执法检查事实认定书由金融机构谁签字

❶ 国土执法四制具体内容是哪些

大兴安岭地区国土资源执法大清查工作实施方案

为认真贯彻执行国土资源管理法律、法规、政策和制度，规范国土资源开发利用和管理秩序，进一步落实省厅“双保行动”工作及国土资源开发利用和管理清查工作会议精神。行署局党组决定，结合我区实际，全面开展全区国土资源执法大清查工作，特制定本方案。

一、指导思想

推进依法行政，保护资源，保障发展，强化监管。通过开展国土资源执法大清查，全面了解掌握国土资源开发利用和管理的基本情况，及时主动整改存在的问题，遏制违法案件上升趋势，依法查处违法违规行为，规范国土资源开发利用和管理秩序，推进“双保行动”深入开展，切实提高国土资源工作水平。

二、清查范围、重点及责任分工

（一）全面清查国土资源执法监察工作情况

1、清查执法监察工作目标落实情况：（1）各县区落实执法监察动态巡查机制是否到位？具体动态巡查次数、巡查范围及发现的主要问题；（2）动态巡查机制落实还存在哪些问题？原因何在？（3）“三个体系”建设、标准化建设、联动机制建设还存在何种问题？（4）执法监管长效机制建立和落实的具体情况，存在何种问题？落实监管有力符合本地实际的长效机制，取得的主要经验是什么？（5）行政执法责任制落实情况如何？

2、清查对国土资源违法违规行为的查处情况：（1）已经发现但尚未依法查处的国土资源违法违规积案有多少件？未依法查处的主要原因是什么？（2）本年度发现的国土资源违法违规案件有多少件？查处件数、查处率、结案件数、结案率各是多少? (3)通过本次执法大清查新发现的违法违规案件有多少件？主要问题是什么？

审查方式及要求：要对违法违规行为（违法批地、违法用地、低价出让土地、随意减免地价、欠交土地出让金、违法采矿、探矿、违法转让矿业权等国土资源开发、利用和管理违法违规案件）逐类、逐件进行调查、登记。

要查清违法责任人、违法事实。（1）对土地违法案件的调查登记，要逐件、逐项如实填报违法单位或个人名称、违法时间、具体位置、违法占地、用地面积（㎡）、地类、用途、建设现状；（2）对违法采矿（含超采、超层越界开采）、违法探矿、违法转让矿业权的调查登记，要逐件、逐项如实填报违法单位或个人名称、违法时间、具体位置、违法采矿矿种、采矿量，违法探矿矿种、工作量，违法转让矿业权矿种、交易金额。（3）已经依法查处的违法违规案件，同时要逐件填报处罚决定内容和处罚执行到位情况。

本次清查工作，要在依法依规查清违法事实的基础上，及时、严肃进行整改，结合贯彻“15号令” 依法严肃处理违法违规案件。 涉嫌犯罪的，移交司法机关依法追究刑事责任，坚决杜绝漏案不查、有案不办、瞒案不报等渎职行为的发生。

责任单位：各县区国土资源局

督办领导：薄其诚

督导责任单位：地区国土资源执法监察局

（二）全面清查建设用地情况

对国发[2006]31号文下发以后发生的各类各项建设用地进行审查、清理。要对具体建设项目用地重点审查以下两方面的情况：

1、各类各项建设用地（含矿山企业用地）是否依法依规办理建设用地审批手续（是否符合土地利用总体规划，是否办理用地预审、农用地转用、补充耕地等相关手续，以何种方式供地）；

2、是否存在越权批地、少批多占、违法占地等问题。

审查方式及要求：各县区国土资源局要结合落实“双保行动”督察阶段的工作，对2006年1月1日以来的各项建设用地的用地单位、用地时间、位置、面积、地类、用途、批准用地机关、批准文号等逐一进行审查、登记。加区局要同时结合正在开展的卫片执法检查，搞好清查。各地要按建设用地项目逐件审查，逐项登记并进行汇总。

责任单位：各县区国土资源局

督办领导：薄其诚（督办违法违规用地清查）

仲伯坚（督办新增建设用地清查）

蔡铁生（督办存量建设用地清查）

督导及责任科室、单位： 执法监察局（督导违法违规用地清查）

耕保科(督导新增建设用地清查)

土地利用管理科(督导存量建设用地清查)

(三)全面清查矿产资源勘探、开发情况

1、各县区国土资源局要对本辖区内的探矿权、采矿权逐项进行审查、清理，并对矿业权单位和个人进行调查摸底，登记造册。

2、要对本行政辖区内禁采砂金工作情况进行全面清理。国土资源部门的职责是否明晰？是否开展检查清理工作?具体工作情况如何？是否存在开采砂金的问题？

审查方式及要求：矿业权清查工作，要区分采矿权和探矿权逐一对矿业权人（单位或个人），矿业权范围，批准生产规模、设计年生产量、实际年生产量，开采、勘探矿种，矿业权批准机关、文件、文号，批准的采矿、探矿详实范围（面积、坐标）及方式，批准的勘探投资金额，实际勘探资金投入，勘探工作程度等进行审查，按矿业权逐件登记。禁采砂金工作情况要形成专题报告。

