中華人民共和國證券期貨法規匯編

⑴ 根據中華人民共和國證券法的規定證券交易

證券交易，英文SecuritiesTransaction，是指證券持有人依照交易規則，將證券轉讓給其他投資者的行為。證券交易是一種已經依法發行並經投資者認購的證券的買賣,是一種具有財產價值的特定權利的買賣,也是一種標准化合同的買賣。證券交易的方式包括現貨交易、期貨交易、期權交易、信用交易和回購。證券交易形成的市場為證券的交易市場，即證券的二級市場。
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⑵ 中國證監會的監管措施有哪些

依據《中華人民共和國證券投資基金法》的規定，中國證監會依法履行職責，有權採取下列監管措施：

1、檢查

檢查是基金監管的重要措施，屬於事中監管方式。檢查可分為日常檢查和年度檢查，也可分為現場檢查和非現場檢查。

現場檢查是指基金監管機構的檢查人員親臨基金機構業務場所，通過現場察看、聽取匯報、查驗資料等方式進行實地檢查。

中國證監會有權對基金管理人、基金託管人、基金服務機構進行現場檢查，並要求其報送有關的業務資料。

2、調查取證

查處基金違法案件是中國證監會的法定職責之一，而調查取證是查處基金違法案件的基礎，是進行有效基金監管的保障。

3、限制交易

《中華人民共和國證券投資基金法》賦予中國證監會限制證券交易權。

中國證監會在調查操縱證券市場、內幕交易等重大證券違法行為時，經中國證監會主要負責人批准，可以限制被調查事件當事人的證券買賣，但限制的期限不得超過15個交易日；案情復雜的，可以延長15個交易日。

4、行政處罰

中國證監會可以採取的行政處罰措施主要包括：沒收違法所得、罰款、責令改正、警告、暫停或者撤銷基金從業資格、暫停或者撤銷相關業務許可、責令停業等。

(2)中華人民共和國證券期貨法規匯編擴展閱讀：

中國證監會的主要職責：

一、研究和擬訂證券期貨市場的方針政策、發展規劃；起草證券期貨市場的有關法律、法規，提出制定和修改的建議；制定有關證券期貨市場監管的規章、規則和辦法。

二、垂直領導全國證券期貨監管機構，對證券期貨市場實行集中統一監管；管理有關證券公司的領導班子和領導成員。

三、監管股票、可轉換債券、證券公司債券和國務院確定由證監會負責的債券及其他證券的發行、上市、交易、託管和結算；監管證券投資基金活動；批准企業債券的上市；監管上市國債和企業債券的交易活動。

四、監管上市公司及其按法律法規必須履行有關義務的股東的證券市場行為。

五、監管境內期貨合約的上市、交易和結算；按規定監管境內機構從事境外期貨業務。

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申論主要通過報考者對給定材料的分析、概括、提煉、加工，測查報考者閱讀理解能力、綜合分析能力、提出問題解決問題能力和文字表達能力。

公務員考試考核的內容極為繁雜，涉及到數量關系、言語理解、判斷推理、常識和資料分析五大部分。無論哪個專業的考生，都很難同時擅長這五大部分的題目。因此，考生應該積極的從多方面的渠道深入了解公務員考試的內容和形式，通過網路、講座、看書、聽取已考過公務員考生的經驗等多方面、多渠道掌握公務員考試的總體情況。

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⑷ 什麼是證券期貨

證券期貨交易是抄以將來的特定日作為交割日，按現價賣出或買進證券的交易。

其特點是：(1)期貨交易的投資者即使不持有足夠的資金或證券，只要支付少量的保證金，就可以買賣多額的證券;(2)在交割日之前通過對沖買賣，賣出和買進期貨，只進行差額結算。

