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證券行業猝死

發布時間:2021-09-18 23:17:26

『壹』 證券帳戶人死亡不消戶是否違法

答案:不違法,賬戶歸屬人的家人可持身份證等證明文件到券商進行銷戶
銷戶流程。
1、賣出所有股票(包括深圳和上海);
2、對於分紅期的,要等到分紅送股到帳後,再賣出股票;
3、對於賬上的開放式基金以及其他理財產品更需要提早一周進行贖回;
4、帶本人身份證、銀行卡、深圳賬戶卡、上海賬戶卡親臨開戶的證券公司辦理銷戶;
5、很多人會跟你談話,確認你真實銷戶意圖後,才能辦理手續;
6、保證銷戶前一天沒有什麼國債回購之類的業務,然後進行結息;
7、將結息以後賬上所有的資金,當天全部轉入銀行卡(必須當天完成);
8、然後注銷深圳賬戶卡、上海賬戶卡;
9、第二日辦理銷三方,還需要到銀行辦理注銷手續。

『貳』 我是一名證券從業人員,從事這行也好幾年了,感覺證券業就是個騙子行業,一點成就感都沒有,想轉行。

你已經知道自己在騙子行業了,那就說明你還清醒,想轉行說明你有良知。那就去做正當的行業,做自己喜歡的行業。凡事必有因果,你現在騙別人,將來別人會加倍的償還給你的。不信,你試試。

『叄』 新華證券猝死之謎 反映了什麼問題

2003年12月5日,中國證監會正式決定撤銷新華證券,並已成立新華證券撤銷工作組,負責清理該公司的證券業務,將對其違規經營等事項進行詳細清查。不到3年,一個注冊資本金達到2億元的證券公司就這樣被折騰空了。這開創了中國內地證券公司倒閉最快的紀錄。 撤銷的原因很簡單,就六個字:嚴重違規經營。
證監會這些年來對券商採取的監管措施不斷加大,已經對多家證券公司做出了相關處罰,處罰的范圍從操縱股價、違規申購等擴大到挪用客戶保證金、委託理財。
「新華證券倒閉」事件表明,盡管面臨停業整頓直至撤銷這樣的嚴厲處罰,違規操作問題在部分券商中仍然存在。治理券商內部結構,防範金融風險依舊任重道遠。

『肆』 股票跌停,老人猝死交易所,證券公司要賠錢嗎

沒有承受能力的人,不要炒股票。股票跌停很正常的。如果一個老人因為股票漲停,一激動也倒下了,是否也要賠錢?以後在馬路上跌倒死了,說馬路上沒有鋪地毯,然後索賠。真的不要臉了。看來股市沒有掙到錢,索賠可以掙錢了。

『伍』 證券界痛失一位老兵!安信證券李軍因病去世,職場過勞死為何成為常事

這是因為現在很多企業都要求工作效率,所以使得這些員工的工作壓力比較大,而且工作的時間也比較長。

『陸』 股民在證券公司與他人爭吵猝死,證券公司需要承擔責任嗎

不需要承擔責任。
比如股民在證券公司看行情,股票大跌激動而死,也要歸咎於證券公司責任么?進而追究國家監管部門的責任?

『柒』 證券從業人員的一般禁止行為有哪些

禁止性行為:

1、不得以獲取投機利益為目的,利用職務之便從事證券買賣活動。證券業從業人員利用職務之便為獲取投機利益從事證券買賣活動,不僅違背了有關法律規定,而且會侵害投資者的合法權益、助長證券市場投機風氣,可能會引發證券行情不正常的波動。

2、不得向客戶提供證券價格上漲或下跌的肯定性意見。證券行情變幻莫測,證券業從業人員向客戶提供有關價格變化的肯定性意見,一旦因預測失誤給客戶帶來損失,很可能引起法律糾紛,在影響客戶利益的同時,也影響從業人員和證券行業的聲譽。

3、不得與發行公司或相關人員之間有獲取不當利益的約定。這種約定不僅違反「三公」原則,也違反國家法律。由這種約定而獲取的收益為不法收益,將會受到行政處罰甚至法律制裁。