责任单位：各县区国土资源局。

督办领导：王炳金

督导及责任科室：矿产开发科 、地质勘查储量科

（四）全面清查常规性土地利用、耕地保护、土地整理复垦、规划管理、地籍管理等专项工作情况

1、土地利用管理工作专项清查重点

对俄经济贸易合作园区入园项目用地情况：（1）对入园项目是否依法依规供地，用地单位是否依法依规用地？（2）入园项目用地是否欠交土地出让金？是否供而未用闲置土地？

供地方式及工业用地出让最低价标准和招拍挂执行情况：（1）划拨用地、协议出让土地是否符合国家和省规定的划拨用地、协议出让土地范围和规范程序；（2）经营性用地供应是否存在规避招拍挂、虚假招拍挂及欠交出让金问题；（3）是否存在低价出让土地、随意减免土地出让金和欠交土地出让金的问题；（4）划拨供地或协议出让土地是否执行集体会审制度，动态监测制度落实情况如何。

审查方式及要求：对具体建设项目用地供地方式、出让金缴纳情况进行重点审查。逐项审查批件、出让方案、出让合同、交款票据等资料，将用地单位、位置、面积、地类、用途、批准用地机关、批准文号（或合同编号）应交土地出让金、实际缴纳土地出让金等逐一进行审查、登记，并进行汇总。

责任单位：各县区国土局

督办领导：蔡铁生

督导及责任科室： 土地利用管理科

2、耕地保护、土地整理复垦工作专项清查重点

耕地及基本农田保护情况：（1）各县区基本农田划定情况、指标分解情况、修编或补划情况，具体落实在哪里？图表册是否及时变更、保护牌和界桩是否更改到位？保护标志是否设立？（2）耕地保护责任制是否层层建立？是否落实到户和具体地块？（3）建设项目占用耕地是否严格执行占补平衡制度？是否按要求补划基本农田？具体建设项目占用耕地的以何种方式补充耕地？

农用地转用及土地征用工作情况：（1）建设用地涉及农用地转用、土地征用的，是否执行集体会审制度?是否依法依规报批? (2)征地工作中是否按制度及规定程序进行听证、公示？（3）对被征地单位是否依法依规进行补偿？补偿是否及时足额到位？有无强行动工占地现象？。

土地整理复垦工作情况：（1）是否存在虚报项目、挪用项目资金问题？（2）是否按“四制”要求组织施工？（3）是否按设计要求及进度进行施工？是否存在未经批准擅自变更设计施工问题？（4）增加的耕地数量和质量是否符合要求，后期管理是否到位？

审查方式及要求：各县区局要对基本农田保护制度落实情况进行逐项审查，涉及农用地转用和土地征用的，按批次或按具体建设用地项目逐批次逐件审查用地单位、用地面积（批次转用征用面积）、报批时间、批准机关及批准文号、补充耕地方式、面积，对被占耕地单位应补偿和实际补偿到位情况，并进行登记造册。 对土地整理复垦项目的项目实施单位、项目规模、投资额度、增加耕地面积、到位资金、拨付资金及工程进度逐项进行登记汇总。

责任单位：各县区国土资源局

督办领导：仲伯坚

督导及责任科室：耕地保护地质环境科

3、土地利用总体规划执行情况专项清查重点

执行土地利用总体规划情况：（1）是否严格执行土地利用总体规划？是否落实土地用途管制制度？（2）需调整土地利用总体规划的建设项目用地是否及时依法依规报批调整土地利用总体规划？是否存在擅自调整土地利用总体规划问题？

土地利用计划执行情况：（1）是否严格编报并落实土地利用年度计划？（2）具体建设项目用地是否纳入用地计划指标管理？（3）存量建设用地是否纳入用地计划管理？重点建设项目用地是否已落实并保障用地计划指标？

用地预审工作情况：（1）单独选址项目是否依法依规进行用地预审？是否执行用地预审会审制度？（2）存量建设用地是否执行用地预审制度？

审查方式及要求：对具体建设项目用地预审情况逐件逐项按用地单位、面积、地类、用途、预审机关、批复文件及文号进行登记。

责任单位：各县区国土资源局

督办领导：薄其诚

督导及责任科室：规划科

4、地籍管理工作专项清查重点

（1）第二次土地调查内、外业工作实际进度，县区政府计划投入工作经费，实际拨付到位经费；（2）土地证书发放工作：实际发证数、发证率，是否存在已申请并符合规定登记发证条件而无正当理由不予受理登记发证或者超过规定期限未予登记发证的问题？（3）是否存在违反法定条件进行土地登记、颁发或者更换土地证书的问题？（4）是否存在对未经依法处理的违法用地颁发土地证书的问题？（4）是否存在支持违规利用土地进行抵押登记套取银行贷款的问题?