(4)中華人民共和國證券期貨法規匯編擴展閱讀：

特點如下：期貨交易具有明顯的投機性，購買者並非真正購買有價證券，賣出者也不一定握有證券，兩者往往在賭行市的漲落：當證券價格上漲時，買者會以較小的本錢帶來較大的利益;當證券價格下跌時，賣者將會取得較多的好處。所以這種本小利大的可能性，對買者和賣者都有強烈的吸引力。因為交割期到來結算時，只需支付行市漲落的差額，所以，買賣雙方可以靠「買空」和「賣空」牟取暴利。美國於1975年10月最先開設了證券期貨交易市場，其後西歐、日本等國也陸續開設了期貨交易市場。

參考資料來源：網路-證券期貨交易

⑸ 關於期貨的相關法律法規有哪些

* 1999年06月02日 期貨交易管理暫行條例
* 1999年05月25日 期貨交易管理暫行條例
* 1998年08月01日 國務院關於進一步整頓和規范期貨市場的通知
* 1996年12月25日 國務院辦公廳關於中國證監會對期貨市場違規行為進行行政處罰有關問題的復函
* 1996年09月02日 國務院辦公廳轉發國務院證券委員會關於1996年全國證券期貨工作安排意見的通知
* 1996年02月23日 國務院批轉國務院證券委員會、中國證券監督管理委員會關於進一步加強期貨市場監管工作請示的通知
* 1995年07月20日 國務院關於批轉國務院證券委員會1995年證券期貨工作安排意見的通知
* 1994年09月29日 國務院辦公廳轉發國務院證券委員會關於暫停粳米、菜籽油期貨交易和進一步加強期貨市場管理請示的通知
* 1994年05月16日 國務院辦公廳轉發國務院證券委員會關於堅決制止期貨市場盲目發展若干意見請示的通知
* 1994年04月06日 國務院辦公廳轉發國務院證券委員會關於停止鋼材、食糖煤炭期貨交易請示的通知
* 1994年04月06日 國務院辦公廳轉發國務院證券委員會關於停止鋼材、食糖、煤炭期貨交易請示的通知
* 1993年11月14日 國務院關於堅決制止期貨市場盲目發展的通知

⑹ 期貨法律法規匯編的目錄

1．期貨交易管理條例
2．期貨投資者保障基金管理暫行辦法
3．期貨交易所管理辦法
4．期貨公司監督管理辦法
5．期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法
6．期貨從業人員管理辦法
7．期貨公司首席風險官管理規定（試行）
8．關於發布《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》的通知
9．期貨公司風險監管指標管理辦法
10．關於發布《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》的通知
11．關於建立金融期貨投資者適當性制度的規定(試行)
12．期貨從業人員執業行為准則（修訂）
13．期貨公司執行金融期貨投資者適當性制度管理規則(試行)
14．中華人民共和國刑法修正案
15．中華人民共和國刑法修正案(六)摘選
16．最高人民法院關於審理期貨糾紛案件若干問題的規定
17．關於發布《金融期貨投資者適當性制度實施辦法(試行)》和《金融期貨投資者適當性制度操作指引(試行)》的通知
18．最高人民法院關於審理期貨糾紛案件若干問題的規定（二）
19．期貨市場客戶開戶管理規定
20．期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法
21. 期貨公司資產管理業務試點辦法

⑺ 2019年期貨從業資格考試考綱是否發生變化可以買2018年10月第二版次的書嗎

建議到中國期貨業協會上那個考試欄目上去查看一下，大綱有時候會有增加和刪除的內容，以官方發布的消息為准，上面有提到用什麼參考書的

⑻ 2011年期貨從業人員資格考試統一使用教材《期貨市場教程》(第七版)和《期貨法律法規匯編》（第四版）

這是考試大綱
你對一下 那不同吧！
「期貨基礎知識」考試大綱

第一章 期貨市場概述

第一節 期貨市場的形成和發展
主要掌握：期貨市場的形成；期貨市場相關范疇；期貨市場的發展。
第二節 期貨交易的特徵
主要掌握：期貨交易的基本特徵；期貨交易與現貨交易的區別；期貨交易與遠期現貨交易的區別；期貨交易與證券交易的區別。
第三節 期貨市場的功能與作用
主要掌握：期貨市場的功能；規避風險功能及其機理；價格發現功能及其機理；期貨市場的作用。
第四節 中外期貨市場概況
主要掌握：外國期貨市場；國內期貨市場。

