投資理財公司制度

A. 開一個投資理財公司需要什麼手續，怎麼運作

《中華人民共和國公司法》第二十三條設立有限責任公司，應當具備下列條件：

(一)股東符合法定人數;

(二)有符合公司章程規定的全體股東認繳的出資額;

(三)股東共同制定公司章程;

(四)有公司名稱，建立符合有限責任公司要求的組織機構;

(五)有公司住所。

第二十四條有限責任公司由五十個以下股東出資設立。

第二十五條有限責任公司章程應當載明下列事項：

(一)公司名稱和住所;

(二)公司經營范圍;

(三)公司注冊資本;

(四)股東的姓名或者名稱;

(五)股東的出資方式、出資額和出資時間;

(六)公司的機構及其產生辦法、職權、議事規則;

(七)公司法定代表人;

(八)股東會會議認為需要規定的其他事項。

股東應當在公司章程上簽名、蓋章。

(1)投資理財公司制度擴展閱讀

(一) 分別從事證券或者期貨投資咨詢業務的機構，有五名以上取得證券、期貨投資咨詢從業資格的專職人員；同時從事證券和期貨投資咨詢業務的機構，有十名以上取得證券、期貨投資咨詢從業資格的專職人員；其高級管理人員中，至少有一名取得證券或者期貨投資咨詢從業資格；