清查方式及要求：梳理问题，专项总结，推进二调工作，优化办证程序，提高办证效率和发证率。

责任单位：各县区国土局

督办领导：蔡铁生

督导及责任科室：地籍科

三、清查步骤

本次清查分动员准备、审核核查、整理分析、整改总结、检查验收五个步骤进行

动员及准备（8月28日—8月30日）

各县区国土资源局要结合本地本单位实际，成立领导机构，进行统一部署，并认真组织学习、宣传相关法律、法规、政策和制度，做好动员工作。要制定可行操作性强的工作计划，确定工作人员，明确责任分工。同时要收集相关土地利用总体规划年度计划资料及文件，地籍管理、耕地保护、建设用地预审、审批、土地出让、划拨供地审批卷宗；动态巡查记录、台帐，土地违法案件查处案卷；矿产资源勘查、开发审批及企业情况相关文件、图件、违法违规案件等资料，切实做好执法大清查准备工作。

（二）审核核查（9月1日—9月25日）

各县区国土资源局自9月1日起，要认真组织，严格按本方案开展清查工作。清查中要坚持内业审核与外业核查相结合，将相关国土资源管理、审批、查处等档案和卷宗，按业务种类逐件、逐项进行审核登记，并依法依规对被检查单位开发利用土地、矿产资源的行为进行审查，对存在的问题逐项进行登记，并注明法律、政策依据。

在搞好内业审核的同时，实地进行外业核查，重点核查用地单位实际用地与批准用地面积是否相符，是否存在少批多占、违法占地、擅自改变用途、闲置土地等问题；矿山企业是否存在一证多井、超层越界开采、乱采滥挖等矿产资源开发利用违法违规行为；探矿权单位是否按批准设计、进度和要求进行探矿，矿业权单位是否存在破坏土地、破坏地质环境的违法违规行为。

（三）整理分析（9月26日—9月30日）

对审核核查的结果及有关情况进行整理，并根据法律法规和有关政策认定是否违法违规，要做到条理清楚，登记全面准确，统计、汇总无遗漏，要实事求是进行科学比较分析，理清国土资源开发、利用和管理工作各环节中存在的问题和产生原因，有针对性的拟定推进工作、解决问题的措施及办法。

（四）整改总结（10月 1日—10月20日）

针对执法大清查中发现的问题，依法依规制定切实可行的整改方案，确定整改措施，采取边清查边整改与集中整改相结合的方式，对涉地涉矿的国土资源开发（含勘探）、利用违法违规问题，要积极主动依法依规进行查处整改；对管理工作中存在的问题，要在依法依规的前提下，结合实际，建立和完善长效机制，落实相关制度，及时纠正问题，规范办事程序，提高工作质量和工作效率，切实优化服务，保障发展，强化监管。

全面总结国土资源执法大清查工作，梳理、分析存在的问题和产生的原因，总结好经验、好做法。总结工作要分专项总结和全面总结两种方式，要形成正式完整的国土资源开发利用和管理情况大清查工作报告并上报行署局。

（五）检查验收（10月20日—10 月30 ）

全区国土资源执法大清查工作启动后，行署局根据实际情况，组织力量对各县区国土局开展国土资源执法大清查工作进行督导和不定期抽查。

各县区局要分阶段向地区执法大清查办公室和督导责任科室报告本地清查情况。各地完成国土资源执法大清查工作后，要及时提出检查验收申请，由省地联合组织力量进行验收，通过检查验收的单位结束清查工作，未通过检查验收的单位需按要求进行整改，直至达到省厅、行署局要求后方可结束清查工作。

四、 组织领导

为了组织开展好此次国土资源执法大清查工作，按照统一部署、明确分工、具体负责、协调行动的原则，行署国土局成立国土资源执法大清查领导小组，负责部署、组织清查工作。领导小组下设办公室，负责协调、督导清查工作的开展。

组 长：姜明辉

负责组织领导国土资源执法大清查工作的开展。

副组长：王炳金、薄其诚、仲伯坚、蔡铁生

按职责分工，负责督办、协调相关清查工作的开展，对相关专项清查工作质量负责。

领导小组办公室：

主任：薄其诚

按领导小组组长要求，组织协调开展执法大清查工作。

成员：刘道勤、顾洪岚、杨晓琦、蔡新伟、盛立新、邹永东、马春红

按职责分工，监督指导县区国土资源局开展相关专项清查工作，对清查工作质量具体负责。

五、具体要求

（一）加强领导，精心组织。本次清查具有很强的针对性，是涉及国土资源工作业务面、业务量和检查对象最多、最广的一次全面清理审查，各县区国土局一定要引起高度重视，切实加强领导、明确分工、精心组织、密切配合，周密安排部署开展好清查工作。要真正做到：认识明确清醒、清查深入细致、分析深刻透彻、整改严肃到位、总结及时全面。要通过全面、深入开展执法大清查工作，详细了解和掌握国土资源开发、利用和管理的全面情况，发现并解决国土资源重大违法违规问题和监管不到位的问题，要针对存在的问题，分析研究其特点、规律和产生的原因，提出符合实际、解决问题、推进工作的对策和建议，切实提高水平，增强能力，提升形象。