第二章 期貨市場的構成
第一節 期貨交易所
主要掌握：期貨交易所的性質與職能；會員制與公司制；我國期貨交易所概況、組織形式與會員管理。
第二節 期貨結算機構
主要掌握：期貨結算機構的性質與職能、組織形式；期貨結算制度；我國期貨結算機構與期貨結算制度。
第三節 期貨中介與服務機構
主要掌握：期貨公司的職能、公司類型、機構設置；我國期貨公司機構設置、法人治理結構與風險控制體系；介紹經紀商、期貨保證金存管銀行、交割倉庫等其他期貨中介與服務機構的作用。
第四節 期貨交易者
主要掌握：期貨交易者的分類；國際期貨市場的主要機構投資者。

第三章 期貨交易制度與合約
第一節 期貨合約
主要掌握：期貨合約的概念；期貨合約標的選擇；期貨合約的主要條款及設計依據。
第二節 期貨市場基本制度
主要掌握：保證金制度；當日無負債結算制度；漲跌停板制度；持倉限額及大戶報告制度；強行平倉制度；信息披露制度。
第三節 期貨交易流程
主要掌握：交易流程；開戶流程；交易指令的內容；常用交易指令；指令下達方式；競價方式；結算的概念與程序；結算公式與應用；交割的概念及作用；實物交割方式與交割結算價的確定；實物交割的流程；標准倉單的概念及形式；現金交割。

第四章 套期保值
第一節 套期保值概述
主要掌握:套期保值定義；套期保值的實現條件；套期保值者的定義；套期保值者的特點；套期保值的種類。
第二節 套期保值的應用
主要掌握：賣出套期保值的應用情形及操作；買入套期保值的應用情形及操作。
第三節 基差與套期保值效果
主要掌握：完全套期保值與不完全套期保值的含義；基差的概念；影響基差的因素；基差與正反向市場的關系；基差的變動；基差變動與套期保值效果的關系；套期保值有效性的衡量。
第四節 套期保值操作的擴展及注意事項
主要掌握：套期保值操作的擴展；期轉現；期現套利；基差交易；企業開展套期保值業務的注意事項。

第五章 期貨投機與套利交易
第一節 期貨投機交易
主要掌握：期貨投機定義；期貨投機與套期保值以及股票投機的區別；期貨投機者類型；期貨投機的作用和操作方法。
第二節 期貨套利概述
主要掌握：期貨套利的概念和分類；期貨套利與投機區別；期貨套利的作用。
第三節 期貨套利交易策略
主要掌握：期貨價差的定義；價差的變化；價差套利的盈虧計算；套利交易指令；各種價差套利的操作及分析方法；期貨套利操作的注意要點；程序化交易的概念；程序化交易系統的形式與設計。

第六章 期貨價格分析
第一節 期貨行情解讀
主要掌握：期貨行情表解讀；K線圖、竹線圖、分時圖等期貨行情圖解讀。
第二節 期貨價格的基本分析
主要掌握：基本分析的含義及其特點；需求分析；供給分析；影響供求的其他因素；供求與均衡價格之間的關系。
第三節 期貨價格的技術分析
主要掌握：技術分析的含義；基本分析與技術分析比較；趨勢分析、形態分析、主要指標分析；成交量和持倉量、期貨價格之間的關系；波浪理論。

第七章 外匯期貨
第一節 外匯與外匯期貨概述
主要掌握：外匯的概念；匯率及其標價方法；外匯風險的分類；外匯期貨的概念；外匯期貨產生和發展的歷程；外匯期貨交易與遠期外匯交易；外匯保證金交易的區別與聯系；芝加哥商業交易所主要外匯期貨合約。
第二節 影響匯率的因素
主要掌握：基本經濟因素；宏觀經濟政策因素；中央銀行干預、政治因素、外匯儲備等影響匯率走勢的各種因素。
第三節 外匯期貨交易
主要掌握外匯期貨套期保值；投機和套利的種類及其運用方法。

