证券从业资格考试基金真题及答案

⑴ 基金从业考试真题

1
证券投资基金筹集的资金主要是投向（）
答题区域 A
有价证券
B
股票
C
债券
D
国债
※专家点评:
难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：
我的答案： 参考答案：A
答案解释：常识题。

2
在营销过程管理中，要求基金管理人对有关信息进行收集、总结并认真评价，以找到有吸引力的机会和避开环境中的威胁因素的是（）。
答题区域 A
市场营销分析
B
市场营销计划
C
市场营销实施
D
市场营销控制
※专家点评:
难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第 140 页
我的答案： 参考答案：A
答案解释：常识题。

3关于ETF以下哪项描述是正确的：（）。
答题区域 A
我国ETF在发售时一般按1元/份计价
B
ETF基金份额折算由基金托管人办理，并由证券登记结算机构进行基金份额的变更登记
C
在二级市场上，基金申报价格最小变动单位为0.01元
D
以上说法都不正确
※专家点评:
难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第 70，72，73 页
我的答案： 参考答案：A
答案解释：ETF基金份额折算由基金管理人办理，并由证券登记结算机构进行基金份额的变更登记；在二级市场上，基金申报价格最小变动单位为0.001元。

4
交易是实现基金经理投资指令的最后环节，为防止投资决策的随意性和道德风险，决策人与执行人的分离涵义是指：（）。
答题区域 A
基金经理可以直接向交易员下达投资指令
B
基金经理可以直接进行交易
C
投资指令必须经董事会讨论后方能确定
D
基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易
※专家点评:
难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第 99 页
我的答案： 参考答案：D
答案解释：常识题。

5
证券组合管理过程中，在构建证券投资组合时，涉及到（）。
答题区域 A
确定证券投资政策
B
进行证券投资分析
C
进行个别证券选择
D
投资组合的修正
※专家点评:
难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第 265 页
我的答案： 参考答案：C
答案解释：常识题。

6
基金管理公司必须以（）为会计核算主体。
答题区域 A
基金管理人
B
基金托管人
C
基金份额持有人
D
每只基金
※专家点评:
难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第 183 页
我的答案： 参考答案：D
答案解释：常识题。

7
从事开放式基金代销业务的商业银行接受（）的委托从事基金份额的认购、申购和赎回等业务。
答题区域 A
基金管理公司
B
基金托管人
C
机构客户
D
基金份额持有人
※专家点评:
难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第 6 页
我的答案： 参考答案：A
答案解释：常识题。

8
因与基金管理人的共同行为导致基金资产损失时,托管人应该()。
答题区域 A
不承担责任
B
承担全部责任
C
承担连带责任
D
承担小部分责任
※专家点评:
难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第 123 页
我的答案： 参考答案：C
答案解释：常识题。

9
公司型基金与契约型基金的主要区别是（）。
答题区域 A
法律形式不同
B
投资者的地位不同
C
基金营运依据不同
D
运作方式不同
※专家点评:
难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第 9 页
我的答案： 参考答案：A
答案解释：常识题。

10
复核后的会计信息由（）对外披露。
答题区域 A
基金管理公司
B
基金托管人
C
基金份额持有人大会
D
基金份额持有人
※专家点评:
难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第 126 页
我的答案： 参考答案：A
答案解释：常识题。

11
在半强势有效市场的假设下，下列说法不正确的是（）。
答题区域 A
当前的股票价格已经充分反映了与公司前景有关的全部公开信息
B
公开信息除包括历史价格信息外，还包括公司的公开信息、竞争对手的公开信息、经济以及行业的公开信息等。
C
试图通过分析公开信息是不可能取得超额收益的
D
这个假设对任何内幕信息的价值持否定态度
※专家点评:
难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第 301 页
我的答案： 参考答案：D
答案解释：常识题。

