① 证券营业部2016年经营情况分析报告怎么写
主要从主要的渠道 盈利能力成本控制和人员的招聘业绩数据等几个方面去做
② 证券营业部合规管理应该从哪些方面入手
合规管理从（1、合规培训2、合规咨询3、合规监测4、合规审查5、合规检查6、合规报告7、合规投诉与举报处理8、制度流程建议9、反洗钱10、监管配合）10个方面入手，内容进行扩展，基本涵盖证券营业部各个方面。
③ 请问大侠，证监会要求的《证券公司综合监管报表》一般由哪个职能管理部门负责报送
应该是合规部吧
④ 某证券公司营业部对股民搞欺骗股民经济遭重挫可到证监会投诉吗
可以。不过话也要说回来，投资理财本来就是需要自己有这个能力才能去做的，千万不要等亏损了才想起这是自己的血汗钱！
⑤ 对于证券营业部内兜售“原始股”案,证券监管部门如何进行投资者教育
通过处罚来进行警示作用
⑥ 证券公司新设营业部须向证监会报备哪些材料
证券营业部审批规则
第六条申请设立证券营业部的证券公司应当具备下列条件：（一）没有挪用
客户交易结算资金，且已依照《客户交易结算资金管理办法》的要求管理客户交
易结算资金；（二）证券经纪业务和其他业务分开办理，管理人员、业务人员、
财务帐户均已分开，没有混合操作；（三）申请设立前一月末的净资本指标符合
中国证监会规定；（四）无违法违规融资；（五）内部管理规范，建立了健全的
法人治理结构和有效的内部控制制度，能对所属证券营业部的资金、交易、客户
情况进行及时有效的统一监控；（六）没有擅自设立证券营业网点；（七）近一
年未受到中国证监会的行政处罚，未因涉嫌重大违法违规事项正受到立案调查；
（八）中国证监会规定的其他条件。
第七条设立证券营业部应具备下列条件：（一）信息系统技术标准符合中国
证监会的规定，并可支持内部控制机制有效运行；
（二）拟任正、副经理通过中国证监会规定的任职资格审查，具备证券从业
资格的业务人员不少于十人；
（三）有合格的经营场所、交易设施和防火、防盗等安全设施；（四）有健
全的风险管理制度；（五）中国证监会规定的其他条件。第八条证券公司申请设
立证券营业部，应向中国证监会提交下列材料，并报拟设立证券营业部所在地中
国证监会派出机构备案：
（一）证券营业部申请表；（二）具有证券业务资格的会计师事务所对本规
则第六条第（一）、（二）、（四）项规定的事项出具的报告书；
（三）证券公司对所属证券营业部开户、交易、清算等经纪业务进行统一监
管的技术系统设计报告；
（四）中国证监会要求提交的其他材料。第九条证券公司申请证券营业部开
业验收，应向证券营业部所在地中国证监会派出机构提交下列材料：
（一）申请报告；（二）证券营业部营业场所及设备、信息系统的说明材料
，证券公司对证券营业部统一监管技术系统的建设报告；（三）证券营业部业务
管理制度；（四）证券营业部拟任正、副经理任职资格申请材料；（五）证券营
业部业务人员、电脑技术人员的名单、简历及资格证书；（六）有关部门出具的
证券营业部营业场所消防、安全合格的证明文件；（七）中国证监会要求提交的
其他材料。第十条证券营业部筹建期为六个月。遇到特殊情况需要延长期限的，
证券公司应当书面报告拟设证券营业部所在地中国证监会派出机构批准，延长期
限不得超过三个月。
⑦ 如何在一个地区申请成立某家券商的证券营业部详细条件如何
一、证券营业部设立
（一）证券公司申请在住所地证监局辖区内设立证券营业部（以下简称区域内设点），应当符合下列审慎性要求：
1、客户交易结算资金已按规定实施第三方存管。
2、账户开立、管理规范，客户资料完整、真实；账户规范工作按期完成，符合有关监管要求；最近两年无新开不合格账户等违规行为，或发生新开不合格账户等违规行为，但公司及时发现、及时自纠并已严肃追究有关人员责任，未造成重大后果，且主动向监管部门报告，自报告之日起已超过半年。
3、具备健全的公司治理结构和内部控制机制，合规管理制度、风险控制指标监控体系符合监管要求。
4、信息技术系统符合有关规范和监管要求；系统运行安全、稳定、可靠，最近两年未多次出现技术故障，未发生重大技术事故。
5、具有完善的业务管理制度，制定了明确的业务规则和清晰的操作流程。
6、建立了有效的投资者教育工作机制，并着手建立以“了解自己的客户”和“适当性服务”为核心的客户管理和服务体系。
7、最近两年净资本及各项风险控制指标持续符合规定标准。
8、最近三年公司未因重大违法违规行为受到行政或刑事处罚；公司不存在证券账户开户代理业务、增设和收购营业性分支机构、营业性分支机构的迁移和转让等受到限制且尚未解除或者重大重组整改事项尚未完成的情形；不存在因涉嫌违法违规事项正在受到立案调查。
9、上一年度证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于公司所在辖区内证券公司的平均水平。
10、最近一次证券公司分类评价类别在C类以上（含C类）。
11、中国证监会规定的其他要求。
（二）证券公司申请在全国范围内设立证券营业部（以下简称全国设点），除符合上述第一款第1至8项外，还应当符合下列要求：
1、具备较强的经营管理能力，上一年度公司代理买卖证券业务净收入位于行业前20名，且证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于行业平均水平；或者证券营业部平均代理买卖证券业务净收入位于行业前3名。
2、实现了交易、清算、核算、监控等系统的集中管理，建立了电子化档案资料的集中管理制度。
3、最近一次证券公司分类评价类别在B类以上（含B类）。
4、中国证监会规定的其他要求。
（三）拟设证券营业部应当具备下列条件：
1、具有必要的人员配置，聘任人员具备证券从业资格，拟任负责人已取得证券公司分支机构负责人任职资格；
2、有固定的经营场所，并符合各项安全管理规定；
3、有符合营业要求的技术设施，信息技术系统符合有关规范和监管要求；
4、具有完善的业务规则和操作流程，确立了投资者教育、客户管理和服务的工作机制；
5、中国证监会规定的其他条件。
⑧ 证券营业部季度经营情况分析报告怎么写
这个问题一两句是数说不清楚的
建议找专业的人去咨询咨询
⑨ 江西省的证券公司监管报表在哪个网站报送
江西省的证券公司监管报表在哪个网站报送应该是江西省公司报栏专区
⑩ 什么是证券营业部的法人监管和属地监管各自都有什么特点
我想
证券营业部
的监管和银行的法人监管和属地监管差不多意思吧
法人监管由证监会直接监管证券营业部的法人机构
属地监管由证券营业部所在地的证监局来监管当地的证券营业部