（二）依法处理、严格整改

各县区国土资源局要对国土资源开发、利用违法违规行为，及时主动依法依规进行查处，对管理工作中存在的问题，严格进行纠错整改。查处违法违规行为要做到：该拆除的拆除，该没收的没收，该吊销矿业权许可证件的要及时吊销许可证，该处罚的处罚，该处理人的处理人。要加强与纪检监察、司法机关的联系，该移送检察机关和司法机关处理的要及时移送相关部门处理。地、县国土资源纪检监察机构也要加强内部监管，应依规、依纪追究相关责任的，必须追究责任。

（三）严谨作风、严肃纪律。这次清查工作既是业务工作的全面清查，也是对各县区国土局领导班子及领导工作能力和工作态度的一次考核和检验。清查工作时间紧、任务重、要求严，各局领导班子要切实把思想统一到执法大清查的要求上来，统一到省厅和行署局保护资源、保障发展、加强监管的要求上来，集中精力，以端正的态度，严谨的作风，扎扎实实搞清查，认认真真搞整改，要切忌走过场、玩游戏、做表面文章。查处违法违规案件必须坚持依法依规处理和集体决策的原则，决不能擅立标准、擅改程序、擅作处理。凡有案不查、压案不办、瞒案不报的，一经发现行署局将依法依规追究相关责任。重大案件县区国土资源局确实处理不了的，要在查清事实的基础上，以书面报告的形式报行署局，行署局将根据具体情况采取独立办案、联合办案、异地办案等方式进行查处。

（四）各负其责，总结上报。本次国土资源执法大清查，涉及国土资源管理多项业务，是对国土资源开发利用和管理的综合性清查，行署局各督办领导及督导责任科室、单位要按各自分工主动做好督办、督导工作，要服务大局，密切协作，各负其责。

各县区国土资源局要于10月22日前分别将相关清查情况及分类登记汇总材料、专项总结和全面总结材料以书面和电子文档形式，报行署局执法大清查领导小组办公室，同时抄报行署局相关督导及责任科室、单位（全面总结材料只报领导小组办公室）。上报登记、汇总材料必须由填报人签名、单位主要负责人审核签字、加盖单位公章；各督导及责任科室、单位，要按职责分工对各县区专项清查情况进行分析、总结，于10月25日前经主管领导签字后，报执法大清查领导小组办公室。

❷ 人民银行开展反洗钱现场检查的程序包括什么

根据《反洗钱现场检查管理办法》

第三章现场检查准备

第十一条中国人民银行及其分支机构（以下简称检查单位）应了解和分析所管辖的金融机构反洗钱工作情况，确定被检查的金融机构（以下简称被查单位）。

第十二条检查单位对被查单位进行现场检查应当立项。检查单位的反洗钱执法部门就每个被查单位要分别填写《现场检查立项审批表》（附件1），制定《现场检查实施方案》（附件2），经本行（部）行长（主任）或者主管副行长（副主任）批准后组织实施。

第十三条检查单位在现场检查实施前应成立现场检查组。检查组成员包括组长、主查人和检查人员。

根据实际情况，可在检查组下成立若干专项检查小组，每个专项检查小组成员不得少于2人。

第十四条检查组组长负责现场检查的全面工作。职责如下：

（一）主持进场会谈和离场会谈；

（二）确认现场检查结果；

（三）决定现场检查中的其他重要事项。

第十五条主查人的职责如下：

（一）决定现场检查进度；

（二）组织起草《现场检查报告》和《现场检查意见书》等检查文书；

（三）管理被查单位提供的业务档案和有关资料；

（四）决定现场检查组织和实施中的其他有关事项。

第十六条检查人员按照分工具体实施现场检查。

第十七条检查单位应制作《现场检查通知书》（附件3）一式2份，1份于进场5天前送达被查单位，另1份由检查单位留存。对需要立即进场现场检查的，可在进场时出示《现场检查通知书》。

需要被查单位于检查组进场前报送或进场时提供有关数据、资料的，检查单位应在《现场检查通知书》中具体列明所需数据、资料的内容、范围。

第十八条检查组进场前，检查单位应对检查组成员进行专项培训，要求检查组成员掌握现场检查实施方案、现场检查要求和被查单位有关情况，遵守工作纪律等。

(2)执法检查事实认定书由金融机构谁签字扩展阅读：

反洗钱的必要性

洗钱行为具有严重的社会危害性，它不仅损害了金融体系的安全和金融机构的信誉，而且对我国正常的经济秩序和社会稳定，具有极大地破坏作用。

一是国内形势的需要

近年来，随着走私、毒品、贪污贿赂等犯罪不断发生，非法转移资金活动大量存在，我国的洗钱问题日渐突出。

由于缺乏对洗钱行为的预防监控措施，导致不能及早发现犯罪线索，影响了追查、打击洗钱犯罪及其上游犯罪和追缴犯罪所得。政府和社会各界关于加强反洗钱立法、完善反洗钱法律制度的呼声越来越高。

