證券營銷違規行為的危害表現在

㈠ 礦塵的危害主要表現在哪幾個方面

因為稀鬆多了第1個容易影響嗓子沙啞。紅腫甚至發炎。會影響你的肺。所謂的肺炎病。

㈡ 證券市場的違規行為有哪些

我國證券市場有哪些主要違法違規行為：
證券市場讓法違硯行為是指證券市場的參與者和管理者違反法律、法規，規章的規定，在從事證券的發行、交易、管理或街其他相關活動中，擾亂證券市場秩序，僵擊投資者合法權益的行為。主要包括以下行為。
（1）證券欺詐行為。指在發行、交易、管理或者具他相關活動中發生的內幕交易，操縱市場、欺詐客戶、虛假陳述等行為。
①內幕交易。指內幕人員和以不正當手段獲取內幕信息的其他人員違反法律、法規的規定，泄漏內幕信息，根據內幕信息買賣證券或者向他人提出買賣證券的行為。
②操縱市場。指以獲取利益或者減少損失為目的，利用資金、信息等優勢或者濫用職權，影響證券市場價格，製造證券市場假象，誘導投資者在不了解事實真相的情況下做出證券投資決定，擾亂證券市場秩序的行為。
③欺詐客戶。指證券經營機構，證券登記、清算機構及證券發行人或者發行代理人等在證券發行、交易及其相關活動中誘騙投資者買賣證券以及其他違背客戶真實意願、損害客戶利益的行為。
④虛假陳述。指行為人對證券發行、交易及具相關活動的事實、性質、前景、法律等事項做出不實、嚴重誤導或者有重大遺漏的陳述或者誘導，致使投資者在不了解事實真相的情況下做出證券投資決定的行為。
（2）其他違規行為。證券市場違規行為還有其他多種表現形式。隨著市場的不斷發展，違規行為還會出現新形式，呈現新特點。目前，我國證券市場常見的其他違現行為主要有以下幾種：
①擅自發行證券。指未經國家有關主管部門批准，擅自發行股票或者公司、企業債券的行為。「未經批准」既包括根本未向主管部門提出申請；也包括雖提出申請，但山了不符合條件或者其他原因未經批准；還包括批准後發現不符合條件，又予以撤銷的：以及個按照批準的方式、范圍、額度等發行股票或公司、企業債券的行為。
②為股票交易違規提供融資及透支交易，為股票交易迷規提供融資是指證券經營等金融機構違反國家有關法規，為股票交易提供融資的行為。透支交易又稱信用交易，是指證券經營機構以鼓勵或默許的方式，允許投資者透支購買證券或延長交割時間，然後收取高額利息的行為。
③上市公司違規買賣本公司股票。指上市公司違反《公司法》的有關規定，未經有關部門批准，擅自回購、買賣本公司股票的行為。
④上市公司擅自改變募股資金用途。指上市公司根據招股說明書募集到資金後，未經法定程序。將所募資金改變用途，挪作他用的行為。
⑤銀行資金違規人市。指銀行為了追求高額利潤，違反國家有關規定，為他人的股票申購、交易提供融資的行為。

㈢ 證券業協會.遠程培訓-證券營銷違規行為與案例分析視頻

協會裡面有呢。中國證券經紀人協作網 到這里找。

㈣ 證券從業人員的一般禁止行為有哪些

禁止性行為：

1、不得以獲取投機利益為目的，利用職務之便從事證券買賣活動。證券業從業人員利用職務之便為獲取投機利益從事證券買賣活動，不僅違背了有關法律規定，而且會侵害投資者的合法權益、助長證券市場投機風氣，可能會引發證券行情不正常的波動。

2、不得向客戶提供證券價格上漲或下跌的肯定性意見。證券行情變幻莫測，證券業從業人員向客戶提供有關價格變化的肯定性意見，一旦因預測失誤給客戶帶來損失，很可能引起法律糾紛，在影響客戶利益的同時，也影響從業人員和證券行業的聲譽。

3、不得與發行公司或相關人員之間有獲取不當利益的約定。這種約定不僅違反「三公」原則，也違反國家法律。由這種約定而獲取的收益為不法收益，將會受到行政處罰甚至法律制裁。

4、不得勸誘客戶參與證券交易。證券投資是一種風險投資，未來的投資收益是不確定的，投資者應對可能出現的各種後果具備一定的經濟承受能力和心理承受能力，並獨立承擔法律責任。是否參與證券交易，應由客戶獨立作出抉擇。證券業從業人員勸誘客戶參與證券交易但又不能代他承擔相應的責任，是一種對客戶很不負責的行為，這實際上是為了證券公司的小團體利益而損害客戶利益，不僅敗壞證券業的信譽，甚至可能導致不必要的糾紛。