(二)有100萬元人民幣以上的注冊資本；

(三)有固定的業務場所和與業務相適應的通訊及其他信息傳遞設施；

(四)有公司章程；

(五)有健全的內部管理制度；

(六)具備中國證監會要求的其他條件。

B. 國家對投資管理公司有什麼規定

(這是深圳市的投資管理公司的規定，你可以做一下參考）

投資管理規定 （2009年）
第一章 總 則

第一條 目的與依據

為規范公司投資行為，實現投資決策的科學化和民主化，保障投資資產安全及有效增值，維

護股東合法權益，按照建立現代企業制度的要求，根據國家有關法律法規、深圳市國資委《深圳

市屬國有企業投資管理暫行規定》、公司《章程》及相關制度，制定本規定。

第二條 適用范圍

本規定適用於深圳市長城投資控股股份有限公司（以下簡稱「控股公司」）和控股子公司（以

下簡稱「直屬企業」）的投資行為。

第三條 投資定義

本規定所稱「投資」是指控股公司或直屬企業以現金、實物、有價證券或無形資產等公司資

產實施的對外投資行為，包括：

（1）土地儲備、房地產開發等房地產項目投資；

（2）設立直屬企業、收購兼並、合作出資、對所出資企業追加投入等股權投資；

（3）基本建設、技術改造等固定資產投資；

（4）其他符合法律、法規及公司制度所規定的以公司資產實施的對外投資。

第四條 高風險投資限制

控股公司及直屬企業原則上不得進行高風險的投資行為，包括但不限於進行任何形式的炒作

性證券投資、理財產品投資、利率匯率產品遠期和掉期交易、期貨期權交易等投資行為。

進行上述高風險投資行為應當符合法律法規、監管規定、控股公司《章程》和相關制度，並

由控股公司股東大會審議通過。

第五條 投資主體與管理許可權

控股公司和直屬企業的投資項目由控股公司的投資主管部門實施全程監督管理，主要包括投

資項目的初選、立項、可行性研究、審批、實施監督與後評價等。

第六條 投資主管部門

控股公司董事會辦公室負責股權投資和固定資產投資管理，投資策劃部負責房地產項目投資2

管理；風險控制部負責投資項目的重大風險管理和審計，財務部負責投資項目的日常財務管理。

第七條 投資管理原則

控股公司和直屬企業對於投資行為應遵循以下管理原則：

（1）遵循性原則，遵守國家法律、法規、監管規定和公司制度；

（2）執行性原則，符合國家及地方產業政策、公司戰略規劃；

（3）風險性原則，存在重大不確定性因素的項目原則上不得投資；

（4）審慎性原則，對於不確定的不利因素作為否定因素加以判斷；

（5）經濟性原則，合理配置資源，促進優化組合，創造良好效益。

第八條 投資決策原則

對投資項目的決策許可權劃分、決策程序須嚴格依據控股公司《章程》及《總經理工作細則》

的有關規定執行。

投資項目適用於市國資委《深圳市屬國有企業投資管理暫行規定》，且未達到股東大會審議

標准時，須按控股公司《章程》規定，由控股公司董事會會議三分之二以上董事審議同意，再按

國有資產管理相關規定辦理手續。

投資項目適用於市國資委《深圳市屬國有企業投資管理暫行規定》，且未達到董事會審議標

准時，須按控股公司《總經理工作細則》規定，經控股公司領導班子會議決策，再按國有資產管

理相關規定辦理手續。

第二章 投資項目前期管理

第九條 投資項目初選

控股公司和直屬企業的投資項目由投資主管部門負責項目初選，直屬企業予以協助；直屬企

業年度預算內的小額固定資產投資由該企業自行初選。

投資主管部門和直屬企業應當根據投資管理原則，積極為公司尋求投資機會，合理初選，促

進公司發展。

第十條 投資項目立項

對於初選後的擬投資項目，投資主管部門應提交項目建議書或預可行性研究報告等材料向控

股公司申請立項，由領導班子會議審核批准立項。

第十一條 可行性研究要求

在投資項目立項後，應進行全面、充分、嚴密的可行性研究論證，並編制可行性研究報告。

第十二條 可行性研究責任主體3

控股公司投資項目由投資主管部門負責進行可行性研究論證；涉及直屬企業的，直屬企業應

當予以協助。

直屬企業投資項目視情況由直屬企業協助投資主管部門或者在投資主管部門指導下進行可

行性研究論證。

第十三條 可行性研究內容

可行性研究應當以投資項目實施的必要性、技術與經濟可行性為基本內容，主要針對以下問

題進行分析論證：

（一）投資的外部環境分析；

