东北证券2006审计报告

① 东北证券公司有哪些部门，都是干什么工作的

要看你是问总部还是地方营业部了。总部的话下设运营管理、人力资源、行政管理、财务、技术信息、合规风险管理、稽查审计、清算托管、经济业务管理、营销管理、客户服务、融资融券、投资顾问、固定收益等部门。干什么的你看字面意思就知道了。

② 000953河池化工

河池化工(000953)
券商概念炒作如火如荼,被广发借壳的S延边路升幅高达5倍自不待言,被海通证券
借壳的都市股份更是连续10个涨停,短短几个交易日股价就大涨150％,而被东北证券
借壳的S锦六陆也走出连续11个涨停的壮观场面,券商的股权也随之"洛阳纸贵","价值
连城"。因为过去一年多来的大牛市,行情的火爆,成交量的激增,开户的踊跃,券商已
经成为了最大的赢家。中信证券发表的06年净利润将同比剧增超过450%以及绝大部份
券商去年净利润激增就是最好的佐证,因而参股券商也成为了投资者掘取牛市暴利的"
金矿"。比较典型的如参股广发的吉林敖东和辽宁成大一年内升幅均超过6倍,近日参
股长江证券的华工科技也出现连续四个涨停,这是因为参股券商一方面可以通过券商
利润的激增获取丰厚的回报,另一方面在全流通背景下,被借壳公司的股价大幅飙升后
,日后通过二级市场兑现将更能获取暴利,正因强大的财富效应,整个市场对券商题材
股进行了疯狂的炒作。如都市股份和华工科技继续涨停,那么下一个都市股份或者华
工科技是谁呢？那应该引起我们强烈的关注。
参股国海证券 有望爆发
国海证券借壳S*ST集琦虽然方案还没有出台,但是S*ST集琦在停牌了接近两个月
之中不断的出售资产,进行债务重组,终于在一月份公布了扭亏为盈的年报预计,这也
为借壳的最终成功奠定了坚实的基础。国海证券2005年的净利润为106万元,2006年的
净利润则高达11896万元,即使在最艰难的2005年,仍旧获得利润也说明国海证券的经
营状况仍属不错,此次也成为最先通过借壳进军二级市场的券商之一。公司持有国海
证券股权4000万股,占股本比例为5%,国海证券净利润大增,2006年给公司带来的投资
收益将接近600万元,而公司去年全年的净利润都只有1200万元,可见,公司业绩有望获
得增长,而公司持有的国海证券股权在国海证券借壳上市完成之后将面临非常大的增
值机会,也将对公司股价形成一定刺激作用。
利润增长势头形成
公司是我国500家最大的化工企业之一,其主导产品"群山"牌尿素产量占据了广西
大部分的市场份额,区位垄断优势相当明显,并且还畅销周边多个省区。控股股东以其
拥有的除上市公司外的其他非现金资产(资产评估值达5895.24万元),抵偿给公司,其
中,甲醇生产线项目设计生产规模为年产粗甲醇5万吨、精甲醇3万吨；配电设备位于
河化集团生产区域内,变配电容量为63000KVA；变电站的2台有载调压变压器的进端电
压等级为110KV,两个出端电压等级为6KV和35KV,供电范围包括河化集团和河池化工的
生产、生活用电,公司大股东欠款问题也得到了很好的解决。此外,股改中大股东还承
诺,若公司2006年度实现的净利润较2005年度净利润增长低于50%时,或公司2006年度
财务报告被出具非标准无保留意见审计报告,河化集团将每10股追送0.3股,可见,大股
东对2006年业绩增长50%还是有信心的。
股价超低 连续涨停一触即发
市场上,近期超低股的集体爆发成为一道独特的风景线,鲁银投资从3元启动,之后
连续涨停,市场赚钱效应明显。而河池化工(000953)股价仅仅4元多,在大盘大幅振荡
之际,这样低价的股票很容易得到大资金的青睐而连续涨停爆发。
二级市场上,该股目前已经形成了稳步上涨的走势,成交量逐步放大,场外资金介
入迹象十分明显,由于公司具备的券商概念在目前市场中深受机构青睐,目前仅仅四元
的股价又处于低价股群体之列,因此,该股的短线爆发机会十分明显,建议投资者重点
关注。