⑵ 悬赏啊！证券从业资格考试，基础，交易和基金，基础和交易为主，题库真题神马的。跪谢了

有一个网站，里面有模拟题，也有真题。不过得注册。我也考这个，。。话说还没准备完交易的呢

⑶ 最近有关证券从业资格考试的资料 最好是基础和 基金相关题目和考点就好

值此2008年证券从业资格考试统编教材出版之际，并总结出各考试科目新教材相对于旧教材的变动之处，对之进行了深入地分析，旨在为广大考生的复习提供有益的帮助。(其余科目的核对正在进行中) 一、《证券市场基础知识》 第一章概述 第一节：证券市场的结构新增一种分类方式----多层次资本市场； 第二节：证券发行人部分新增中央政府债券和央行证券的介绍；机构投资者新增主权财富基金；中介机构中修改07版教材的错误，将证券登记结算机构单独分列。 第三节：国际证券市场部分按最新情况进行了更新；新中国的证券市场则全部重写，内容全变了；对QDII部分新增了较多的内容。 第二章股票没有什么变化。 第三章债券改动较小，主要是减少了亚洲债券部分的内容，有些地方位置有些变动。 第四章证券投资基金 第四节:对概念进行了梳理，分类讲解基金的分配，用词更准确； 第五节:进行了较大增加和修改，基金的各类投资限制内容更丰富，预计将是未来考试的重要测试点。 第五章金融衍生工具 第二节:远期利率协议新增了两段内容； 第五节:资产证券化新增美国次贷危机。 第六章证券市场运行 第一节:将代办股份转让系统与中关村股价报价转让放在了一起； 第二节:新增了很多指数的表格； 第三节则进行了重大的删减，将原来股票、债券相关的收益率计算全部删除，大大降低了本章的难度。 第七章中介机构 第一节:证券公司业务中新增IB业务；第三节新出现了两个辅助机构----资信评级机构、资产评估机构。 第八章法律与监管 2008年度证券行业最重要的两个条例放在了第8章，这个应该是新增内容中最重要的部分。法规中还新增了《证券市场禁入规定》。 总体上说，基础教材变化不算太大，但第8章的内容大大加强，需要好好注意对法规的学习。 二、《证券交易》 从直观上看，新版教材的厚度相比于原教材要薄了许多，由原来的361页变成了现在的304页，更加精简。 从内容上看，新教材删除的内容主要有：原第八章大部分内容、已经过时的部分内容（如证券公司以往的资金存取方式、原股票网上发行资金申购程序等）。另一方面，根据2008年6月1日实行的《证券公司监督管理条例》，新增加了证券公司在经纪业务、自营业务、资产管理业务、融资融券业务等方面的法律责任；根据金融创新的成果，在第二章中增加了有关“固定收益证券综合电子平台”的内容。同时，根据实际，书中突出了客户交易资金的三方存管模式，并将证券公司资产管理业务按原有的三种类型分三节进行了详细地讲述，同时也更新了部分内容（如证券交易的印花税）。 从章节安排来看，新教材作了较大地调整。将原第八章内容进行了拆分，仅保留了其中“证券经纪业务内部控制与操作规范”的内容，并放入第二章第七节；原第一章第四节 “证券交易风险及其防范”被删除（原书中这部分内容与后面的经纪业务风险和自营业务风险有重复）；新教材将原“特别交易规定和交易事项”、“交易信息和交易行为监督管理”（原第三章）放入了第二章；原第三章中“金融期货交易”部分内容仅保留了证券公司的IB业务（期货交易的中间介绍）；将原第四章“证券自营和资产管理业务”拆分为两章：“证券自营业务”和“资产管理业务”；新教材最后三章照搬原教材相应内容没有变化。 总体来看，新版教材相对于旧版教材变化不大。从内容上来说有所精简，从章节安排来看，更加通俗化、合理化。从教材来分析，我们认为对于广大考生来说，考试难度有略微降低。 三、《证券投资分析》 新教材结合新会计准则在第五章“公司分析”中增加了“公司盈利预测”部分内容，并修订了有关公司财务分析的部分内容（如根据新税法将企业所得税调整为25%）；在第七章“证券组合管理理论”中新增了一节“债券资产组合管理”。 另外，在教材修订的过程中，更正了以往教材中部分错误之处。 总体来看，新教材相对于原教材内容基本没什么变化，章节安排也基本没有变化。从教材来分析，我们认为对于广大考生来说，考试难度仍维持在之前的水平。 四、《证券发行与承销》 08版发行教材达到419页，比原有教材在有些知识点上更加细化。随着我国债券市场的逐步发展和完善，根据07年8月之后发布实施的《公司债券发行试点办法》和的《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》的最新内容，本书在第十章债券的发行与承销当中加入了公司债券、中期票据的发行与承销的一些具体条件和规定；根据中国证监会颁布的证券发行新规定及《上市公司资产重组管理办法》，相应修订了十二章部分内容，原章节上市公司重大购买、出售、置换资产行为的规范替换为上市公司重大资产重组管理办法和并购重组审核委员会工作规程。整体来说，发行与承销这本教材的结构没有大的变化，只是做了局部范围的调整，有些内容更加细化和完善。我们认为对于发行与承销这科考生来说，考试难度会略微有所提高。

