① 證券營業部2016年經營情況分析報告怎麼寫
主要從主要的渠道 盈利能力成本控制和人員的招聘業績數據等幾個方面去做
② 證券營業部合規管理應該從哪些方面入手
合規管理從（1、合規培訓2、合規咨詢3、合規監測4、合規審查5、合規檢查6、合規報告7、合規投訴與舉報處理8、制度流程建議9、反洗錢10、監管配合）10個方面入手，內容進行擴展，基本涵蓋證券營業部各個方面。
③ 請問大俠，證監會要求的《證券公司綜合監管報表》一般由哪個職能管理部門負責報送
應該是合規部吧
④ 某證券公司營業部對股民搞欺騙股民經濟遭重挫可到證監會投訴嗎
可以。不過話也要說回來，投資理財本來就是需要自己有這個能力才能去做的，千萬不要等虧損了才想起這是自己的血汗錢！
⑤ 對於證券營業部內兜售「原始股」案,證券監管部門如何進行投資者教育
通過處罰來進行警示作用
⑥ 證券公司新設營業部須向證監會報備哪些材料
證券營業部審批規則
第六條申請設立證券營業部的證券公司應當具備下列條件：（一）沒有挪用
客戶交易結算資金，且已依照《客戶交易結算資金管理辦法》的要求管理客戶交
易結算資金；（二）證券經紀業務和其他業務分開辦理，管理人員、業務人員、
財務帳戶均已分開，沒有混合操作；（三）申請設立前一月末的凈資本指標符合
中國證監會規定；（四）無違法違規融資；（五）內部管理規范，建立了健全的
法人治理結構和有效的內部控制制度，能對所屬證券營業部的資金、交易、客戶
情況進行及時有效的統一監控；（六）沒有擅自設立證券營業網點；（七）近一
年未受到中國證監會的行政處罰，未因涉嫌重大違法違規事項正受到立案調查；
（八）中國證監會規定的其他條件。
第七條設立證券營業部應具備下列條件：（一）信息系統技術標准符合中國
證監會的規定，並可支持內部控制機制有效運行；
（二）擬任正、副經理通過中國證監會規定的任職資格審查，具備證券從業
資格的業務人員不少於十人；
（三）有合格的經營場所、交易設施和防火、防盜等安全設施；（四）有健
全的風險管理制度；（五）中國證監會規定的其他條件。第八條證券公司申請設
立證券營業部，應向中國證監會提交下列材料，並報擬設立證券營業部所在地中
國證監會派出機構備案：
（一）證券營業部申請表；（二）具有證券業務資格的會計師事務所對本規
則第六條第（一）、（二）、（四）項規定的事項出具的報告書；
（三）證券公司對所屬證券營業部開戶、交易、清算等經紀業務進行統一監
管的技術系統設計報告；
（四）中國證監會要求提交的其他材料。第九條證券公司申請證券營業部開
業驗收，應向證券營業部所在地中國證監會派出機構提交下列材料：
（一）申請報告；（二）證券營業部營業場所及設備、信息系統的說明材料
，證券公司對證券營業部統一監管技術系統的建設報告；（三）證券營業部業務
管理制度；（四）證券營業部擬任正、副經理任職資格申請材料；（五）證券營
業部業務人員、電腦技術人員的名單、簡歷及資格證書；（六）有關部門出具的
證券營業部營業場所消防、安全合格的證明文件；（七）中國證監會要求提交的
其他材料。第十條證券營業部籌建期為六個月。遇到特殊情況需要延長期限的，
證券公司應當書面報告擬設證券營業部所在地中國證監會派出機構批准，延長期
限不得超過三個月。
⑦ 如何在一個地區申請成立某家券商的證券營業部詳細條件如何
一、證券營業部設立
（一）證券公司申請在住所地證監局轄區內設立證券營業部（以下簡稱區域內設點），應當符合下列審慎性要求：
1、客戶交易結算資金已按規定實施第三方存管。
2、賬戶開立、管理規范，客戶資料完整、真實；賬戶規范工作按期完成，符合有關監管要求；最近兩年無新開不合格賬戶等違規行為，或發生新開不合格賬戶等違規行為，但公司及時發現、及時自糾並已嚴肅追究有關人員責任，未造成重大後果，且主動向監管部門報告，自報告之日起已超過半年。
3、具備健全的公司治理結構和內部控制機制，合規管理制度、風險控制指標監控體系符合監管要求。
4、信息技術系統符合有關規范和監管要求；系統運行安全、穩定、可靠，最近兩年未多次出現技術故障，未發生重大技術事故。
5、具有完善的業務管理制度，制定了明確的業務規則和清晰的操作流程。
6、建立了有效的投資者教育工作機制，並著手建立以「了解自己的客戶」和「適當性服務」為核心的客戶管理和服務體系。
7、最近兩年凈資本及各項風險控制指標持續符合規定標准。
8、最近三年公司未因重大違法違規行為受到行政或刑事處罰；公司不存在證券賬戶開戶代理業務、增設和收購營業性分支機構、營業性分支機構的遷移和轉讓等受到限制且尚未解除或者重大重組整改事項尚未完成的情形；不存在因涉嫌違法違規事項正在受到立案調查。
9、上一年度證券營業部平均代理買賣證券業務凈收入不低於公司所在轄區內證券公司的平均水平。
10、最近一次證券公司分類評價類別在C類以上（含C類）。
11、中國證監會規定的其他要求。
（二）證券公司申請在全國范圍內設立證券營業部（以下簡稱全國設點），除符合上述第一款第1至8項外，還應當符合下列要求：
1、具備較強的經營管理能力，上一年度公司代理買賣證券業務凈收入位於行業前20名，且證券營業部平均代理買賣證券業務凈收入不低於行業平均水平；或者證券營業部平均代理買賣證券業務凈收入位於行業前3名。
2、實現了交易、清算、核算、監控等系統的集中管理，建立了電子化檔案資料的集中管理制度。
3、最近一次證券公司分類評價類別在B類以上（含B類）。
4、中國證監會規定的其他要求。
（三）擬設證券營業部應當具備下列條件：
1、具有必要的人員配置，聘任人員具備證券從業資格，擬任負責人已取得證券公司分支機構負責人任職資格；
2、有固定的經營場所，並符合各項安全管理規定；
3、有符合營業要求的技術設施，信息技術系統符合有關規范和監管要求；
4、具有完善的業務規則和操作流程，確立了投資者教育、客戶管理和服務的工作機制；
5、中國證監會規定的其他條件。
⑧ 證券營業部季度經營情況分析報告怎麼寫
這個問題一兩句是數說不清楚的
建議找專業的人去咨詢咨詢
⑨ 江西省的證券公司監管報表在哪個網站報送
江西省的證券公司監管報表在哪個網站報送應該是江西省公司報欄專區
⑩ 什麼是證券營業部的法人監管和屬地監管各自都有什麼特點
我想
證券營業部
的監管和銀行的法人監管和屬地監管差不多意思吧
法人監管由證監會直接監管證券營業部的法人機構
屬地監管由證券營業部所在地的證監局來監管當地的證券營業部