證券所執業檢查

A. 證券經紀人執業規范的第三章 證券經紀人行為規范

證券經紀人在所服務證券公司授權范圍內從事客戶招攬和客戶服務等活動時，應符合以下要求：
（一）清晰、准確、客觀地向客戶介紹證券市場和證券公司的基本情況以及與證券投資和交易有關的政策法規、基礎知識、業務流程，幫助客戶樹立正確的投資理念，增強風險意識。
（二）如實向客戶傳遞所服務證券公司統一提供的研究報告及與證券投資有關的一切信息、證券類金融產品推介材料及有關信息，不誇大、歪曲、隱瞞、遺漏有關內容。
（三）向客戶充分提示證券投資的風險，提示客戶不要超越自身風險承擔能力從事證券投資活動。 證券經紀人應在《暫行規定》第十一條規定和所服務證券公司授權的范圍內執業，除不得有《暫行規定》第十三條禁止的行為外，也不得有以下行為：
（一）以所服務證券公司或證券營業部的名義，與客戶或他人簽訂任何合同、協議。
（二）代客戶在相關合同、協議、文件等資料上簽字。
（三）在執業過程中索取或收受客戶款項和財物。
（四）向客戶提供非由所服務證券公司統一提供的研究報告及與證券投資有關的信息、證券類金融產品宣傳推介材料及有關信息。
（五）違背職業道德的其他行為。

B. 證券從業資格證需要年檢嗎

需要年檢，成績合格證不等於從業資格證書

通過一門基礎和任意一門專業科目考試的考生，具有證券從業資格，符合《證券業從業人員資格管理辦法》規定的從業人員，可通過所在機構向中國證券業協會申請執業證書。執業證書自取得之日起每（兩）年檢查一次。具體年檢事宜請咨詢相關所在機構或關注中國證券業協會網站的相關公告。

C. 證券從業資格考試取得的證券從業資格需要年檢嗎

同學你好，很高興為您解答！

證券從業證是通過公司向協會申請的，必須按規定年檢，如果您只是考試通過了，現在並沒有在證券公司上班或掛職，即您還沒有獲得證券從業資格證書，就不需要年檢，以後從事這一行申請了證書再開始留意證書年檢。搜索 據您所說只是考試通過了，沒干證券，那就無需年檢。

希望我的回答能幫助您解決問題，如您滿意，請採納為最佳答案喲。

再次感謝您的提問，更多財會問題歡迎提交給高頓企業知道。

高頓祝您生活愉快！

D. 證券資格從業人員怎樣進行年檢是考試嗎如果我考到證書後兩年內沒有去工作，怎樣年檢

年檢是對於取得證券執業資格的從業人員來說的，(在下面附有具體步驟），要注意從業和執業的區別，它們是不一樣的，通過基礎科目及任意一門專業科目考試的，即取得證券從業資格，符合《證券業從業人員資格管理辦法》規定的從業人員，可通過所在公司向中國證券業協會申請執業證書.

而你如果只是通過了證券從業資格考試，拿到的證書是證券從業資格證書。因為考試成績常年有效，所以資格證書也是常年有效的，不需要年檢。而你到證券公司上班以後，公司裡面會幫你拿到執業證書，這個時候的執業證書需要2年年檢一次的。這個你也不用擔心，執業資格的年檢一般都是統一由公司來處理的。

