㈠ 证券的问题
2007证券交易最新模拟试题（二）
1. 连续竞价
按照我国现行证券交易规则规定，正常交易日连续竞价的时间为（ ）。(单项选择题)
1: A：30－15：00 [错]
2: B：9：25－11：30、 13：00－15：00 [错]
3: C：9：25－11：00、 13：00－15：00 [错]
4: D：9：30－11：00、 13：00－15：00 [对]
2. 上海证券交易所上市证券分红派息
关于上海证券交易所上市A股的分红派息日程安排，下列说法正确的是（ ）。(不定项选择题)
1: A：证券发行人在实施权益分派公告日5个交易日前，要向中国证券登记结算公司上海分公司提交红利派发相关申请材料 [对]
2: B：证券发行人应在中国证券登记结算公司上海分公司核准答复后，应在确定的权益登记日3个交易日前，向上海证券交易所申请信息披露 [对]
3: C：证券发行人应中国证券登记结算公司上海分公司核准答复后，应在确定的权益登记日5个交易日前，向上海证券信息公司申请信息披露 [错]
4: D：证券发行人应在现金红利发放日前的第二个交易日16：00前，将发放款项汇至中国证券登记结算公司上海分公司指定的银行账户。 [对]
3. 大宗交易
根据上海证券交易所现行大宗交易规则的规定，B股大宗交易的最低限额为（ ）。(单项选择题)
1: A：数量在10万股（含）以上，或交易金额在10万美元（含）以上 [错]
2: B：数量在50万股（含）以上，或交易金额在30万美元（含）以上 [对]
3: C：数量在10万股（含）以上，或交易金额在30万美元（含）以上 [错]
4: D：数量在50万股（含）以上，或交易金额在10万美元（含）以上 [错]
4. 回购交易的条件
某公司有X品种国债1000元，折合标准券1500元，当日做了1000元的现券卖出，又做了1500元的回购融资，此行为应按（）的规定予以处罚。(单项选择题)
1: A：透支行为 [错]
2: B：卖空国债行为 [对]
3: C：信用交易行为 [错]
4: D：操纵市场行为 [错]
5. 委托申报原则
在下列各项委托方式中，投资者采用（ ）时，身份确认可不由密码控制。(单项选择题)
1: A：电话自动委托 [错]
2: B：电话转委托 [对]
3: C：自助委托 [错]
4: D：网上委托 [错]
6. 挂牌、摘牌、停牌与复牌
对于开市期间停牌的申报问题，上海证券交易所和深圳证券交易所在处理上相同的地方有（ ）。(不定项选择题)
1: A：停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易 [对]
2: B：停牌期间可以申报 [错]
3: C：停牌期间有可能发生申报撤销 [对]
4: D：复牌时对申报实行连续竞价 [错]
7. 回购交易的条件
开展证券回购业务的条件有（）。(不定项选择题)
1: A：用于证券回购的券种只能是国债、企业债和经证监会批准发行的金融债券 [错]
2: B：用于证券回购的券种只能是国债、企业债和经中国人民银行批准发行的金融债券 [对]
3: C：以券融资方必须确保在回购成交到购回日期间在登记结算机构存放足够的标准券 [对]
4: D：以资融券方必须有足够的资金满足回购交收 [对]
8. 网上定价发行
关于新股网上定价发行与网上竞价发行，下列说法中，正确的是（ ）。(单项选择题)
1: A：发行价格的确定方式不同 [对]
2: B：发行时间的确定方式不同 [错]
3: C：发行场所的确定方式不同 [错]
4: D：发行对象的确定方式不同 [错]
9. 代办股份转让的基本规则
按照我国现行规定，关于证券公司代办股份转让服务业务，以下说法正确的有（ ）。(不定项选择题)
1: A：投资者参与股份转让，其委托指令以连续竞价方式配对成交 [错]
2: B：证券公司营业部必须在营业场所发布股份转让的价格信息 [对]
3: C：投资者委托股份转让和非转让过户（挂失除外），按规定要缴纳手续费 [对]
4: D：投资者委托股份转让和非转让过户（挂失除外），按规定不必缴纳印花税 [错]
10. 委托人的权利与义务
下列属于证券委托买卖中委托人权利的是（ ）。(单项选择题)
1: A：如实填写开户书 [错]
2: B：了解交易风险，明确买卖方式 [错]
3: C：选择经纪商 [对]
4: D：采用正确的委托手段 [错]
11. 营业部财务管理主要内容、基本要求及会计系统内部控制
证券营业部在实行财务管理时的基本要求不包括（）。 (单项选择题)
1: A：遵守国家有关法律、法规和方针政策 [错]
2: B：做好财务管理的基础工作，严格执行会计核算制度 [错]
3: C：建立健全营业部的财务管理规定、实施细则 [错]
4: D：公开营业部各种财务信息资料 [对]
12. 证券营业部的设立条件与报批程序
证券公司根据需要，可以向证券营业部所在地中国政监规会派出机构申请撤销证券营业部，经中国证监会派出机构批准后（）撤销。 (单项选择题)
1: A：1个月内 [错]
2: B：3个月内 [对]
3: C：6个月内 [错]
4: D：一年内 [错]
13. 证券交易发展历程