4、不得勸誘客戶參與證券交易。證券投資是一種風險投資,未來的投資收益是不確定的,投資者應對可能出現的各種後果具備一定的經濟承受能力和心理承受能力,並獨立承擔法律責任。是否參與證券交易,應由客戶獨立作出抉擇。證券業從業人員勸誘客戶參與證券交易但又不能代他承擔相應的責任,是一種對客戶很不負責的行為,這實際上是為了證券公司的小團體利益而損害客戶利益,不僅敗壞證券業的信譽,甚至可能導致不必要的糾紛。

5、不得接受分享利益的委託。接受客戶委託,應按規定的標准收取各項費用,若在接受客戶委託的同時分享收益,性質上屬於參與客戶投資,不僅是一種侵權行為,而且也違背了從業人員不得從事證券買賣的有關規定。

6、不得向客戶保證收益。證券投資的風險就是證券投資收益的不確定性,任何人都難以保證證券投資的預期收益水平。向客戶作出這類保證。會影響客戶的投資決策,並可能導致實際收益水平與預期收益背離。顯然,向客戶作出這類保證,有違證券業從業人員的道德規范。

7、不得接受客戶對買賣證券的種類、數量、價格及買進或賣出的全權委託。根據有關法律規定,參NiY_券投資的客戶必須是完全行為能力人,能獨立承擔投資活動的法律責任,對其賬戶或以其名義進行的證券買賣負全部責任。證券業從業人員接受全權委託,性質上屬於代客戶投資決策,違背了上述規定。

8、不得為達到排除競爭的目的,不正當地運用自己在交易中的優越地位限制某一客戶的業務活動。為在競爭中保持領先地位而在交易中利用特殊或優越條件限制某客戶的業務活動,這種做法有違「三公」原則。證券業從業人員應對所有客戶一視同仁,不論是大客戶還是小客戶,也不論是競爭夥伴還是競爭對手。

(7)證券行業猝死擴展閱讀

保證性行為

1、熱愛本職工作,准確執行客戶指令,為客戶保密。客戶是證券業的職業對象,客戶的指令代表著客戶的投資決策,關繫到客戶的投資利益。證券業從業人員應准確、及時、完整地執行客戶的指令。

客戶的資金和證券是他們的合法財產,證券經營機構依法受客戶委託代為保管這些財產,除非涉及違法行為,除有關法律特別規定外,證券業從業人員應就客戶的投資、資金、持有證券的情況嚴守秘密,不得隨意泄露給他人。

2、努力鑽研業務,提高自己的業務水平和工作效率。證券業務有很強的專業性特點,又有一定的技術操作要求,同時又不斷地開拓創新,推出新品種,發展新業務。

這就要求從業人員具有較扎實的專業知識功底和較寬的知識面,要不斷地學習,鑽研業務,提高自己的專業素養和知識水平,以適應證券市場對從業人員提出的要求,在更好地為客戶服務的同時,提高自己的競爭能力。

3、遵守國家法律和有關證券業務的各項制度。證券業是一個與國家利益、投資者利益密切相關的行業,國家的有關法律及證券管理部門制定的規章制度是各經濟主體合法權益的法律保證和制度保證,也是證券業務運作的依據。證券業從業人員應該自覺遵紀守法,以此來約束和規范自己的行為。

『捌』 證券行業工作為什麼這么難

事實上應該是這個樣,
都是比較困難
不容易,
好好努力努力,

其實
那都不是事

『玖』 中國銀河證券股份有限公司的員工死亡

2014年3月12日16時左右,銀河證券公司發現一傷者倒在樓梯間,立即撥打120急救電話並報警。急救人員到場採取措施後確認該人已死亡。經證實,死者為公司員工。此事正在調查過程中,希望媒體不要誤傳,否則對逝者和家屬是種傷害。

『拾』 挑戰證券業的死亡地帶―逃頂

提要:逃頂是證券業、股民技術上最難點,能夠勝利大逃亡的戰例甚小。逃頂後不抄底到底部更難,對策是 ;。我們策劃逃頂,既逐步撤退又捕捉震盪造頂的中小機會;要有一定的提前量、有一定的預留空間。

市場火爆,投資者極度看好後市。更重要的是大盤已經上升了六成,市場開始變得貪婪成性,忘卻了股市可怕的另一面--大調整,危險開始步步逼近!而逃頂是證券業、投資者的死亡之地--每年的大行情就是由於無法逃頂,而令許多投資者從贏家變成輸家,不但把前面的利潤全部輸回去,還虧了老本。