◇2007-01-25 河池化工（000953）：国海借壳赢家 ■中国证券报
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作者：
券商概念炒作如火如荼,国海证券将借壳上市的消息已经公布。而河池化工持有
国海证券4000万股,占股本比例为5%,其不但可以通过投资国海证券,分享其利润高增
长从而得到巨额回报,而且日后被国海借壳的S*ST集琦日后复牌后如有出色的表现,其
股权还有望获得大幅溢价。

③ 股票为什么有退市整理期，对投资者有什么好处

7月7日晚间，退市海润（600401.SH）、华泽退（000693.SZ）和众和退（002070.SZ）均发布公告称，7月8日为公司股票在退市整理期交易的最后一个交易日。这也意味着，7月8日之后，又有3家公司将正式告别A股。

截至7月8日收盘，退市海润、华泽退分别下跌6.25%和7.50%，收于0.15元、0.37元。而众和退则大涨9.23%，收于0.71元。实际上，这种临退市却大涨的现象并不罕见，业内人士认为，在已经明确退市的前提下，一些资金还参与“撬板”，是试图最后“赌一把”。

40万股东踩雷

著名经济学家宋清辉

即将退市的股票，为何还有投资者“博傻”买入？

7月8日，著名经济学家宋清辉向财联社记者表示，退市整理期的股票打开跌停甚至涨停，一般都是游资在“击鼓传花”，是一种短线投机行为，目的是短线获利。当然也有一些是投资者是豪赌这些股票能够“咸鱼翻身”，以后可以重新上市，但这样的风险巨大，“随着退市新规的严格实施，未来会有更多绩差股和问题股退市，投资者对此应保持谨慎，不要火中取栗、盲目炒作垃圾股，否则有可能血本无归。”

退市常态化

事实上，随着退市制度改革的不断深化，近年来，A股退市公司逐渐增多。

2018年11月16日，沪深交易所正式发布了新修订后的重大违法强制退市实施办法，传递了三大监管信号：一是触及重大违法强制退市情形公司“出一家，退一家”；二是退市制度改革仍将随着市场发展持续完善；三是退市常态化将成为大趋势。

5月11日，证监会主席易会满公开指出，要探索创新退市方式，实现多种形式的退市渠道。对严重扰乱市场秩序、触及退市标准的企业坚决退市、一退到底，促进“僵尸企业”“空壳公司”及时出清。

东北证券研究总监付立春认为，A股今年同时迎来“退市大年”与“IPO大年”，这一现象非常正常，符合当前资本市场重要任务在于不断提高上市公司质量的逻辑。“IPO大年”是要服务资本市场正常的融资功能，让更多优质的企业进入资本市场。“退市大年”的出现，则保证了我国资本市场的“新陈代谢”，清理那些不规范、存在经营问题、已不符合上市要求的公司。未来，A股“退市大年”与“IPO大年”并存的现象将会延续，国内资本市场和上市公司的流动性将不断加强。

中银国际证券在研报中表示，未来随着监管趋严，退市机制逐渐完善，绩差股的投资风险将大大增加，市场投资风格将逐步回归价值投资。

7月8日，苏宁金融研究院高级研究员陈嘉宁告诉财联社记者，从长期来看，加强退市监管，让资本市场有进有出，新陈代谢，有利于一个更高质量的资本市场的形成，利大于弊。

在陈嘉宁看来，退市监管趋严对于投资者是有积极的意义的，不仅提升了违规成本，对于问题企业能够起到有效的震慑作用，而且能使得不良企业和问题企业被出清，资源更多的向有竞争力的优质公司聚集，对于提升资本市场的资源配置效率存在积极的意义。此外问题企业被打上“*ST”的标记、市场优胜劣汰、市场环境日益优化，对于中小投资者利益的保护也有着积极的意义。原标题：3家公司告别A股时异动，哪些人还在“刀口嗜血”。