(),深圳证券交易所正式开业. (单项选择题)
1: A：1990年2月 [错]
2: B：1991年7月 [对]
3: C：1991年2月 [错]
4: D：1991年11月 [错]
14. 证券交易所债券回购交易程序
证券交易所回购交易到期反向成交时，交易双方无须再行申报，由（）电脑系统自动产生一条反向成交记录，登记结算机构据此进行资金和债券的清算和交割。 (单项选择题)
1: A：证券公司营业部 [错]
2: B：中央国债登记结算公司 [错]
3: C：证券交易所 [对]
4: D：同业拆借中心 [错]
15. 客户资产管理业务含义
下列关于客户资产管理业务的描述不正确的是（）。 (单项选择题)
1: A：由具有从事该业务资格的证券公司作为受托人 [错]
2: B：证券公司需与客户签订资产管理合同 [错]
3: C：证券公司使用客户委托的资产 [错]
4: D：证券公司实现客户资产的稳定增值 [对]
16. 客户资产管理业务中证券公司的权利和义务
下列属于客户资产管理业务中不属客户义务的是（）。 (单项选择题)
1: A：按合同约定支付管理费、托管费 [错]
2: B：保存交易记录等资料至少7年 [对]
3: C：对资产来源及用途的合法性做出承诺 [错]
4: D：按合同约定承担投资的风险 [错]
17. 营业部的安全管理
发现问题并按预案程序及时处置，制止事态发展，同时向有关部门报告或请求支援。这是证券营业部处置突发事件应遵循的（）。 (单项选择题)
1: A：谁主管谁负责 [错]
2: B：快速反应 [对]
3: C：重点保护 [错]
4: D：输导化解 [错]
18. 取得席位的条件、程序和批准
在我国,证券公司取得交易席位,应向()提出申请. (单项选择题)
1: A:中国证监会 [错]
2: B:当地证管办 [错]
3: C:证券交易所 [对]
4: D:证券业协会 [错]
19. 证券服务部的管理
证券服务部筹建期为（）。 (单项选择题)
1: A：1个月 [错]
2: B：2个月 [错]
3: C：3个月 [对]
4: D：6个月 [错]
20. 回购交易券种
交易所和银行间市场中主要的债券回购品种是（）。 (单项选择题)
1: A：国债 [对]
2: B：企业债 [错]
3: C：融资券 [错]
4: D：特种金融债券 [错]
㈡ 按证券所代表的权利性质分类，有价证券可分为
按证券所代表的权利性质分类，可分为三类：商品证券、货币证券及资本证券。
有价证券，是指标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。有价证券是虚拟资本的一种形式，它本身没价值，但有价格。有价证券按其所表明的财产权利的不同性质，可分为三类：商品证券、货币证券及资本证券。证券是商品经济和社会化大生产发展的产物，其含义非常广泛。从法律意义上说，证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证的统称，用以证明持券人有权依其所持证券记载的内容而取得应有的权益。从一般意义上来说，证券是指用以证明或设定权利所做成的书面凭证，它表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益，或证明其曾经发生过的行为。有价证券上标有票面金额，证明持券人有权按期取得一定收入并可自由转让和买卖的所有权或债权凭证，这类证券本身没有价值，但由于它代表着一定量的财产权利，持有者可凭以直接取得一定量的商品、货币，或是取得利息、股息等收入，因而可以在证券市场上买卖和流通，客观上具有了交易价格。影响有价证券价格的因素很多，主要是预期收入和市场利率，因此，有价证券价格实际上是资本化了的收入。所以，这里的valuable中的value是一种预期的价值，而非实际的价值，既然好似预期，就存在风险、存在变数。
㈢ 证券的概念及分类 什么是有价证券 证券与股票的区别
你好，证券是商品经济和社会化大生产发展的产物，其含义非常广泛。从法律意义上说，内证券是指各类容记载并代表一定权利的法律凭证的统称，用以证明持券人有权依其所持证券记载的内容而取得应有的权益。
从一般意义上来说，证券是指用以证明或设定权利所做成的书面凭证，它表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益，或证明其曾经发生过的行为。
本信息不构成任何投资建议，投资者不应以该等信息取代其独立判断或仅根据该等信息作出决策，如自行操作，请注意仓位控制和风险控制。
㈣ 什么是证券
你好，证券泛指各类记载并代表一定权利的法律凭证，用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益。狭义的证券一般指资本证券，包括股票、公司债券等。
㈤ 证券是指各类记载并代表一定权利的（ ）。 A.书面凭 B.法律凭证 C.货币凭证 D.资本凭证
B,
证券就是一种有价证券。就像钞票一样，钞票不是真正的钱，但他却可以代替一定量的黄金、白银。你拿着一百元的钞票就代表着你拿着价值一百元的黄金，股票也一样。
