日執行的期權是 ( A )
A、歐式期權 B、美式期權 C、看張期權 D、看跌期權
問題補充：1、廣義的有價證券包括很多種，其中有（ ABCD ）。
A．商品證券B．憑證證券C．貨幣證券D．資本證券
2、證券市場的基本功能包括（ AD ）。
A．籌資功能B．定價功能C．保值增值功能D．資本配置功能
3、債券基金收益與市場利率的關系具體表現為（ BD ）
A 市場利率下降，基金收益下降B 市場利率上升，基金收益下降C市場利率上升，基金收益上升
D市場利率下降，基金收益上升
4、非系統風險包括（ BC ）等。
A 信用風險 B 經營風險 C 購買力風險 D 財務風險
5、金融期貨的功能主要有（ BD ）
A 投資功能 B 套期保值功能 C 籌資功能 D 價格發現功能
6、投資基金的特點包括( BCD )
A、產業集中 B、集合投資 C、分散風險 D、專家管理
不用全部做完~~盡量做。。。謝謝啦

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