④ 东北证券的业务部门

客户资产管理总部设于上海，下设投资管理部和市场营销部，现有员工中70%具有
硕士及以上学历。围绕与客户长期战略合作和共同成长的工作目标，以勤勉诚信的工作态度，专业尽职的业务操守，在充分尊重客户需求的同时，为客户提供多样化、个性化产品和高质量的服务。积累了丰富的实践经验，形成了严谨规范的管理制度以及积极稳健的投资理念。未与任何委托客户发生法律纠纷，取得了超越市场平均水平的投资收益率。 公司于1992年开办股票经纪业务，是东北地区首家开通异地证券经纪业务的证券公司。公司经纪业务已经形成了“立足吉林、辐射全国”的营业网点布局。公司拥有46家证券营业部、19家证券服务部，分别位于吉林省、辽宁省、北京市、天津市、山西省、江苏省、上海市、湖北省、重庆市、浙江省、福建省、广东省等20多个大中城市，营业部覆盖了吉林省所有发达市县和地区。公司各营业部全面开通了A、B股、基金、权证业务、网上交易、手机炒股和全省电话委托业务、开放式基金代销业务以及开通多家商业银行的银证转账业务。公司于2005年上半年实现了全国46家证券营业部所有客户的集中交易。2007年8月全面完成第三方独立存管工作。
公司在经营过程中，不断增加服务内容。在证券市场持续发展、投资者日益增多的情况下，严格执行中国证监会及国家相关规定，成为规范经营的典范。 投资银行管理总部作为公司主要的业务部门，一贯秉承“全心全意为客户服务”的宗旨，坚持“以人为本，效率优先”的经营理念和“规范、严谨、诚信”的经营准则，积极开拓市场，发展业务。投资银行管理总部拥有一支优秀的项目团队，目前共有业务人员60余人，其中具有硕士以上学历
的员工占65%，15%的员工具有注册会计师资格、14%的员工具有律师资格。各学科专业人才优势互补、协调配合，用敏锐的眼光和快速反应能力为客户提供全方位服务。投资银行管理总部特别重视与客户建立战略伙伴关系，努力为客户提供长期的、广泛的高增值服务，同时针对每一位客户的具体情况和需求，为客户量身设计解决问题的最佳方案。投资银行管理总部主要业务是向客户提供全方位的证券承销和金融顾问服务，包括：企业改制重组：针对非股份制企业的需要，为客户设计和实施全面系统的改制方案和资产重组方案。
股权和债权融资：在充分发挥客户融资能力、保持合理财务结构、满足其发展需求的基础上，帮助客户在国内外资本市场上以最小成本筹集最大资金。
收购兼并：通过寻找购并对象，制定并组织实施购并方案，实现客户的规模扩张、资源整合、组织再造、产业升级等目标。
企业管理咨询：为客户提供包括企业战略管理、组织架构设计、内控制度完善等在内的一揽子咨询服务，全面提升其管理的科学性和有效性。项目中介以及项目融资：凭借丰富的信息资源和强大的行业分析能力，为客户提供项目评估、融资方案设计等服务。
经过多年的努力，东北证券有限责任公司投资银行总部已经成为中国证券市场的重要力量，并承诺将一如既往地为客户提供一流的服务。 1、定向资产管理业务
定向资产管理业务是指证券公司为单一客户办理投资业务，与客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务。
2、集合资产管理业务
集合资产管理业务是指证券公司为多个客户办理统一账户的资产管理，通过推广机构进行推广（如商业银行），与客户签订集合资产管理合同，将客户资产交由具有客户交易结算资金法人存管业务资格的商业银行或者中国证监会认可的其他机构进行托管，通过指定的专门账户为客户提供资产管理服务。
集合资产管理业务可以分为限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。限定性集合资产管理计划资产应当主要用于投资国债、国家重点建设债券、债券型证券投资基金、在证券交易所上市的企业债券、其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品；投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的百分之二十，并应当遵循分散投资风险的原则。非限定性集合资产管理计划的投资范围由集合资产管理合同约定，不受投资品种规定的限制。
3、专项资产管理业务
专项资产管理业务是指证券公司为客户办理特定目的的投资业务，签订专项资产管理合同，针对客户的特殊要求和资产的具体情况，设定特定投资目标，通过专门账户为客户提供资产管理服务。证券公司可以通过设立综合性的集合资产管理计划办理专项资产管理业务。
4、投资咨询、顾问等服务
签订投资顾问合同，为客户量身定做各种投资策略、战术报告，指导客户的证券市场投资。目前已为多家信托、保险、银行等机构提供服务，是多个A股市场理财产品的投资顾问。 客户资产管理
2002年6月，经中国证监会核准（证监机构字[2002]175号），我公司第一批获得开展客户资产管理业务资格。客户资产管理部设于上海，是东北证券客户资产管理业务的管理部门。目前员工均持有本科以上学历，其中硕士学历以上者占66%，博士占33%。