（二）市場狀況分析；

（三）投資回報率；

（四）投資回收期；

（五）投資流動性；

（六）投資的預期成本；

（七）投資項目的資金來源；

（八）稅收優惠條件；

（九）投資風險（政治風險、法律風險、市場風險、經營風險等）；

（十）對實際資產和經營的控制能力。

第三章 投資項目決策管理

第十四條 投資項目決策管理方式

控股公司根據《章程》和《總經理工作細則》中關於股東大會、董事會和領導班子會的投資

決策許可權，對投資項目實行逐級審批，並依法進行信息披露。

控股公司根據《深圳市屬國有企業投資管理暫行規定》，對於應當經市國資委核准、審批或

備案的投資項目，另行完成相關程序。

第十五條 控股公司對直屬企業投資項目的審批

直屬企業除在年度預算內的小額固定資產投資外，所進行的房地產項目投資、股權投資、大

額固定資產投資和其他投資須上報控股公司審批。

控股公司對直屬企業投資項目履行如下審批程序：

投資主管部門收到直屬企業報送的全部資料後，由分管領導組織投資主管部門和相關業務部

門進行初審，並在十五個工作日內提出初審意見。4

初審予以否定的項目，直屬企業可在十個工作日內申請復議一次。 初審認定為可行的項目，

由投資主管部門提交領導班子會議進行審議；須經董事會或股東大會審議批準的，應當進一步履

行相應審批程序。

投資主管部門根據最終審批結果，下達書面批復文件。

第十六條 投資項目審批原則

控股公司對投資項目進行審批應遵循以下主要原則：

（一）本規定第七條所列投資管理原則

（二）市場潛力較大，經濟效益良好；

（三）與企業投資能力相適應，資金、人才、技術、物質等條件具備；

（四）法律手續齊備；

（五）上報資料齊全、真實、可靠；

第十七條 投資項目審批時所需資料

控股公司審批投資項目時，投資主管部門及直屬企業須報送以下材料：

（一）項目投資立項批准文件；

（二）項目投資可行性研究報告；

（三）相關資產評估報告（如需）；

（四）有關合同（協議）草案；

（五）有關合資、合作單位的情況介紹、工商登記資料和資信證明；

（六）必要的政府有關部門批復文件、專業技術鑒定文件、法律顧問意見書等；

（七）項目負責人情況；

（八）資金來源說明及投資企業的資產負債情況；

（九）按要求提供的其他資料。

對於尚未審批的投資項目，不得對外簽訂任何能夠產生法律效力的合同或進行實際投資。

第四章 投資項目實施管理

第十八條 投資項目實施主體

投資項目經審批通過後，控股公司視情況確定投資主管部門、專門項目小組或直屬企業負責

項目實施的全程管理；同時應當明確項目責任人，在項目實施的相關合同履行完畢之前，原則上

不得更換項目責任人。

第十九條 投資項目實施情況報告5

投資項目責任人應當每半年定期或視情況不定期將項目實施情況以書面形式報告投資主管

部門，報告資料主要包括：

（一）財務報表；

（二）投資項目實施進度；

（三）項目累計投資額；

（四）投資回收情況；

（五）項目市場前景分析；

（六）對投資風險的重新評估；

（七）未來的改善措施。

第二十條 投資項目變更

投資項目實施主體和項目負責人應嚴格按照控股公司批準的投資計劃予以實施，不得擅自更

改投資計劃。在項目實施過程中若遇到重大突發事件致使原投資計劃受到影響、不能順利實施時，

項目責任人應當立即向控股公司報告情況，由控股公司決定是否更改或終止原投資計劃。

投資主管部門應將項目實際進展情況與實施計劃進行對比，提出調整建議，由控股公司相應

決策機構做出調整決策。

投資項目在實施過程中出現重大情況變化導致投資額超出預算20％以上的，或需要比原計劃

滯後二年以上實施的，應當重新履行審批程序。

第二十一條 項目實施監督

投資主管部門應對投資項目實施情況進行跟蹤檢查，建立投資項目分類檔案，歸納總結各項

目的投資、收益及實施運作過程，作為以後審議和規劃相關投資項目的參考。

第二十二條 管理方式變更

就投資項目設立獨立的子公司後，控股公司另行按照相關管理制度對其進行管理。

第五章 投資項目的後評價

第二十三條 投資項目後評價

投資項目實施完成後，投資主管部門應當對已經過一至二個完整會計年度營運的項目以及建

設工期延長一年以上的在建項目，組織進行投資項目後評價，對項目的實施過程、結果和影響進

行全面回顧和評價。

