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证券营业部批复

发布时间:2021-07-10 11:32:07

证券公司新营业部从证监会获准到筹办开业一般要多长时间

三个月到半年吧
再长的话,审批会失效的

② 各地区证券营业部是如何开的

证券公司向监管机构申请开设的,要有营业部必须先有公司,需要注册,资本要求比较高。
盈利主要就是佣金收入!

③ 为什么中信建投在湖南省竟然没有一家营业部通过“实施证券经纪人制度”的审批

是否有营业部,这种事情要跟公司的布局以及证监会的批准有关,你真要知道原因,那就给中信建设总部打电话询问吧。

④ 设立证券公司由谁审批

中国证监会统一负责证券公司设立、变更、终止事项的审批,依法履回行对证券公司的监督管理职答责。证券公司可以根据公司法、证券法和中国证监会的有关规定申请设立分公司、证券营业部、证券服务部等分支机构。综合类证券公司需要设立专门从事某一证券业务的子公司的,应当在中国证监会核定的业务范围内提出申请。
设立子公司必须符合公司法及有关法律法规的规定,并经中国证监会批准。综合类证券公司持有子公司股份不得低于51%,不得从事与控股子公司相同的业务,中国证监会另有规定的除外。
证券公司变更下列事项,应当经中国证监会批准:撤销或转让分支机构;变更业务范围;增加或者减少注册资本;证券营业部异地迁址;修改公司章程;合并、分立、变更公司形式以及解散或向人民法院申请破产;中国证监会认定的其它事项。
证券公司变更下列事项,应当在五个工作日内向中国证监会备案:变更公司名称;变更总公司、分公司的住所;证券营业部和证券服务部的同城迁址;中国证监会认定的其它事项。

⑤ 如果是已经经证监会批准的拟设立的证券营业部(还未正式开始建设的), 能否进行迁址

看来你不是这个行业的人,否则是不应该问这样的问题的。

证券公司设立新的营业部需要证监会以及当地证监局审批,这些工作都是由证券公司负责进行的,任何一家证券公司都经常和证监会打交道,这些程序问题都是很熟悉的。

顺便回答一下你的问题:因为涉及到当地证监局的审批问题,所以拟设立的证券营业部只能在审批设立的城市内开设(具体地点不限),但不能离开所批准设立的区域。

⑥ 证券公司和证券公司的营业部有什么区别

1、证券公司是指依照《公司法》和《证券法》的规定设立的并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务,具有独立法人地位的有限责任公司或者股份有限公司。
2、证券营业部是指证券公司依法设立的从事证券经纪业务的机构,证券公司对其所属证券营业部的经营活动承担民事责任。作为证券公司对外服务的窗口,证券营业部经营管理工作的好坏直接关系到证券公司的声誉和形象。
注意:主要区别就是前台和后勤的区别。

⑦ 证券公司新设营业部须向证监会报备哪些材料

证券营业部审批规则
第六条申请设立证券营业部的证券公司应当具备下列条件:(一)没有挪用

客户交易结算资金,且已依照《客户交易结算资金管理办法》的要求管理客户交

易结算资金;(二)证券经纪业务和其他业务分开办理,管理人员、业务人员、

财务帐户均已分开,没有混合操作;(三)申请设立前一月末的净资本指标符合

中国证监会规定;(四)无违法违规融资;(五)内部管理规范,建立了健全的

法人治理结构和有效的内部控制制度,能对所属证券营业部的资金、交易、客户

情况进行及时有效的统一监控;(六)没有擅自设立证券营业网点;(七)近一

年未受到中国证监会的行政处罚,未因涉嫌重大违法违规事项正受到立案调查;

(八)中国证监会规定的其他条件。

第七条设立证券营业部应具备下列条件:(一)信息系统技术标准符合中国

证监会的规定,并可支持内部控制机制有效运行;

(二)拟任正、副经理通过中国证监会规定的任职资格审查,具备证券从业

资格的业务人员不少于十人;