5、不得接受分享利益的委託。接受客戶委託，應按規定的標准收取各項費用，若在接受客戶委託的同時分享收益，性質上屬於參與客戶投資，不僅是一種侵權行為，而且也違背了從業人員不得從事證券買賣的有關規定。

6、不得向客戶保證收益。證券投資的風險就是證券投資收益的不確定性，任何人都難以保證證券投資的預期收益水平。向客戶作出這類保證。會影響客戶的投資決策，並可能導致實際收益水平與預期收益背離。顯然，向客戶作出這類保證，有違證券業從業人員的道德規范。

7、不得接受客戶對買賣證券的種類、數量、價格及買進或賣出的全權委託。根據有關法律規定，參NiY_券投資的客戶必須是完全行為能力人，能獨立承擔投資活動的法律責任，對其賬戶或以其名義進行的證券買賣負全部責任。證券業從業人員接受全權委託，性質上屬於代客戶投資決策，違背了上述規定。

8、不得為達到排除競爭的目的，不正當地運用自己在交易中的優越地位限制某一客戶的業務活動。為在競爭中保持領先地位而在交易中利用特殊或優越條件限制某客戶的業務活動，這種做法有違「三公」原則。證券業從業人員應對所有客戶一視同仁，不論是大客戶還是小客戶，也不論是競爭夥伴還是競爭對手。

(4)證券營銷違規行為的危害表現在擴展閱讀

保證性行為

1、熱愛本職工作，准確執行客戶指令，為客戶保密。客戶是證券業的職業對象，客戶的指令代表著客戶的投資決策，關繫到客戶的投資利益。證券業從業人員應准確、及時、完整地執行客戶的指令。

客戶的資金和證券是他們的合法財產，證券經營機構依法受客戶委託代為保管這些財產，除非涉及違法行為，除有關法律特別規定外，證券業從業人員應就客戶的投資、資金、持有證券的情況嚴守秘密，不得隨意泄露給他人。

2、努力鑽研業務，提高自己的業務水平和工作效率。證券業務有很強的專業性特點，又有一定的技術操作要求，同時又不斷地開拓創新，推出新品種，發展新業務。

這就要求從業人員具有較扎實的專業知識功底和較寬的知識面，要不斷地學習，鑽研業務，提高自己的專業素養和知識水平，以適應證券市場對從業人員提出的要求，在更好地為客戶服務的同時，提高自己的競爭能力。

3、遵守國家法律和有關證券業務的各項制度。證券業是一個與國家利益、投資者利益密切相關的行業，國家的有關法律及證券管理部門制定的規章制度是各經濟主體合法權益的法律保證和制度保證，也是證券業務運作的依據。證券業從業人員應該自覺遵紀守法，以此來約束和規范自己的行為。

㈤ 證券交易中有哪些違規行為如何進行有效監管

證券交易中有哪些違規行為？如何進行有效監管？這個可以直接進行監管的

㈥ 求證券遠程培訓中《證券業從業人員違法違規行為案例分析》解讀和《證券營銷違規行為與案例分析》的答案

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㈦ 中紀委點名海通證券違規行為，海通證券有哪些違規行為

2021年5月8日中國證券監督管理委員會(證監會)集中的信息發布幾家證券公司的懲罰，包括海通證券、財新證券,華西證券和中山證券,因其投資銀行業務和員工的違規行為,涉及驗證發行者的不足和不足,內部控制的有效性。證券及期貨事務監察委員會紀律監督組織中敦促中國證監會加強監管執法的同時，完善修訂贊助企業管理方法，建立懲罰機制根據公眾的信息焦點,明確每季度對公開投資銀行信息的處罰，實現更高權力的監督和監管，促進保薦人歸位負責。

4月6日，證監會網站對海通證券監管磋商辦法作出決定，海通證券業有限公司。上海或掛牌的樁基改制過程中持續監督職責，未進行定期復核、現場檢查等程序，如未按照會計工作規定謹慎檢查、拜訪客戶不合理、形式化等。另外，作為被指控為互動娛樂有限公司的富豪，上海收購了上海宏網路科技有限公司，51%股權和49%股權在理財顧問的過程中，而不是借入組合。標的資產的上市公司關聯方公司控制上市公司關聯企業繳納社會安全異常,如保持必要的職業謹慎和全面檢查,上市公司的對外擔保沒有檢查通過信確認和面試。