二是国际形势的需要

洗钱活动具有跨国（境）特性，遏制和打击跨国洗钱活动必须通过规范和协调国内、国际立法，加强反洗钱国际合作。

且我国已经批准加入的《联合国禁止非法贩运麻醉药品和精神药物公约》、《联合国打击跨国有组织犯罪公约》、《联合国反腐败公约》和《制止向恐怖主义提供资助的国际公约》等，都明确要求各成员国建立健全反洗钱法律制度。

三是实际工作的需要

关于反洗钱活动，在此以前我国虽然缺少一部完整的反洗钱法，但是反洗钱的工作从二十世纪九十年代以来没有停止过。在追究犯罪方面，如1997年刑法对洗钱犯罪作了明确的规定，并给予严厉的处罚。

在制度健全方面，如《中国人民银行法》、2003年中国人民银行制定的《金融机构反洗钱规定》、《人民币大额和可疑支付交易管理办法》、《金融机构大额和可疑外汇资金交易报告管理办法》以及《个人存款帐户实名制》等规定，都涉及反洗钱的内容，为反洗钱立法提供了有利的条件。

但考虑到，我国现行预防监控洗钱活动的法律、行政法规和部门规章存在着法律体系不完整，系统性、协调性差，法律层级和法律效力较低，适用范围较窄等问题，现行反洗钱工作主要依据的是部门规章及规范性文件，对存款类以外的金融机构、金融业的特定非金融机构的缺乏有力的约束，影响了反洗钱的力度和效果。

因此，为有效预防监控洗钱活动，及早发现洗钱犯罪线索，打击此类犯罪和追缴犯罪所得，保护公民的合法权益，制定一部既有利于加强国际合作，又符合我国国情的《反洗钱法》是非常必要的。

❸ 人民银行执法检查分哪几个阶段及主要内容

第一节检查的准备
第七条中国人民银行及其分支机构根据执法检查计划、监督管理中发现的问题、举报信息、上级行的要求以及其他履行职责的需要，组织实施执法检查。
第八条中国人民银行各执法职能部门需要对年度执法检查项目、执法检查计划作出部署的，应当在每年一季度安排。
第九条中国人民银行分支机构根据上级行的执法检查计划和本行履行职责的需要，对本辖区的执法检查工作作出部署。
第十条中国人民银行及其分支机构进行执法检查的，应当立项并填写《执法检查立项审批表》，拟定检查方案，经本行行长或者副行长（主任或者副主任）批准后实施。
前款规定的检查方案应当包括检查目的、检查依据、被检查人的名称或者姓名、检查事项、检查方式、检查期限、检查组成员名单等内容。
第十一条中国人民银行及其分支机构应当根据本行行长或者副行长（主任或者副主任）批准的检查方案组成检查组，检查组的组成人员不得少于两人。
第十二条根据执法检查的需要，检查组可以组织检查人员进行法律和业务知识培训。
第十三条检查组应当在实施执法检查前，向被检查人送达《执法检查通知书》，告知执法检查的依据、内容、期限、要求、检查组成员名单等事项；因特殊情况需要立即实施执法检查的，检查组应当在进入被检查人现场时送达《执法检查通知书》。
第二节检查的实施
第十四条检查组实施执法检查时，检查人员应当向被检查人出示《中国人民银行执法证》和《执法检查通知书》。
第十五条检查组实施执法检查的，应当与被检查人进行会谈，说明检查的目的、内容、工作安排和要求；告知被检查人享有的权利和应当履行的义务；充分听取被检查人的业务情况报告和其他有关情况报告，并制作《执法检查会谈纪要》，由被检查人和检查组负责人签字确认。
本条规定的被检查人享有的权利，是指被检查人对检查组工作进行监督，对检查情况提出异议，举报检查人员违法违纪行为等权利。
本条规定的被检查人应当履行的义务，是指被检查人配合检查组工作，如实回答检查人员的询问，提供执法检查需要了解的情况、信息材料等。
第十六条检查组需要查阅被检查人的业务凭证、会计账目、财务报表等业务资料的，应当填写《执法检查调阅资料清单》，并由专人负责调阅资料和退还调阅资料。
第十七条检查组向被检查人询问有关情况的，应当制作《执法检查询问笔录》，并由被检查人进行核对；《执法检查询问笔录》有错误或者有遗漏的，应当允许被检查人提出更正意见或者补充意见；《执法检查询问笔录》经被检查人和检查组核对无误后，由被检查人和检查人员在《执法检查询问笔录》上逐页签字或者盖章；被检查人拒绝签字或者盖章的，检查人员应当注明情况，记录在案。
第十八条检查组应当在检查中及时收集有关书证、物证、电子文件等证据，并注明证据的来源，由被检查人签字或者盖章；对可能灭失或者以后难以取得的证据，检查组应当经本行行长或者副行长（主任或者副主任）批准后，向被检查人出具《执法检查证据登记保存通知书》，先行登记保存有关证据，并在七日内及时作出处理决定。
第十九条检查组应当全面、客观、完整地记录检查工作的情况，并制作《执法检查工作底稿》。
第二十条检查组结束执法检查工作时，应当根据《执法检查工作底稿》以及有关证据，确定需要被检查人确认的检查事实项目，并制作《执法检查事实认定书》，由被检查人逐页签字确认；被检查人为法人或者其他组织的，应当由其法定代表人或者主要负责人签字确认，并加盖本单位印章。
被检查人在《执法检查事实认定书》上签字确认前对《执法检查事实认定书》有异议的，应当在五个工作日内提出陈述和申辩意见；逾期未提出陈述和申辩意见，又不在《执法检查事实认定书》上签字确认的，不影响检查组对有关事实的认定；被检查人陈述和申辩的事实和理由成立的，检查组应当采纳。
本条规定的《执法检查事实认定书》应当包括被检查人的名称或者姓名、检查时间、检查内容、检查认定的事实等事项。
第三节检查结果的处理
第二十一条执法检查结束后，检查组应当撰写执法检查报告，及时向本行行长或者副行长（主任或者副主任）报告。
前款规定的执法检查报告应当包括检查时间、检查内容、检查的基本情况、对被检查人执行金融管理规定情况的评价、对检查情况的处理意见和建议。
第二十二条中国人民银行及其分支机构在执法检查结束后，应当在十个工作日内根据查明的事实和获取的证据，在执法检查报告的基础上制作执法检查意见书；因特殊情况不能在十个工作日内完成执法检查意见书的，经本行行长或者副行长（主任或者副主任）同意，可以适当延长。
执法检查意见书经本行行长或者副行长（主任或者副主任）批准并加盖本行印章后，送达被检查人。
前款规定的执法检查意见书应当包括检查时间、检查内容、对被检查人执行金融管理规定情况的评价、整改意见和建议。
第二十三条被检查人有违反法律、行政法规或者中国人民银行规章规定的行为，并且依法应当由中国人民银行及其分支机构给予行政处罚的，应当依照《中华人民共和国行政处罚法》和《中国人民银行行政处罚程序规定》处理。
第二十四条中国人民银行及其分支机构在执法检查中发现被检查人有违法行为，并且应当由其他部门查处的，应当依法移送有关部门处理。
第二十五条中国人民银行及其分支机构应当依照有关规定，将执法检查材料立卷归档，妥善保存。