(三)有合格的经营场所、交易设施和防火、防盗等安全设施;(四)有健

全的风险管理制度;(五)中国证监会规定的其他条件。第八条证券公司申请设

立证券营业部,应向中国证监会提交下列材料,并报拟设立证券营业部所在地中

国证监会派出机构备案:

(一)证券营业部申请表;(二)具有证券业务资格的会计师事务所对本规

则第六条第(一)、(二)、(四)项规定的事项出具的报告书;

(三)证券公司对所属证券营业部开户、交易、清算等经纪业务进行统一监

管的技术系统设计报告;

(四)中国证监会要求提交的其他材料。第九条证券公司申请证券营业部开

业验收,应向证券营业部所在地中国证监会派出机构提交下列材料:

(一)申请报告;(二)证券营业部营业场所及设备、信息系统的说明材料

,证券公司对证券营业部统一监管技术系统的建设报告;(三)证券营业部业务

管理制度;(四)证券营业部拟任正、副经理任职资格申请材料;(五)证券营

业部业务人员、电脑技术人员的名单、简历及资格证书;(六)有关部门出具的

证券营业部营业场所消防、安全合格的证明文件;(七)中国证监会要求提交的

其他材料。第十条证券营业部筹建期为六个月。遇到特殊情况需要延长期限的,

证券公司应当书面报告拟设证券营业部所在地中国证监会派出机构批准,延长期

限不得超过三个月。

⑧ 如何在一个地区申请成立某家券商的证券营业部详细条件如何

一、证券营业部设立

(一)证券公司申请在住所地证监局辖区内设立证券营业部(以下简称区域内设点),应当符合下列审慎性要求:

1、客户交易结算资金已按规定实施第三方存管。

2、账户开立、管理规范,客户资料完整、真实;账户规范工作按期完成,符合有关监管要求;最近两年无新开不合格账户等违规行为,或发生新开不合格账户等违规行为,但公司及时发现、及时自纠并已严肃追究有关人员责任,未造成重大后果,且主动向监管部门报告,自报告之日起已超过半年。

3、具备健全的公司治理结构和内部控制机制,合规管理制度、风险控制指标监控体系符合监管要求。

4、信息技术系统符合有关规范和监管要求;系统运行安全、稳定、可靠,最近两年未多次出现技术故障,未发生重大技术事故。

5、具有完善的业务管理制度,制定了明确的业务规则和清晰的操作流程。

6、建立了有效的投资者教育工作机制,并着手建立以“了解自己的客户”和“适当性服务”为核心的客户管理和服务体系。

7、最近两年净资本及各项风险控制指标持续符合规定标准。

8、最近三年公司未因重大违法违规行为受到行政或刑事处罚;公司不存在证券账户开户代理业务、增设和收购营业性分支机构、营业性分支机构的迁移和转让等受到限制且尚未解除或者重大重组整改事项尚未完成的情形;不存在因涉嫌违法违规事项正在受到立案调查。

9、上一年度证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于公司所在辖区内证券公司的平均水平。

10、最近一次证券公司分类评价类别在C类以上(含C类)。

11、中国证监会规定的其他要求。

(二)证券公司申请在全国范围内设立证券营业部(以下简称全国设点),除符合上述第一款第1至8项外,还应当符合下列要求:

1、具备较强的经营管理能力,上一年度公司代理买卖证券业务净收入位于行业前20名,且证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于行业平均水平;或者证券营业部平均代理买卖证券业务净收入位于行业前3名。

2、实现了交易、清算、核算、监控等系统的集中管理,建立了电子化档案资料的集中管理制度。

3、最近一次证券公司分类评价类别在B类以上(含B类)。

4、中国证监会规定的其他要求。

(三)拟设证券营业部应当具备下列条件:

1、具有必要的人员配置,聘任人员具备证券从业资格,拟任负责人已取得证券公司分支机构负责人任职资格;

2、有固定的经营场所,并符合各项安全管理规定;

3、有符合营业要求的技术设施,信息技术系统符合有关规范和监管要求;

4、具有完善的业务规则和操作流程,确立了投资者教育、客户管理和服务的工作机制;

5、中国证监会规定的其他条件。

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