⑷ 证券从业资格考试与基金从业资格考试科目有重合吗

证券从业资格考试与基金从业资格考试科目没有重合的。

基金从业资格考试包含三个科目，分别是：科目一，基金法律法规、职业道德与业务规范；科目二，证券投资基金基础知识；科目三，私募股权投资基金基础知识。

证券从业资格考试科目分为基础科目和专业科目。基础科目为证券市场基础知识；专业科目包括证券发行与承销、证券交易、证券投资分析和证券投资基金。基础科目为必考科目，专业科目可以自选。选报的考试科目数量没有限制，一次考试可以选择报考全部五科。

证券从业资格考试全国统考，采取机考，闭卷形式，每科试卷总分100分，60分为合格线。考试题型有两种，分别是单选题、组合选择题。单选题50题，每题1分；组合选择题50题，每题1分；合计100道题，考试时间为120分钟。

⑸ 基金从业资格考试和证券从业资格考试的区别

1、考试科目的不同：入门资格考试科目设定两门，名称分别为《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》；

基金从业资格考试包含《基金法律法规和职业道德与业务规范》、《证券投资基金基础知识》、《私募股权投资基金基础知识》。

2、不同的职业方向：证券资格是进入证券行业的必要证书，并且是进入银行或非银行金融机构，上市公司，投资公司，大型企业集团，金融媒体和政府经济部门的重要参考；

基金销售人员应具备法律，法规，财务，财务等基金销售活动所需的专业知识和技能，并按照有关规定取得协会认可的证券从业资格。

3、考试类别不同

证券业从业资格考试分为一般从业资格考试、专项业务类资格考试和管理类资格考试三种类别。而基金从业资格考试，目前只有一般从业资格考试。

4、组织考试的机构不同

证券从业资格考试由证券业协会组织，所获证书由任职机构向证券业协会申请注册。

基金从业资格考试由基金业协会组织，所获证书由任职机构向基金业协会申请注册。

5、成绩有效期不同

证券从业资格考试成绩长期有效，基金从业资格考试成绩有效期4年。

(5)证券从业资格考试基金真题及答案扩展阅读：

参加考试的条件以及方式

一、证券从业考试

自2015年7月起年满18周岁、具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员，都可报名参加入门资格考试。入门资格考试合格的，均可参加专业资格考试和管理资质测试。

1、年满18周岁；

2、具有高中或国家承认相当于高中以上文凭；

3、具有完全民事行为能力。

报名采取网上报名方式。考生登录中国证券业协会网站，按照要求报名。报名费每单科人民币70元，缴付方式、收据、准考证打印等有关事项请仔细阅读协会网站报名须知。

二、基金考试

全国统考报名条件：

基金从业资格考试的人员主要是基金管理公司内部从事基金销售的人员或者希望从事该职业的外部人员。报名条件为：

1、报名截止日年满18周岁；

2、具有高中以上文化程度；

3、具有完全民事行为能力；

4、中国证监会规定的其他条件。

周考报名条件：

1、具有完全民事行为能力；

2、具有高中以上文化程度；

3、公募基金管理人、私募基金管理人的现任／拟任高级管理人员，包括法定代表人／执行事务合伙人（委派代表）、董事长、总经理、副总经理、机构合规／风控负责人／督察长等；基金托管人、公募基金销售机构的业务负责人等；

4、中国证监会规定的其他条件。

一般情况下符合前三条都是可以报考的。第四点是指遵守证监会出台的从业人员管理办法，遵守一些规章守则。

参考资料来源：网络-证券从业资格考试

网络-基金从业资格考试

⑹ 基金从业资格考试题哪里下载

基金从业资格证书是从事基金行业的必备的证书，也是比较基础的一个证书。那么，应该如何去有效备考呢？现在人每天的节奏也很快，备考的途中需要冷静思考问题，有时候，慢生活也是一种乐趣，把握好过程，相信只要你用心去准备了，就一定会有收获，一定要坚持~~三天打鱼两天晒网是肯定不会有收获的，真的，做什么事都贵在坚持。

教材+软件题库是必不可少的。

1.每日一练题库

今天练习一小时，坚持下去，相信肯定是会很大的收获的。毕竟现在是移动互联网时代；手机与每个人的时间也是最多的，既然决定参加这个基金从业考试，就得全力以赴。因为你既然花了那么多时间去备考，就的用心去准备。