❹ 人民银行开展反洗钱现场检查包括哪些程序

人民银行开展反洗钱现场检查的程序包括准备、实施和处理。

第七条 中国人民银行对下列金融机构执行反洗钱规定的行为进行现场检查:

(一)金融机构总部;

(二)中国人民银行认为应当由其直接检查的金融机构。

第八条 中国人民银行分支机构对下列金融机构执行反洗钱规定的行为进行现场检查:

(一)辖区内金融机构的分支机构和地方性金融机构;

(二)上级行授权其现场检查的金融机构。

第九条 上级行可以直接对下级行辖区内的金融机构进行现场检查,可以授权下级行检查应由上级行负责检查的金融机构;下级行认为金融机构执行反洗钱规定的行为有重大社会影响的,可以请求上级行进行现场检查。

第十条 中国人民银行分支机构之间对管辖权有争议的,应当报请共同上级行指定管辖。

第三章 现场检查准备 第十一条 中国人民银行及其分支机构(以下简称检查单位)应了解和分析所管辖的金融机构反洗钱工作情况,确定被检查的金融机构(以下简称被查单位)。

(4)执法检查事实认定书由金融机构谁签字扩展阅读

在核实现场检查事实并确认检查程序符合法律规定后，检查组应起草《现场检查报告》，报本行行长或者主管副行长。报告的主要内容包括：

(一)现场检查基本情况，包括检查内容、范围、时间以及检查方案的执行情况等;

(二)被查单位执行反洗钱规定的基本情况;

(三)被查单位涉嫌违反反洗钱规定的具体情况(所述事实应与《现场检查事实认定书》的内容相一致);

(四)提出依法应当给予行政处罚、不予行政处罚、移送等情况的建议及其依据;

❺ 中国人民银行可对哪些金融机构进行反洗钱现场检查

1、根据《反洗钱现场检查管理办法》第七条：中国人民银行对下列金融机构执行反洗钱规定的行为进行现场检查：

（一）金融机构总部；

（二）中国人民银行认为应当由其直接检查的金融机构。

2、根据《反洗钱现场检查管理办法》第八条：中国人民银行分支机构对下列金融机构执行反洗钱规定的行为进行现场检查：

（一）辖区内金融机构的分支机构和地方性金融机构；

（二）上级行授权其现场检查的金融机构。

3、上级行可以直接对下级行辖区内的金融机构进行现场检查，可以授权下级行检查应由上级行负责检查的金融机构；下级行认为金融机构执行反洗钱规定的行为有重大社会影响的，可以请求上级行进行现场检查。中国人民银行分支机构之间对管辖权有争议的，应当报请共同上级行指定管辖。