對分階段實施、時間跨度較長的房地產項目，可按階段進行後評價。

第二十四條 後評價內容6

投資項目後評價的主要內容包括：

（一）對項目可行性論證工作的科學性、規范性進行評價；

（二）對投資決策的合規性進行評價；

（三）對項目實施管理（如成本、質量、進度控制等）進行評價；

（四）對投資項目的財務和經濟效益進行評價，將投資項目取得的經濟效益與年度投資計劃

和可行性研究報告進行對比，檢查投資項目是否取得原定經濟效益，並分析差異原因；

（五）分析影響項目經營的各項因素（如政策、管理、財務、技術、環境等），對項目是否

可持續經營並取得穩定收益進行評價，如發現項目預測與估計分析中的不足，應改善投資預算與

資源分配；

（六）總結項目投資、實施、管理的經驗和教訓，為未來的投資提供數據和經驗參照。

第六章 投資項目的監督與責任

第二十五條 監督保障

公司監事應當對重大投資項目進行監督檢查，並就相關問題提出意見和建議。控股公司財務

總監應按照控股公司《財務總監管理暫行規定》的要求充分履行其職責，對重大投資項目出具獨

立的審核意見。

第二十六條 公司內部責任

投資主管部門和直屬企業違反本規定要求，在投資項目可行性研究論證和決策過程中出現下

列行為的，對於單位負責人、項目負責人和直接責任人根據公司相關制度給予處分：

（一）未按規定上報審批的；

（二）上報審批時謊報、故意隱瞞重要情況的；

（三）未經可行性研究論證和集體研究而決策的；

（四）通過「化整為零」等方式故意逃避審批的；

（五）干預中介機構和專家獨立執業並發表意見的；

（六）有損出資人權益的其他行為的。

第二十七條 法律責任

投資項目因管理不善、違規操作、玩忽職守、徇私舞弊等行為導致發生重大損失的，應依法

追究單位負責人、項目負責人和直接責任人的法律責任。

第七章 附 則

第二十八條 解釋7

本規定由控股公司董事會負責解釋。

第二十九條 生效執行

本規定由控股公司董事會審議通過後生效，原《深圳市長城地產（集團）股份有限公司投資

管理暫行規定》同時廢止。

C. 投資理財公司規章制度求指點

蟻泉曲 我一向在永盈會的平台玩了快兩年了, 感覺還是很不錯的, 他們的游戲全自動, 操作簡易公正, 就是下面這個網址。

D. 我想開一個投資理財公司，請問需要什麼手續，怎麼運作

你這種應該開投資咨詢公司,申請證券、期貨投資咨詢從業資格的機構，應當具備下列條件：
(一) 分別從事證券或者期貨投資咨詢業務的機構，有五名以上取得證券、期貨投資咨詢從業資格的專職人員；同時從事證券和期貨投資咨詢業務的機構，有十名以上取得證券、期貨投資咨詢從業資格的專職人員；其高級管理人員中，至少有一名取得證券或者期貨投資咨詢從業資格；
(二)有100萬元人民幣以上的注冊資本；
(三)有固定的業務場所和與業務相適應的通訊及其他信息傳遞設施；
(四)有公司章程；
(五)有健全的內部管理制度；
(六)具備中國證監會要求的其他條件。
申請證券、期貨投資咨詢從業資格的機構，按照下列程序審批：
(一)申請人向經中國證監會授權的所在地地方證管辦(證監會)提出申請(所在地地方證管辦(證監會)未經中國證監會授權的，申請人向中國證監會直接提出申請，下同)，地方證管辦(證監會)經審核同意後，提出初審意見；
(二)地方證管辦(證監會)將審核同意的申請文件報送中國證監會，經中國證監會審批後，向申請人頒發業務許可證，並將批准文件抄送地方證管辦(證監會)；
(三)中國證監會將以公告形式向社會公布獲得業務許可的申請人的情況

E. 投資理財公司規章制度及業務員守則

這個要看公司的，每個公司都不一樣。公司性質不同的也不一樣。但是行業也有幾點是一樣的，第一是不能像客戶承諾保本保息，第二投資人利益優先。第三要提示風險。比如基金的招募公告。等等，一般公司法和證監會等規定的在公司或從業人員適用

F. 關於投資理財公司

這類公司簡單的說法叫做"投資咨詢有限公司"
在取得資格證後,可以從事金融類咨詢的經營范圍.

個人可以成立這類公司,但是基本上沒有專業背景或資歷的投資者很難取得這樣的證書.
這類公司區別於普通公司,這類公司可以按一般公司注冊程序辦理,
公司名稱:**投資咨詢有限公司
經營范圍:項目投資咨詢(不含金融,證券,理財,保險),企業管理咨詢,市場信息咨詢等.
所以拿到營業執照後,再去申請資格證書,變更經營范圍即可.