在多年的投资实践中形成了健全的风险防范机制和符合市场发展规律的投资理念，具有完善的从事客户资产管理业务的组织构架与科学的投资运作机制，培养了一批高水平的投资理财专家，能为客户提供适合其自身投资特点和风险承受能力的理财产品，满足客户专业化、个性化、人性化的投资需求，实现客户资产的长期稳定增值。客户资产管理总部最大限度地保障委托人的利益，是公司业务框架中的主要组成部分，也是公司利润重要和稳定的来源。
投资特点：
东北证券客户资产管理业务运作规范，稳健谨慎，风险控制严格，为客户创造贴心合身的服务感受。
规范性：经中国证监会核准，第一批获得开展受托投资管理业务资格。开展客户资产管理业务以来，坚持规范经营，严格执行中国证监会的有关规定。开展客户资产管理业务以来，无论市场牛熊起伏，信守承诺，如实履行了与客户的资产管理协议，从未与客户发生纠纷，在客户中享有良好的声誉。
安全性：雄厚的资本和良好的信誉是客户资产管理业务的有力保证。进行资产委托管理后，资产的所有权仍归客户本人，所有权并未发生变更；以客户名义开设独立的资金帐户进行管理，所有投资活动均在该专户下运作，严禁挪作它用； 只有客户才有权进行资金存取；客户有权随时监督投资情况，定期获得资产净值报告。
专业性：长期开展投资管理业务，拥有丰富的投资理财经验，在以往投资中获取了较高的投资收益率。投资经理由资深投资专业人员担任，具有较高投资收益的连续性。依托公司金融与产业研究所强大的研究实力，具有一个强大的投资研究团队。部门设在上海，拥有金融中心的地理优势，在人力资源、信息资源、技术设施和金融环境方面处于领先地位。客户有权随时监督投资情况，定期获得资产净值报告。
服务性：提供有针对性的个性化投资管理服务拥有完善的客户服务体系提供全面金融咨询服务，注重客户的需求，与客户之间形成良好的沟通和互动定期提供及时全面的信息披露报告，包括每日投资操作、持有头寸、损益情况，以及每周市场情况判断、风险揭示等方面的内容
定向资产管理
证券公司与单一客户签订资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供的资产管理服务，称为定向资产管理业务。新型的定向资产管理业务可根据客户的特定需求，提供资产管理所需要的各项服务，如独具特色的投资计划、组合选择、风险评估与绩效衡量等，量身定制个性化管理方案，能充分发挥资产管理投资研究团队的实战研究能力和投资技能，与委托资产管理客户达到互惠共赢的效果。
目标客户：委托金额在1000万以上的机构投资者和委托金额在500万以上的个人投资者。具体情况洽谈决定。
（一）业务流程
与客户沟通确定方案，一对一签订资产管理合同，在证监局报备；客户将委托资金存入其在托管机构开设的资金帐户；管理人在客户的账户上进行投资运作；定期信息披露。
（二）收费标准
管理人以客户投资年收益率为依据，分情况收取管理费和业绩报酬。一般的，当客户投资年收益率小于5%（含）时，管理人不收取管理费。
集合资产管理
1、 专业化管理，精益求精
本集合计划由管理人的专业化投资、研究团队负责管理。专业的投资研究理财团队通过东北证券公司治理评价体系对上市公司进行精心挑选，同时运用 “核心-卫星”投资策略进行二次规避风险，使得委托人的本金更安全，收益更稳定。
2、 管理人认购，风险补偿
集合计划管理人以自有资金认购本集合计划成立期初对外募集规模3% 份额。为保护投资者利益，计划管理人以募集推广期投入自有资金参与份额为限，对在推广期认购并持有计划份额满3 年的委托人先行承担有限亏损责任。当本集合计划成立满3 年结算时，计划份额净值加持有期累计分红小于集合计划份额面值，即存在差额损失，管理人以投入自有资金参与份额对应的资产对委托人进行有限补偿，直至补足差额损失或者投入自有资金参与份额对应的资产补偿完毕。
3、 基于公司治理的核心- 卫星投资策略，资产稳健增值
基于公司治理的核心- 卫星投资策略可通过投资于具有良好公司治理以及因治理结构使公司内部得到明显提升的上市公司股票，及时捕获良好公司治理为公司带来新的业务价值机会，在公司治理评价的基础上，将核心组合和卫星组合这两种投资风格有机的结合，构建多元化投资组合，降低集合计划资产整体风险，以获取市场平均收益和超额回报。
4、 资产配置结构灵活，投资攻守兼备
本集合计划采用了灵活性很强的资产配置结构，具有更加广泛的投资范围和更加灵活的投资比例。
投资目标： 本集合计划通过集合计划资产在股票和债券之间的动态配置，在风险管理和投资纪律约束下，谋求集合计划资产的稳定增值，在获取市场平均收益的基础上追求超额回报。
投资范围：本集合计划投资范围包括国内依法公开发行的股票（包括一级市场申购、二级市场增发新股）、债券（包括国债、企业债、公司债、金融债、可转换公司债等）、央行票据、短期融资券、资产支持证券、权证以及中国证监会认可的其他投资品种。