(5)执法检查事实认定书由金融机构谁签字扩展阅读：

现场检查结束后，中国人民银行县（市）支行发现被查单位执行有关反洗钱规定的行为不符合法律、行政法规或中国人民银行规章规定的，应将现场检查取得的全部材料报告其上一级分支机构，由上一级分支机构按照有关规定进行后续处理。

中国人民银行及其地市级以上分支机构发现金融机构执行有关反洗钱规定的行为不符合法律、行政法规或中国人民银行规章规定的；应先制作《现场检查意见告知书》，经本行（部）行长（主任）或副行长（副主任）批准并加盖本行（部）行政公章后，送交被查单位。

《现场检查意见告知书》应以检查事实为依据，符合反洗钱法律法规和规章规定，内容应包括检查时间、检查事项、检查内容、对被查单位执行有关反洗钱规定行为的认定和对被查单位处理的初步意见。

❻ 中国人民银行执法检查程序规定的中国人民银行执法检查程序规定

第一条为促进中国人民银行及其分支机构依法履行职责，规范执法检查行为，保护金融机构以及其他单位和个人（以下简称被检查人）的合法权益，根据《中华人民共和国中国人民银行法》等法律、行政法规，制定本规定。
第二条中国人民银行及其分支机构依法履行职责，对被检查人进行执法检查的，适用本规定。
第三条本规定所称执法检查，是指中国人民银行及其分支机构根据履行职责需要，进入被检查人现场，监督被检查人执行有关金融管理规定情况的行政执法活动。
第四条中国人民银行及其分支机构开展执法检查，应当遵循合法、公开、公正、合理、效率的原则。
第五条中国人民银行及其分支机构应当统筹安排、合理计划执法检查工作，可以根据需要开展综合性的执法检查。
第六条中国人民银行及其分支机构对执法检查中获取的涉及国家秘密、商业秘密和个人隐私的信息应当保密，不得违反规定对外提供。 第一节检查的准备
第七条中国人民银行及其分支机构根据执法检查计划、监督管理中发现的问题、举报信息、上级行的要求以及其他履行职责的需要，组织实施执法检查。
第八条中国人民银行各执法职能部门需要对年度执法检查项目、执法检查计划作出部署的，应当在每年一季度安排。
第九条中国人民银行分支机构根据上级行的执法检查计划和本行履行职责的需要，对本辖区的执法检查工作作出部署。
第十条中国人民银行及其分支机构进行执法检查的，应当立项并填写《执法检查立项审批表》，拟定检查方案，经本行行长或者副行长（主任或者副主任）批准后实施。
前款规定的检查方案应当包括检查目的、检查依据、被检查人的名称或者姓名、检查事项、检查方式、检查期限、检查组成员名单等内容。
第十一条中国人民银行及其分支机构应当根据本行行长或者副行长（主任或者副主任）批准的检查方案组成检查组，检查组的组成人员不得少于两人。
第十二条根据执法检查的需要，检查组可以组织检查人员进行法律和业务知识培训。
第十三条检查组应当在实施执法检查前，向被检查人送达《执法检查通知书》，告知执法检查的依据、内容、期限、要求、检查组成员名单等事项；因特殊情况需要立即实施执法检查的，检查组应当在进入被检查人现场时送达《执法检查通知书》。
第二节检查的实施
第十四条检查组实施执法检查时，检查人员应当向被检查人出示《中国人民银行执法证》和《执法检查通知书》。
第十五条检查组实施执法检查的，应当与被检查人进行会谈，说明检查的目的、内容、工作安排和要求；告知被检查人享有的权利和应当履行的义务；充分听取被检查人的业务情况报告和其他有关情况报告，并制作《执法检查会谈纪要》，由被检查人和检查组负责人签字确认。
本条规定的被检查人享有的权利，是指被检查人对检查组工作进行监督，对检查情况提出异议，举报检查人员违法违纪行为等权利。
本条规定的被检查人应当履行的义务，是指被检查人配合检查组工作，如实回答检查人员的询问，提供执法检查需要了解的情况、信息材料等。
第十六条检查组需要查阅被检查人的业务凭证、会计账目、财务报表等业务资料的，应当填写《执法检查调阅资料清单》，并由专人负责调阅资料和退还调阅资料。
第十七条检查组向被检查人询问有关情况的，应当制作《执法检查询问笔录》，并由被检查人进行核对；《执法检查询问笔录》有错误或者有遗漏的，应当允许被检查人提出更正意见或者补充意见；《执法检查询问笔录》经被检查人和检查组核对无误后，由被检查人和检查人员在《执法检查询问笔录》上逐页签字或者盖章；被检查人拒绝签字或者盖章的，检查人员应当注明情况，记录在案。
第十八条检查组应当在检查中及时收集有关书证、物证、电子文件等证据，并注明证据的来源，由被检查人签字或者盖章；对可能灭失或者以后难以取得的证据，检查组应当经本行行长或者副行长（主任或者副主任）批准后，向被检查人出具《执法检查证据登记保存通知书》，先行登记保存有关证据，并在七日内及时作出处理决定。