第八章 利率期貨
第一節 利率期貨概述
主要掌握：利率期貨概念、標的及種類；利率期貨的產生和發展；利率期貨價格波動影響因素；國際期貨市場主要利率期貨合約。
第二節 利率期貨的報價與交割
主要掌握：美國市場短期利率期貨報價方式；美國市場中長期利率期貨的報價與交割。
第三節 利率期貨交易
主要掌握：利率期貨套期保值交易策略及應用；利率期貨投機與套利交易。

第九章 股指期貨和股票期貨
第一節 股票指數與股指期貨
主要掌握：股票指數的概念；主要股票指數；股票市場風險；股指期貨；股指期貨與股票交易的區別。
第二節 滬深300股指期貨的基本制度規則
主要掌握：滬深300股指期貨合約條款內容；滬深300股票指數的編制；滬深300股指期貨交易規則；股指期貨投資者適當性制度。
第三節 股指期貨套期保值交易
主要掌握：單個股票的β系數和股票組合的β系數；最佳套期保值比率；股指期貨套期保值中合約數量的確定；股指期貨賣出套期保值；股指期貨買入套期保值。
第四節 股指期貨投機與套利交易
主要掌握：股指期貨投機策略；股指期貨期現套利；股指期貨合約的理論價格；股指期貨期現套利操作；無套利區間計算；套利交易中的模擬誤差；股指期貨跨期套利。
第五節 股票期貨
主要掌握：股票期貨的含義；股票期貨合約；股票期貨交易的特點。

第十章 期權
第一節 期權概述
主要掌握：期權的含義及特點；期權的分類及各類期權的概念；期貨期權合約的主要內容及相關概念；期權交易指令的內容；期權頭寸的建立與了結方式。
第二節 權利金的構成及影響因素
主要掌握：權利金的含義及取值范圍；內涵價值的含義及計算；實值期權、虛值期權、平值期權的含義；時間價值的含義、計算及不同期權的時間價值；影響權利金的基本因素。
第三節 期權交易損益分析及應用
主要掌握：期權交易的基本策略、損益分析及應用。

第十一章 期貨市場風險管理
第一節 期貨市場風險特徵與類型
主要掌握：風險的含義；期貨市場風險的類型；期貨市場風險的成因；期貨市場風險管理原理；風險管理的含義；風險的識別；風險的預測和度量；VaR方法；期貨市場風險管理的特點。
第二節 期貨市場風險監管體系
主要掌握：期貨市場相關法律法規；相關行政法規和部門規章；期貨自律規則；期貨市場監管機構；境外期貨監管機構；中國期貨監管機構；中國證監會；地方派出機構；中國期貨保證金監控中心；期貨市場行業自律組織；期貨交易所的自律監管；期貨行業協會自律管理；中國期貨業協會。
第三節 期貨市場風險管理
主要掌握：監管機構的風險管理；分類監管的內容；交易所的風險管理；期貨公司的風險管理；期貨公司的主要風險；期貨公司內部風險監控機制；首席風險官；投資者的風險管理；投資者的風險防範措施。

「期貨法律法規」考試大綱
1．期貨交易管理條例
2．期貨投資者保障基金管理暫行辦法
3．期貨交易所管理辦法
4．期貨公司管理辦法
5．期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法
6．期貨從業人員管理辦法
7．期貨公司首席風險官管理規定（試行）
8．關於發布《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》的通知
9．關於發布《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》的通知
10．關於發布《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》的通知
11．關於建立股指期貨投資者適當性制度的規定(試行)
12．期貨從業人員執業行為准則（修訂）
13．期貨公司執行股指期貨投資者適當性制度管理規則(試行)
14．中華人民共和國刑法修正案
15．中華人民共和國刑法修正案(六)摘選
16．最高人民法院關於審理期貨糾紛案件若干問題的規定
17．關於發布《股指期貨投資者適當性制度實施辦法(試行)》和《股指期貨投資者適當性制度操作指引(試行)》的通知