2.模拟考场题库

在备考中，首先是对大纲基础的内容掌握，然后就是刷题；你题目做多了；当然哪些是必考点，哪些知识点经常出现，以及易错点在哪都会心中有数，这样考试的时候才不会慌张。

3. 历年真题题库

做题也是必须的，首先重点是做真题，这是非常关键的。因为真题往往是重点的体现。

4.考点练习题库

与其在考试前几天突击，不如现在就开始行动，把每天玩手机在其他方面，可以挤出一些时间搞搞学习。知识都是需要积累的。做的多了，当然也就熟能生巧了。

5.错题重做题库

做题可以借助一些软件，上学吧基金从业考试题库。因为大家是上班族的话，因为零碎的时间也会比较多。如坐地铁或者其他时间；而且现在基本也是离不开手机；如何把这些零碎时间有效利用起来；下载一个手机基金从业考试APP，在空闲的时候进去刷刷题；看看错题。这样避免了时间的浪费；同时也学到了知识。时间总是挤挤就有的，就看你如何利用了。

⑺ 终于明白了，基金从业考试与证券从业考试的区别和联系

区别：

1、考试科目的不同：入门资格考试科目设定两门，名称分别为《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》；基金从业资格考试包含《基金法律法规和职业道德与业务规范》、《证券投资基金基础知识》、《私募股权投资基金基础知识》。

2、职业方向不同：证券资格是进入证券行业的必备证书，是进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考；基金销售人员应当具备从事基金销售活动所必需的法律法规、金融、财务等专业知识和技能，并根据有关规定取得协会认可的证券从业资格。

3、考试类别不同：证券业从业资格考试测试划分为一般从业资格考试、专项业务类资格考试和管理类资格考试三种类别；基金从业考试分成三个科目，科目一是基金法律法规和职业道德与业务规范；科目二是证券投资基金基础知识、科目三是私募股权投资基金基础知识。

考生通过科目一和科目二考试，或通过科目一和科目三考试成绩合格的，具备基金从业资格的注册条件。

联系

1、基金从业考试与证券从业考试都由中国证券协会组织考试；

2、基金从业考试与证券从业考试都是进入金融行业必不可少的考试项目；

3、基金从业考试与证券从业考试都实行网上报名以及机考；

4、基金从业考试与证券从业考试二者的考试成绩都是成绩合格证明，需要取得证书都必须取得所在机构加盖的公章。

(7)证券从业资格考试基金真题及答案扩展阅读

参加考试的条件以及方式

一、证券从业考试

自2015年7月起年满18周岁、具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员，都可报名参加入门资格考试。入门资格考试合格的，均可参加专业资格考试和管理资质测试。

1、年满 18周岁；

2、具有高中或国家承认相当于高中以上文凭；

3、具有完全民事行为能力。

报名采取网上报名方式。考生登录中国证券业协会网站，按照要求报名。报名费每单科人民币 70元，缴付方式、收据、准考证打印等有关事项请仔细阅读协会网站报名须知。

二、基金考试

全国统考报名条件：

基金从业资格考试的人员主要是基金管理公司内部从事基金销售的人员或者希望从事该职业的外部人员。报名条件为：

1、报名截止日年满18周岁；

2、具有高中以上文化程度；

3、具有完全民事行为能力；

4、中国证监会规定的其他条件。

周考报名条件：

1、具有完全民事行为能力；

2、具有高中以上文化程度；

3、公募基金管理人、私募基金管理人的现任/拟任高级管理人员，包括法定代表人/执行事务合伙人（委派代表）、董事长、总经理、副总经理、机构合规/风控负责人/督察长等；基金托管人、公募基金销售机构的业务负责人等；

4、中国证监会规定的其他条件。

一般情况下符合前三条都是可以报考的。第四点是指遵守证监会出台的从业人员管理办法，遵守一些规章守则。

⑻ 证券从业资格考试和基金从业资格考试是一回事吗

1、考试科目的差异，进入资格考试分为证券市场基本法律法规和金融市场基本知识两个科目。

2、基金从业资格考试内容包括基金法律法规、职业道德和业务规范、证券投资基金基础知识和私募股权投资基金基础知识。

3、证券从业资格是进入证券行业的必备证书，是进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、金融媒体和政府经济部门的重要参考。

4、基金销售人员应当具备法律、法规、金融、金融等基金销售活动所要求的专业知识和技能，并按照有关规定取得协会认可的证券从业资格。

5、证券业资格考试分为三类，一般资格考试、特殊业务资格考试和管理资格考试，基金从业人员只有一般资格考试。

6、证券业协会应当组织证券业资格考试，并向证券业协会申请领取证书登记。

7、基金从业资格考试由基金业协会组织，取得的证书由控股机构向基金业协会申请登记。

8、证券从业资格考试成绩长期有效，基金从业资格考试成绩4年有效。

⑼ 求证券和基金从业资格考试的历年考试真题和最新教材（2018）

额，这种题目我记得上学吧找答案app里面都有收录
你可以去看看，我之前备基金从业就是用的这个APP，真题和模拟考试都还不错
祝你开始通过，顺利拿证~