Ⅰ 如何在一個地區申請成立某家券商的證券營業部詳細條件如何
一、證券營業部設立
（一）證券公司申請在住所地證監局轄區內設立證券營業部（以下簡稱區域內設點），應當符合下列審慎性要求：
1、客戶交易結算資金已按規定實施第三方存管。
2、賬戶開立、管理規范，客戶資料完整、真實；賬戶規范工作按期完成，符合有關監管要求；最近兩年無新開不合格賬戶等違規行為，或發生新開不合格賬戶等違規行為，但公司及時發現、及時自糾並已嚴肅追究有關人員責任，未造成重大後果，且主動向監管部門報告，自報告之日起已超過半年。
3、具備健全的公司治理結構和內部控制機制，合規管理制度、風險控制指標監控體系符合監管要求。
4、信息技術系統符合有關規范和監管要求；系統運行安全、穩定、可靠，最近兩年未多次出現技術故障，未發生重大技術事故。
5、具有完善的業務管理制度，制定了明確的業務規則和清晰的操作流程。
6、建立了有效的投資者教育工作機制，並著手建立以「了解自己的客戶」和「適當性服務」為核心的客戶管理和服務體系。
7、最近兩年凈資本及各項風險控制指標持續符合規定標准。
8、最近三年公司未因重大違法違規行為受到行政或刑事處罰；公司不存在證券賬戶開戶代理業務、增設和收購營業性分支機構、營業性分支機構的遷移和轉讓等受到限制且尚未解除或者重大重組整改事項尚未完成的情形；不存在因涉嫌違法違規事項正在受到立案調查。
9、上一年度證券營業部平均代理買賣證券業務凈收入不低於公司所在轄區內證券公司的平均水平。
10、最近一次證券公司分類評價類別在C類以上（含C類）。
11、中國證監會規定的其他要求。
（二）證券公司申請在全國范圍內設立證券營業部（以下簡稱全國設點），除符合上述第一款第1至8項外，還應當符合下列要求：
1、具備較強的經營管理能力，上一年度公司代理買賣證券業務凈收入位於行業前20名，且證券營業部平均代理買賣證券業務凈收入不低於行業平均水平；或者證券營業部平均代理買賣證券業務凈收入位於行業前3名。
2、實現了交易、清算、核算、監控等系統的集中管理，建立了電子化檔案資料的集中管理制度。
3、最近一次證券公司分類評價類別在B類以上（含B類）。
4、中國證監會規定的其他要求。
（三）擬設證券營業部應當具備下列條件：
1、具有必要的人員配置，聘任人員具備證券從業資格，擬任負責人已取得證券公司分支機構負責人任職資格；
2、有固定的經營場所，並符合各項安全管理規定；
3、有符合營業要求的技術設施，信息技術系統符合有關規范和監管要求；
4、具有完善的業務規則和操作流程，確立了投資者教育、客戶管理和服務的工作機制；
5、中國證監會規定的其他條件。