㈧ 違法行為原因及危害分析

違法行為的危害

對於違法行為的危害，可從以下幾個方面來認識：

首先，從政治方面來看。
第一，威脅我國人民民主專政的國家政權。在各種違法行為中，刑事違法——犯罪的社會危害性最大，而在犯罪行為中，又以危害國家安全罪為最嚴重。因為危害國家安全罪是以推翻人民民主專政和社會主義制度為目的的犯罪，是危害中華人民共和國的行為。社會上極少數敵對分子，為了實現他們的反革命夢想，採取各種形式進行破壞、搗亂。他們有的張貼標語、散發反動傳單；有的組織反革命集團、持槍搶錢陰謀上山「打游擊」等等。
第二，破壞國家安定團結的政治局面。

安定團結的政治局面，是我們進行社會主義現代化建設的必要條件，而許多違法行為，特別是刑事違法行為，是對安定團結的直接破壞。危害國家安全罪的破壞作用，是嚴重而明顯的，其他許多刑事犯罪，也在不同范圍和不同程度上，破壞國家安定團結的政治局面的鞏固和發展。
其次，從經濟上看。
我國的經濟是以公有制為主體的社會主義經濟。社會主義經濟的發展是實現我國現代化和提高人民生活水平的物質保證。改革開放十幾年來，我國經濟得到了飛速發展。為了保障社會主義現代化建設的順利進行，打擊經濟領域里的犯罪行為，國家頒布了一系列的法律法規，懲治了形形色色的經濟犯罪，為國家挽回了巨大損失。比如，其他的一般違法行為和犯罪行為，也會給我國國民經濟造成巨大損害。

再次，從精神文明方面看。
黨的十一屆三中全會以來，我國在取得物質文明建設巨大成就的同時，十分重視社會主義精神文明建設。黨的十四屆六中全會通過的《中國共產黨關於加強社會主義精神文明建設若干問題的決議》為新時期精神文明建設提出了任務，指明了方向。我國憲法也規定，國家通過多種形式，加強社會主義精神文明建設。然而，現在社會上仍然有那麼一些人，視國家法律，法規於不顧，破壞社會主義精神文明建設，造成了極為惡劣的影響和嚴重的後果。例如制黃販黃、屢禁不絕；有些地方，賭博盛行；吸毒販毒，情況嚴重；還有些地方封建迷信死灰復燃、愚弄群眾……這些違法犯罪行為，毒害人們思想，腐蝕人們心靈，敗壞社會風氣，是與社會主義精神文明建設水火不融的。

㈨ 中國證券市場主要有哪些違規行為

一，證券欺詐行為。指在發行、交易、管理或者具他相關活動中發生的內幕交易，操縱市場、欺詐客戶、虛假陳述等行為。

①內幕交易。指內幕人員和以不正當手段獲取內幕信息的其他人員違反法律、法規的規定，泄漏內幕信息，根據內幕信息買賣證券或者向他人提出買賣證券的行為。

②操縱市場。指以獲取利益或者減少損失為目的，利用資金、信息等優勢或者濫用職權，影響證券市場價格，製造證券市場假象，誘導投資者在不了解事實真相的情況下做出證券投資決定，擾亂證券市場秩序的行為。

③欺詐客戶。指證券經營機構，證券登記、清算機構及證券發行人或者發行代理人等在證券發行、交易及其相關活動中誘騙投資者買賣證券以及其他違背客戶真實意願、損害客戶利益的行為。

④虛假陳述。指行為人對證券發行、交易及具相關活動的事實、性質、前景、法律等事項做出不實、嚴重誤導或者有重大遺漏的陳述或者誘導，致使投資者在不了解事實真相的情況下做出證券投資決定的行為。

二，其他違規行為。證券市場違規行為還有其他多種表現形式。隨著市場的不斷發展，違規行為還會出現新形式，呈現新特點。目前，我國證券市場常見的其他違現行為主要有以下幾種：

①擅自發行證券。指未經國家有關主管部門批准，擅自發行股票或者公司、企業債券的行為。「未經批准」既包括根本未向主管部門提出申請；也包括雖提出申請，但山了不符合條件或者其他原因未經批准；還包括批准後發現不符合條件，又予以撤銷的：以及個按照批準的方式、范圍、額度等發行股票或公司、企業債券的行為。

②為股票交易違規提供融資及透支交易，為股票交易迷規提供融資是指證券經營等金融機構違反國家有關法規，為股票交易提供融資的行為。透支交易又稱信用交易，是指證券經營機構以鼓勵或默許的方式，允許投資者透支購買證券或延長交割時間，然後收取高額利息的行為。

③上市公司違規買賣本公司股票。指上市公司違反《公司法》的有關規定，未經有關部門批准，擅自回購、買賣本公司股票的行為。

④上市公司擅自改變募股資金用途。指上市公司根據招股說明書募集到資金後，未經法定程序。將所募資金改變用途，挪作他用的行為。

⑤銀行資金違規人市。指銀行為了追求高額利潤，違反國家有關規定，為他人的股票申購、交易提供融資的行為。