一、證券業、投資者的癌症、死症--逃頂。

長期以來逃頂一直是證券業、廣大投資者 技術上最難點。底部、熱點都有部分證券分析人士能准確預測。但是頂部卻極少有人預測到,能夠勝利大逃亡的戰例,這么多年以來記憶中只有6。24行情中,銀河證券曾成功逃過頂。其他時候,包括被譽為專家理財的基金都未有勝利逃頂的成功戰例。而每年研究經費超千萬的南方證券、中經開證券之所以遭受滅頂之災,還有許多證券在熊市中 壯烈犧牲 ,都是因為沒有逃離01年的大牛市頂部。

抄底、買准熱點,主要是解決賺多少的問題,是解決求發展的問題。而逃頂則是解決求生存的問題,是解決不會死亡的問題。而我們在證券市場首先是求生存,然後才是求發展,所以逃頂是我們在證券市場上最關鍵的能力。

二、逃頂是第一步,能夠守身如玉、不抄底一直到底部第二步。

如果說還是有一部分投資者勉強能逃出頂部、逃出虎穴的話,但他們很快就會被行情、被 底部 騙回去。每次大調整,大盤都要跌到出乎意料以外的低位。階段性的底部,永遠遠遠低於市場的預測。逃頂之後如何不被一次次所謂的底部所欺騙,能夠把全部的資金一直保持到真正的底部到來,是十分重要的課題。我們估計在這一次逃頂以後,投資者同樣會遇到這個問題。廣州萬隆理財網大牛市指路專欄將在這個問題上作出深入的研究,幫助投資者解決中間不抄底的問題。

三、大盤已步入要計劃逃頂的階段。

種種跡象表明,大盤已經到了要計劃逃頂的時候了:

其一,大市已經上升六成,無論如何都應該算是今年大行情的相對高位。

其二,瘋狂的上升行情已經出現,在市場人人都看好後市的情況下,大市再度走出十分火爆的全面上升的行情,從搏奕的角度看,就如同是主力在派錢,是不可能的事情。

其三,目前市場對後市的預測十分看好,看1800點、2000點,2500點,比比皆是。投資者大量買進,滿倉操作的現象到處都是,一改前面的謹小慎微的操作。歷史經驗告訴我們,這種情況只有在大盤步入相對高位的時候,才會出現的。

所以我們認為目前投資者操作策略上,要做較大的改變。即,從前面的可以貪一點,轉為小心一點;從前面的滿倉操作,轉為現在的半倉操作;從前面的中線操作,轉變為短線操作。更重要的是,要把策劃逃頂擺到議事日程上。

四、對造頂過程、方式的預測。

在經歷瘋狂加速上升行情之後,大市已到相對高位,但是由於加速行情中,上升的股票集中在極少一部分個股上,從而使相當部分個股仍有上升潛力。這將導致後市有較大的補漲潛力,有一定的補漲空間。同時由於目前市場氣氛熱烈,看多者眾多,且場外資金不斷源源流入。這就決定了大盤還有一個震盪向上的造頂過程,仍有一定的上升行情。從個股上看,肯定不會再有像600547的山東黃金升六倍,五糧液權證升十倍的重大暴利機會。但兩三成、甚至四五成的中小機會仍有不少。

五、我們策劃逃頂的幾個基本原則。

1、充分利用高位震盪的機會逢高減磅。即,我們不採取 落荒而逃 的、在大市調整中、在相對低位匆忙逃跑的策略,而是利用震盪造頂的階段性高位,利用大市每一次創新高的機會逢高減磅。即,既逐步撤退,又盡可能捕捉震盪造頂的中小機會。

2、逢高減磅。我們不準備採取全軍撤退的方法,而是採取逐步減倉、逐步撤退的方法。這樣既可以逐步減少風險,又可以盡可能地去捕捉造頂階段的一些中小機會。

3、要有一定的餘量。由於大市步入大調整之後,會有巨大的風險,所以我們在策劃逃頂的時候一定要有一個提前量,有一定的預留空間。那種追求在 大廈倒塌 之前最後一分鍾才離場的,極其貪婪的、極其高風險的逃頂方式,我們是十分反對的。寧願減少一定的利潤,也要確保逃頂在順利的、在有充分把握的情況下完成。

4、不抄底一直到底部。當大市步入調整後我們將對階段性底部作出預測,以免投資者過快、過早抄底。

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