⑤ 哪位高手可以告诉我S锦六陆何时复牌

S锦六陆东北证券借壳已经正式通过,预计国庆前可复牌并正式更名为"东北证券".开盘后合理定价约为23元至26元.
附:通过详细信息:
S锦六陆(000686)公告称，7月23日，该公司定向回购股份暨以新增股份换股吸收合并东北证券的方案已获中国证监会核准，该公司将向深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司申请办理为回购股份并注销、为吸收合并东北证券新增股份的登记及按照股权分置改革方案实施资本公积金转增股本的登记手续。
东北证券借壳锦州六陆的具体实施方案为，锦州六陆以截至2006年9月30日经审计的全部资产及负债扣除1000万元现金定向回购并注销中国石油锦州石油化工公司持有的公司8682.5万股非流通股，同时以新增股份吸收合并东北证券；定向回购及吸收合并后，该公司以资本公积金向全体股东转增股份，每10股转增8股，除原流通股股东外的其他股东将部分转增股份送与原流通股股东作为对价，相当于流通股股东每10股转增12股，除原流通股股东外的其他股东每10股转增6.91股。上述方案实施后，原流通股股东持股1.51亿股，占股本总额的26.09%；原东北证券的全体股东持股4.18亿股，占股本总额的72.05%；原锦州六陆除中国石油锦州石油化工公司之外的非流通股股东持股10,795,364股，占股本总额的1.86%。该方案相当于流通股每10股获送2.22股

⑥ 东证融通投资管理有限公司怎么样

简介： 东证融通投资管理有限公司是东北证券股份有限公司的全资直投公司。
法定代表人：刘永
成立时间：2010-11-26
注册资本：60000万人民币
工商注册号：110102013399489
企业类型：有限责任公司(法人独资)
公司地址：北京市西城区锦什坊街28号楼7层

⑦ *st股票退市会有提前通知吗

会通知的。

*st的意思就是随时可能退市的股票，基本上提前你知道的时候也已经停盘或者连续跌停状态中，建议不要操作类似股票，除非是重组方或者相关绝对领导（董秘以上职级），否则媒体上是很难披露准确时间的。