它是代表着一种权利，你拿着一股某公司股票，而如果该公司一共拥有一百分股票，那就代表着你拥有该公司百分之1的所有权~~~~~~
㈥ 证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证怎么理解
证券就是一种有价证券
就像钞票一样，钞票不是真正的钱，但他却可以代替一定量的黄金。白银
你拿着一百元的钞票就代表着你拿着价值一百元的黄金什么的
股票也一样
他是代表着一种权利，你拿着一股某公司股票，而如果该公司一共拥有一百分股票，那就代表着你拥有该公司百分之1的所有权~~~~~~
㈦ 有价证券的相关问题
有价证券 （valuable papers）
证券是商品经济和社会化大生产发展的产物，其含义非常广泛。从法律意义上说，证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证的统称，用以证明持券人有权依其所持证券记载的内容而取得应有的权益。从一般意义上来说，证券是指用以证明或设定权利所做成的书面凭证，它表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益，或证明其曾经发生过的行为。
有价证券是指标有票面金额，证明持券人有权按期取得一定收入并可自由转让和买卖的所有权或债权凭证，这类证券本身没有价值，但由于它代表着一定量的财产权利，持有者可凭以直接取得一定量的商品、货币，或是取得利息、股息等收入，因而可以在证券市场上买卖和流通，客观上具有了交易价格。影响有价证券价格的因素很多，主要是预期收入和市场利率，因此，有价证券价格实际上是资本化了的收入。有价证券具有以下基本特征：
1．产权性
证券的产权性是指有价证券记载着权利人的财产权内容，代表着一定的财产所有权，拥有证券就意味着享有财产的占有、使用、收益和处分的权利。在现代经济社会里，财产权利和证券已密不可分，财产权利与证券两者融合为一体，权利证券化。虽然证券持有人并不实际占有财产，但可以通过持有证券，在法律上拥有有关财产的所有权或债权。
2．收益性
收益性是指持有证券本身可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资本使用权的回报。证券代表的是对一定数额的某种特定资产的所有权或债权，而资产是一种特殊的价值，它要在社会经济运行中不断运动，不断增值，最终形成高于原始投入价值的价值。由于这种资产的所有权或债权属于证券投资者，投资者持有证券也就同时拥有取得这部分资产增值收益的权利，因而证券本身具有收益性。有价证券的收益表现为利息收入、红利收入和买卖证券的差价。收益的多少通常取决于该资产增值数额的多少和证券市场的供求状况。
3．流通性
证券的流动性又称变现性，是指证券持有人可按自己的需要灵活地转让证券以换取现金。流通性是证券的生命力所在。证券的期限性约束了投资者的灵活偏好，但其流通性以变通的方式满足了投资者对资金的随机需求。证券的流通是通过承兑、贴现、交易实现的。证券流通性的强弱，受证券期限、利率水平及计息方式、信用度、知名度、市场便利程度等到多种因素的制约。
4．风险性
证券的风险性是指证券持有者面临着预期投资收益不能实现，甚至使本金也受到损失的可能。这是由证券的期限性和未来经济状况的不确定性所致。在现有的社会生产条件下，未来经济的发展变化有些是投资者可以预测的，而有些则无法预测，因此，投资者难以确定他所持有的证券将来能否取得收益和能获得多少收益，从而就使持有证券具有风险。
5．期限性
债券一般有明确的还本付息期限,以满足不同投资者和筹资者对融资期限以及与此相关的收益率需求.债券的期限具有法律的约束力,是对双方的融资权权益的保护.股票没有期限,可视为无期证券
㈧ 证券可以看成是各类记载并代表一定权利的
法律凭证、书面凭证
㈨ 证券有几种类型
证券：指各类记载并代表一定权利的法律凭证。有价证券：是指标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体，对特定财产拥有所有权或债权的凭证。（证券本身没有价值，但它代表着一定的财产权，是虚拟资本的一种形式，持有人可凭证券取得一定商品、货币、利息、股息）有价证券的分类一1、狭义：资本证券。2、广义：商品证券、货币证券、资本证券。①、商品证券：是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证。（提货单、运货单、仓库栈单）②、货币证券：是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价凭证。【商业证券（商业汇票、本票）、银行证券（银行汇票、本票、支票）】③、资本证券：是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。有价证券的分类二1、按证券发行主体的不同。（政府证券、政府机构证券、公司证券）2、按是否在证券交易所挂牌交易。（上市证券、非上市证券）3、按募集方式分类。（公募证券、私募证券）4、按证券所代表的权利性质。（股票、债券、其他证券，如：基金证券、金融衍生产品）