以下是參考資料:
申請證券、期貨投資咨詢從業資格的機構，應當具備下列條件：
（一）分別從事證券或者期貨投資咨詢業務的機構，有五名以上取得證券、期貨投資咨詢從業資格的專職人員；同時從事證券和期貨投資咨詢業務的機構，有十名以上取得證券、期貨投資咨詢從業資格的專職人員；其高級管理人員中，至少有一名取得證券或者期貨投資咨詢從業資格；
（二）有300萬元人民幣以上的注冊資本；
（三）有固定的業務場所和與業務相適應的通訊及其他信息傳遞設施；（四）有公司章程；
（五）有健全的內部管理制度；
（六）具備中國證監會要求的其他條件。
另附送以下資料:
1、派出機構初審文件；
2、申請從事證券投資咨詢業務的報告；
3、證券投資咨詢機構從業資格申請表；
4、企業法人營業執照（復印件）；
5、公司章程；
6、內部管理制度；
7、公司開展投資咨詢業務的業務管理制度及商業計劃書；
8、業務場所租賃使用或產權歸屬證明文件（復印件）；
9、由注冊會計師提供的驗資報告；
10、由申請機構出具的本機構股東是否存在關聯關系、是否存在違法違規行為及資信狀況是否良好的證明 ；
11、申請機構成立以來的業務報告；
12、公開發表的五篇代表申請機構業務水平的研究報告；
13、近一年經具有證券相關業務資格的會計師事務所出具的審計報告；
14、申請機構與證券公司有無業務合作和業務往來的說明；
15、中國證券業協會出具的有5名以上人員具備證券投資咨詢執業資格的證明文件；
16、中國證監會要求報送的其他材料

以上這些資料,肯定要有專家的參與或專業人士指明點津,才有可能獲得從業資料,不過,關鍵一點要能通過所在地省級證監會的同意才上報國家,所以,如果當地政策不允許,那也沒有辦法的.....

G. 求：投資理財公司內部管理制度：簡潔.重點。作為中形公司管理參考.對比，現代社會面對親戚如何管理.謝謝

投資理財的風險控制

風險是指由於將來情況的不確定性而使決策無法實現預期目標的可能性。在進行一項投資決策或籌資決策時,如果只有一種結果,就不存在不確定性,可以認為此項決策不存在風險;但如果這項決策有多種可能的結果,實際的結果就有可能偏離預期的目標,則認為存在著風險。而且,這種偏離程度越大,該項決策的風險也就越大。企業的財務決策往往面臨著各類風險。把風險從企業經營及財務管理的角度分類,可分為經營風險和財務風險兩類。
1、經營風險
也叫營業風險。由於企業生產經營方面的原因,而給企業預期的經營收益或稅前利潤帶來的不確定性,這種風險的來源分為企業外部原因和企業內部原因兩方面。企業外部原因,就是指國際、國內宏觀經濟形勢及企業所處經濟環境的變化,市場供需狀況與價格變化,國家財政稅收政策、金融政策及產業政策的調整等各種外部因素的變化。企業內部原因是指企業管理者的素質及全體員工的綜合素質,產品形象及市場佔有率的變化趨勢,技術領先程度及工藝、裝備水平,質量管理水平,成本控制措施等變化,企業對突發情況的反應與應變能力等。
2、財務風險
也叫籌資風險。由於籌資上的原因,因負債而產生的到期償還本金和利息的風險。當企業進行負債籌資時,不論盈虧都要按合同或協議規定向債權人定期還本付息,如企業的經營收入不足以償付這些本息時,則可能產生財務危機,嚴重時會造成資不抵債乃至破產。企業的資金利潤率越高,同時負債的利率越低,則財務風險越小;反之,當負債利率大於資金利潤率時,負債不僅不會提高股東的凈收益,反而會成為企業的一項沉重的債務負擔。總投資報酬率可用下面公式表示:
投資報酬率=時間價值率+風險報酬率

H. 投資理財公司財務管理制度

兩份都發給你嘍，希望可以幫到你哦。