基金內幕交易事件

㈠ 廣發證券總裁董正青等人涉嫌內幕交易被捕,對廣發基金的影響有多大

沒有影響，廣發 基金 與廣發證券不是一回事。

㈡ 私募基金經理李旭利內幕交易案分析。300~400字。謝謝

一個月前突然辭職的公私募「雙棲」明星李旭利昨天再次成為市場關注的焦點。有消息稱，因為涉嫌內幕交易，他目前處於「被限制出境」的狀態。一位接近證監會的人士表示，李旭利辭職確實有更深的幕後原因，證監會正在對其進行調查，但取證與認定較為艱難。

「再等一等吧，也許再過一兩個月，旭利辭職的事件就會有說法。」昨天，李旭利昔日的東家——上海重陽投資管理公司總裁助理沈斌在接受北京晨報記者采訪時表示，最近基金圈內傳聞事件太多，而重陽目前了解到的情況可能還沒有媒體多。重陽目前依然為李旭利的辭職惋惜。

有媒體報道稱，證監會內部人士已經證實，李旭利涉嫌內幕交易的案件目前正在「走程序」。有消息人士稱，證監會對李旭利進行的調查主要涉及他在南方基金、交銀施羅德和重陽投資任職期間的相關股票。該人士稱，調查主要針對李旭利在交銀施羅德時期發生的一些問題，還有在南方基金期間涉嫌幫其他基金「托盤」。

分析人士認為，如果上述嫌疑被查實，這位昔日市場領軍人物很可能成為近期中央政府五部門聯手打擊內幕交易的第一個典型，李旭利可能被判終身市場禁入。上周五，國務院要求證監會等五個部門聯手打擊內幕交易，抓緊開展一次依法打擊和防控內幕交易專項檢查，查辦一批典型案件並公開曝光，以此震懾犯罪分子。

今年10月22日，上海重陽投資突然對外公布，李旭利由於身體原因和自身安排於近期辭職。這時距他加入重陽投資僅15個月時間。此前，李旭利曾分別就職於南方基金管理公司和交銀施羅德基金管理公司。在南方基金管理公司期間，他先後擔任基金天元和南方穩健的基金經理以及公司的投資總監。在2001年至2005年的熊市中，他管理的產品始終保持正收益。

2005年，李旭利加入交銀施羅德基金管理公司，先後擔任交銀穩健基金和交銀藍籌基金的基金經理，後出任公司的投資總監。在任職期間，他的業績突出，以擅長宏觀研究和大趨勢判斷著稱。去年7月，李旭利頂著公募明星的光環「華麗轉身」，加盟上海重陽投資管理有限公司，開始私募基金的運作。
《中華人民共和國刑法修正案(七)》規定：證券、期貨交易內幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內幕信息的人員，在涉及證券的發行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內幕信息有關的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動，情節嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，並處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節特別嚴重的，處五年以上十年以下有期徒刑，並處違法所得一倍以上五倍以下罰金.
利用未公開信息交易罪是一個新罪名，將利用未公開信息交易罪納入刑法進行調整，屬於我國法律的首創。2009年10月16日，最高院和最高檢公布了《關於執行<中華人民共和國刑法修正案（七）>確定罪名的補充規定（四）》，追究基金「老鼠倉」的刑事責任從此有了法律依據，該罪名即被確定為利用未公開信息交易罪。2011年5月,長城基金管理有限公司原基金經理韓剛，被深圳市福田區人民法院判處有期徒刑1年，沒收其違法所得並處罰金31萬元。韓剛也是基金業被判「利用未公開信息交易罪」第一人。

另據記者從其他渠道了解，李旭利涉案金額巨大，當時其涉嫌利用未公開信息交易的對象主要集中在金融股。

本報於去年11月曾獨家報道《李旭利辭職真相：涉嫌老鼠倉已被邊控》。李旭利當時即被邊境控制。就在上個月，還有傳言稱，李旭利已經潛逃，但實際上就在當月初，李旭利即被警方刑事拘留，近期被批准逮捕。

李旭利曾經是投資界的寵兒，也是基金業的明星人物。14年前才25歲的李旭利，從中國人民銀行總行研究生部畢業，加入了籌備中的南方基金。1998年至2005年間，李旭利曾歷任南方基金管理有限公司的研究員、交易員、基金經理、投資總監等職務，先後擔任基金天元及南方穩健基金經理，這兩個產品在2001年~2005年的熊市中始終保持正收益。

2005年，李旭利加入交銀施羅德基金管理公司，先後擔任交銀穩健基金和交銀藍籌基金經理，後出任交銀施羅德基金管理有限公司投資總監。

任職公募期間，李旭利曾多次獲得新財富、晨星、金牛基金經理等獎項，以擅長宏觀研究和大趨勢判斷著稱。

2009年7月，李旭利頂著公募明星的光環出任重陽投資管理有限公司（下稱「重陽投資」）首席投資官，私募界為之振奮。15個月後，2010年10月19日，李旭利突然宣布從重陽投資辭職。從此之後，李旭利參與老鼠倉的傳聞就不絕於耳。

2010年11月18日，國務院辦公廳轉發了證監會、公安部等五部門《關於依法打擊和防控資本市場內幕交易的意見》，指出要充分認識內幕交易的危害性，加強內幕信息管理，對涉嫌內幕交易的行為，及時立案稽查，從快作出行政處罰，保護投資者合法權益。

在監管層嚴打之下，今年已有光大保德信原基金經理許春茂、國海富蘭克林原基金經理黃林因涉嫌「老鼠倉」被依法查處，其中許春茂已被移送公安機關，黃林則被取消基金從業資格，並被處以30萬元罰款及市場禁入。

㈢ 女基金經理採用的哪種非法手段，三年非法獲利1.1億元

通過告訴其家人內幕消息，比如說基金的當前持倉，一般基金的持倉對外公布的都是上一季度的。和基金將要買入哪一隻股票賣出哪一些股票，通過這種內幕的消息，其家人可以提前買進買出從中獲利。

但這損害的卻是投資人的利益，在行業里這種行為也可以叫做老鼠倉，大家有興趣的話可以搜索一下相關的關鍵詞。

對於這起事件，你如何看待？

㈣ 女基金經理3年非法獲利1.1億元，她是否有作案同夥

有的，其作案同夥就是她的家人，這位女基金經理通過內幕交易的方式，將一些未公開的信息告知其家人，其家人利用這些信息提前買進，用這種方式獲得非法收益。