我是覺得在學校裡面考試就拿到資格證書挺好的，畢業以後如果進證券公司了，就可以直接辦執業資格了。 至於執業證書年檢什麼的問題，不是你現在需要考慮的哦。

首先,機構應對從業人員執業注冊情況進行自查,並在執業證書管理系統中如實填報《機構信息備案表》(附表1),同時,根據執業證書管理系統提示,通知本年度年檢范圍內的從業人員填報《執業證書年檢申請表》.
個人完成填報後,機構對個人填報內容應認真審核,確保其真實,完整,並核實從業人員後續職業培訓和執業行為是否符合年檢的相關要求.機構的內部審核程序完畢,即可通過執業證書管理系統加以匯總統計,製成《符合年檢要求從業人員名單》和《不符合年檢要求從業人員名單》
二,機構內部公示年檢結果
機構應將《機構信息備案表》,《符合年檢要求從業人員名單》和《不符合年檢要求從業人員名單》在本公司的辦公系統中進行公示,公示期為10個工作日.內部公示期間,機構應對收到的投訴和異議及時予以調查核實,並修正匯總信息.內部公示期結束後,機構通過執業證書管理系統將《機構信息備案表》,《符合年檢要求從業人員名單》,《不符合年檢要求從業人員名單》提交至協會.
機構應敦促不符合年檢要求的人員暫停執業,如從業人員因後續職業培訓學時數不足不能通過年檢,機構應要求其盡快補足培訓學時,然後再參加年檢.
三,通過協會網站進行外部公示
協會將各機構提交的《符合年檢要求從業人員名單》通過協會網站向社會公眾公示,公示期為20個工作日.外部公示期間,公眾可就公示內容向協會和所涉機構提出投訴和異議,協會及所涉機構應及時予以調查核實並修正有關公示信息.外部公示期結束,各機構應向協會提交有關執行《辦法》和《細則》的自查情況書面報告,附上《機構信息備案表》,《符合年檢要求從業人員名單》和《不符合年檢要求從業人員名單》,公司負責人和資格管理員均應在書面文件上簽字確認並加蓋公司公章.
與此同時,各機構應敦促不符合年檢要求的人員在20個工作日內整改完畢,整改期結束,對仍不符合年檢要求的,協會將其列入年檢未通過人員名單予以公告.
年檢公示信息接受社會公眾監督.所涉機構有關部門有義務受理實名投訴,匿名投訴將不能予以受理.對調查屬實的投訴,機構應及時處理並告知協會,以便修正年檢公示信息.如機構不予受理有關投訴,投訴人可向協會直接投訴.
四,協會公告年檢結果及年檢結果的確認
協會網站設置年檢公告欄目,對年檢結果予以披露,同時更新注冊證券從業人員的有關信息.
五,協會進行現場檢查和網上抽查
協會將在年檢過程中隨機選擇若干機構進行現場檢查和網上抽查,具體包括檢查從業人員的執業注冊信息填報情況,機構對從業人員執業證書注冊資料的文件存檔和管理情況,執業證書年檢的執行情況等.
六,各地協會對年檢結果進行確認和收費

E. 證券行業由低到高的職稱，這些職稱需要要求

申請從事一般證券業務應當具備下列條件：

（一）已取得證券從業資格；

（二）被證券公司、基金管理公司、基金託管機構、基金銷售機構聘用；

（三）具有完全民事行為能力；

（四）最近三年未受過刑事處罰；

（五）未被中國證監會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的；

（六）品行端正，具有良好的職業道德；

（七）法律、行政法規和中國證監會規定的其他條件。

(5)證券所執業檢查擴展閱讀：

除了《證券從業資格證書》之外，還有《證券經紀人的職業證書》，需考《證券市場基礎》和《證券經紀業務營銷》兩門科目，還有《注冊證券經紀人證書》，這個比較有難度，主要是要有三年的從業經驗，並且要有指標才能考取了。

參加證券從業資格考試最好報基礎和交易（兩門通過了即可拿證），可以免考證券經紀人的考試科目。

報考條件如下：

1、 報名截止日年滿18周歲；

2、 具有高中或國家承認相當於高中以上文憑；

3、 具有完全民事行為能力。

F. 證券從業資格證書是否需要年檢怎樣年檢

不需要，不過，如果從事證券的話，是需要學習的，有專門的課程供選擇！

G. 證券業從業人員執業行為准則依據哪些法律

為規范證券業從業人員執業行為，維護證券市場秩序，根據《證券法》、《證券投資基金法》、《證券公司監督管理條例》等法律法規，制定《證券業從業人員執業行為准則》。

法條鏈接：《證券業從業人員執業行為准則》

1、第一條 為規范證券業從業人員執業行為，維護證券市場秩序，根據《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券公司監督管理條例》等法律法規，制定本准則。

2、第二條 證券業從業人員從事證券業務應遵守本准則。

3、第三條 中國證券業協會依據本准則對從業人員的執業行為進行自律管理。協會的自律管理工作接受中國證券監督管理委員會的指導和監督。

4、第四條 本准則所稱的證券業從業人員是指：

（一）證券公司的管理人員、業務人員以及與證券公司簽訂委託合同的證券經紀人；

（二）基金管理公司的管理人員和業務人員；

（三）基金託管和銷售機構中從事基金託管或銷售業務的管理人員和業務人員；

（四）證券投資咨詢機構的管理人員和業務人員；

（五）從事上市公司並購重組業務的財務顧問機構的管理人員和業務人員；

（六）證券市場資信評級機構中從事證券評級業務的管理人員和業務人員；

（七）協會規定的其他人員。

上述人員所在的證券公司、基金管理公司、基金託管和銷售機構、證券投資咨詢機構、證券市場資信評級機構、財務顧問機構等，在本准則中統稱機構。

本准則所稱管理人員包括機構法定代表人、高級管理人員、部門負責人、分支機構負責人。中國證監會對管理人員的任職另有規定的，適用其規定。