第十九条检查组应当全面、客观、完整地记录检查工作的情况，并制作《执法检查工作底稿》。
第二十条检查组结束执法检查工作时，应当根据《执法检查工作底稿》以及有关证据，确定需要被检查人确认的检查事实项目，并制作《执法检查事实认定书》，由被检查人逐页签字确认；被检查人为法人或者其他组织的，应当由其法定代表人或者主要负责人签字确认，并加盖本单位印章。
被检查人在《执法检查事实认定书》上签字确认前对《执法检查事实认定书》有异议的，应当在五个工作日内提出陈述和申辩意见；逾期未提出陈述和申辩意见，又不在《执法检查事实认定书》上签字确认的，不影响检查组对有关事实的认定；被检查人陈述和申辩的事实和理由成立的，检查组应当采纳。
本条规定的《执法检查事实认定书》应当包括被检查人的名称或者姓名、检查时间、检查内容、检查认定的事实等事项。
第三节检查结果的处理
第二十一条执法检查结束后，检查组应当撰写执法检查报告，及时向本行行长或者副行长（主任或者副主任）报告。
前款规定的执法检查报告应当包括检查时间、检查内容、检查的基本情况、对被检查人执行金融管理规定情况的评价、对检查情况的处理意见和建议。
第二十二条中国人民银行及其分支机构在执法检查结束后，应当在十个工作日内根据查明的事实和获取的证据，在执法检查报告的基础上制作执法检查意见书；因特殊情况不能在十个工作日内完成执法检查意见书的，经本行行长或者副行长（主任或者副主任）同意，可以适当延长。
执法检查意见书经本行行长或者副行长（主任或者副主任）批准并加盖本行印章后，送达被检查人。
前款规定的执法检查意见书应当包括检查时间、检查内容、对被检查人执行金融管理规定情况的评价、整改意见和建议。
第二十三条被检查人有违反法律、行政法规或者中国人民银行规章规定的行为，并且依法应当由中国人民银行及其分支机构给予行政处罚的，应当依照《中华人民共和国行政处罚法》和《中国人民银行行政处罚程序规定》处理。
第二十四条中国人民银行及其分支机构在执法检查中发现被检查人有违法行为，并且应当由其他部门查处的，应当依法移送有关部门处理。
第二十五条中国人民银行及其分支机构应当依照有关规定，将执法检查材料立卷归档，妥善保存。 第二十六条中国人民银行及其分支机构的工作人员违反本规定的行为按照法律、法规规定应当给予行政处分的，依法给予行政处分；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关处理。
第二十七条被检查人拒绝、阻碍中国人民银行及其分支机构执法检查的，依照法律、行政法规和中国人民银行规章的规定给予行政处罚。 第二十八条本规定所称中国人民银行及其分支机构是指中国人民银行、中国人民银行上海总部、中国人民银行营业管理部、中国人民银行重庆营业管理部、中国人民银行各分行及其营业管理部、中国人民银行各中心支行和支行。
第二十九条国家外汇管理局及其分支局实施执法检查的程序，由国家外汇管理局另行制定。
第三十条中国人民银行及其分支机构与其他行政执法部门联合实施执法检查的，可以参照本规定执行。
第三十一条本规定由中国人民银行负责解释。
第三十二条本规定自公布之日起施行。本规定施行前中国人民银行颁布的有关执法检查程序规定与本规定不一致的，按本规定执行。 1. 附1：执法检查立项审批表.doc
2. 附2：执法检查通知书.doc
3. 附3：执法检查进场记录.doc
4. 附4：执法检查会谈纪要.doc
5. 附5：执法检查调阅资料清单.doc
6. 附6：执法检查询问笔录.doc
7. 附7：执法检查证据登记保存通知书.doc
8. 附8：执法检查工作底稿.doc
9. 附9：执法检查事实认定书.doc

❼ 怎样投诉交警，到什么部门或者打什么电话

可以到公安机关警务督察部门或者上级公安机关交通管理部门投诉交警。

1、公安机关交通管理部门及其交通警察的行政执法活动，应当接受行政监察机关依法实施的监督。公安机关督察部门应当对公安机关交通管理部门及其交通警察执行法律、法规和遵守纪律的情况依法进行监督。

2、上级公安机关交通管理部门应当对下级公安机关交通管理部门的执法活动进行监督。

3、公安机关交通管理部门及其交通警察执行职务，应当自觉接受社会和公民的监督。

4、任何单位和个人都有权对公安机关交通管理部门及其交通警察不严格执法以及违法违纪行为进行检举、控告。收到检举、控告的机关，应当依据职责及时查处。

(7)执法检查事实认定书由金融机构谁签字扩展阅读

交警违法办案如何投诉

当事人如果认为交警在执法过程中存在违法现象，可以通过以下几种方式进行投诉维权：

(一)向交警总队进行投诉;

(二)向该交警所在的公安局警务督察队投诉;

(三)向区、市法制办进行投诉

相关部门联系方式，建议通过114或搜索官方网站查询。