有些ST股是由于特殊原因造成的亏损，或者有些ST股正在进行资产重组，则这些股票往往潜力巨大。

需要指出，特别处理并不是对上市公司处罚，而只是对上市公司所处状况一种客观揭示，其目的在于向投资者提示其市场风险，引导投资者要进行理性投资，如果公司异常状况消除，就能恢复正常交易。

(7)东北证券2006审计报告扩展阅读：

1、股票报价日涨跌幅限制为涨幅5%，跌幅5%；

2、股票名称改为原股票名前加“ST”，例如“ST钢管”；

3、上市公司的中期报告必须经过审计。由于对ST股票实行日涨跌幅度限制为5%，也在一定程度上抑制了庄家的刻意炒作。投资者对于特别处理的股票也要区别对待。具体问题具体分析，有些ST股主要是经营性亏损，那么在短期内很难通过加强管理扭亏为盈。

有些ST股是由于特殊原因造成的亏损，或者有些ST股正在进行资产重组，则这些股票往往潜力巨大。需要指出，特别处理并不是对上市公司处罚，而只是对上市公司所处状况一种客观揭示，其目的在于向投资者提示其市场风险，引导投资者要进行理性投资，如果公司异常状况消除，就能恢复正常交易。

⑧ 东北证券股份有限公司上海证券研究咨询分公司怎么样

简介：一、基本情况
东北证券股份有限公司2001年6月在上海组建“金融与产业研究所”，2009年12月申请在“金融与产业研究所”的基础上筹建“上海证券研究咨询分公司”，2010年6月经中国证监会审批取得证券研究咨询业务许可证。目前研究咨询分公司初具规模，并处在有序的扩张阶段。在41人的研究队伍中博士、硕士学位研究人员38人，23名分析师具有证券投资咨询执业资格。
研究咨询分公司一贯坚持“诚信、勤勉、务实、创新”的理念，为客户提供多样化的产品和个性化的服务。根据公司发展需要，提供宏观经济、资本市场、行业公司、金融创新、证券投资咨询等方面的研究报告与咨询服务，创办了《新投资》月刊，主持完成了中国证券业协会、上海证券交易所和深圳证券交易所的多项研究课题并获得了多个奖项，在《中国证券报》、《上海证券报》等专业报刊上发表了一系列有影响的研究报告，为中央电视台、上海电视台、凤凰卫视、广播电台、财经网站等媒体定期不定期提供深度市场咨询，深受媒体和客户的广泛关注也认可。
二、研究咨询业务开展情况
（一）、研究报告的种类及发布对象
1、宏观经济研究方面：宏观经济政策分析报告、运行分析报告、专题分析报告、数据点评报告等；
2、行业公司研究方面：行业动态分析报告、公司调研报告、公司深度分析报告、新股定价报告、公司季报/半年保/年报点评报告、行业或公司重大事件点评报告等；
3、投资策略研究方面：周/月/季/半年/年度投资策略报告，每日投资策略晨报等；
4、金融工程研究方面：周/月/季/半年/年度的权证/基金等研究报告及投资策略报告、股票市场指数分析报告、套利研究报告、数量化交易研究报告等。
以上研究报告的发布对象为：1、公司经纪业务部及其客户、上海分公司（资产管理业务）、上海证券自营分公司、北京分公司（投资银行业务）；2、外部的公募基金和私募基金等机构客户；3、财经证券类报刊、网站。
（二）、产品推介及咨询服务
研究咨询分公司在向服务对象发布研究报告等研究产品的同时，还进行这些研究成果的即时路演推介服务，以及举办大中小型报告会发布我们的市场观点。
邮箱：[email protected]
法定代表人：董晨
成立日期：2009-12-29
注册资本：
所属地区：上海市
统一社会信用代码：91310000698837266N
经营状态：存续（在营、开业、在册）
所属行业：金融业
公司类型：其他股份有限公司分公司(上市)
人员规模：100-500人
企业地址：中国(上海)自由贸易试验区杨高南路729号1号楼第16、17层
经营范围：经营证券研究咨询业务。【依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动】