興業證券最大處罰

⑴ 興業證券收到處罰通知書，ipo中止審查何時恢復

一般而言，一本通知早就已經發了，應該早就收到了。二本通知也都已經發了，也應該收到了，要麼也在路上了，不要著急。三本要到下月16日左右收到，一般不超過20日。專科更晚，可能要到下個月18日以後才能收到。
錄取通知書的郵遞地址是你填報志願時填的通訊地址。如果要問快遞的單號請找錄取你的學校招生辦公室要。
錄取通知書（入學通知書）中一般包括通知書、入學須知（注意事項）、學校簡介等，有的學校還配合銀行和移動公司的促銷活動給學生寄銀行卡與電話卡。有的學校要求學生把第一學年的學費、住宿費、雜費等在入學時打到銀行卡中由學校統一扣除（多打不要緊，學校不會多扣）。
憑通知書可以購買半價火車票，但只能購買從家庭所在地到學校這一區間的半價票。可以在12306網站購買半價火車票，方法是，在選票時點「學生」選項，付款後悔給你簡訊，然後在臨行前去火車站售票窗口憑通知書和身份證取票。也可以憑通知書和身份證在火車站售票窗口直接購票。在網站和售票窗口購票提前的天數與購買普通票相同。
如果這斷時間沒有收到錄取通知書，那麼或者是路上耽誤了，或者沒有被你希望的學校錄取。
如果你查到你唄一本二本錄取了，但到現在還沒有收到通知書，那麼趕緊與錄取你的學校聯系（可以打電話、發email、寫信，必要時也可以親自去），否則耽誤了報到就事大了。
請注意，到了這個階段，要防止假入學通知書（錄取通知書），正規通知書要蓋有兩個印章：所在省市區招生辦公室的印章和錄取你的學校的印章（不是院系的印章，如北京大學文學院錄取你了，錄取通知書上蓋的不是北京大學文學院的章，而是北京大學的章，三本及大專除外）。否則，這個通知書基本上就是假的！

⑵ 太平洋興業證券是香港證監會持牌券商嗎

興業證券股份有限公司：

你公司報送的《關於設立香港子公司的請示》（興證綜〔2011〕7號）及相關文件收悉。根據《證券法》、《證券公司監督管理條例》等有關規定，經審核，現批復如下：

一、核准你公司以自有資金出資，在香港特別行政區設立興證（香港）金融控股有限公司，注冊資本為港幣10,000萬元。興證（香港）金融控股有限公司的注冊登記和牌照申領等事項，應當嚴格遵守香港特別行政區有關法律規定和監管要求。

二、你公司應當按照國家有關規定辦理資金調撥和人員外派工作。你公司外派人員簡歷及外派批准文件應當報我會備案。

三、我會對蘭榮擔任興證（香港）金融控股有限公司董事長，黃金光擔任總經理無異議。興證（香港）金融控股有限公司的高級管理人員發生變更時，應當事前向我會報告。

四、你公司應當在興證（香港）金融控股有限公司注冊完成後10 個工作日內將下列文件報我會備案：（一）境外有關監管當局核準的注冊證明文件；（二）興證（香港）金融控股有限公司主要負責人和主要業務人員名單；（三）興證（香港）金融控股有限公司章程。

五、你公司應當進一步健全和完善對興證（香港）金融控股有限公司的業務管理和風險控制機制，按規定向我會報送興證（香港）金融控股有限公司的財務報告和經營情況，並及時將境外證券監管機構要求報送的信息抄送我會。未經我會批准，你公司不得對興證（香港）金融控股有限公司提供融資或者擔保。除設立與證券業務相關的下屬持牌機構外，興證（香港）金融控股有限公司在境外設立、收購、參股其他機構，應當事先報我會備案。興證（香港）金融控股有限公司及其下屬機構不得從事未經境外有關監管當局核準的業務或者其他經營性活動。

六、興證（香港）金融控股有限公司及其下屬機構如有下列重大事項，你公司應當及時向我會報告：（一）取得境外有關監管當局核準的證券期貨業務許可；（二）作出變更名稱、組織形式、注冊資本，分立、合並或者解散的決議；（三）公司或者工作人員受到境外監管當局的處罰或者紀律處分；（四）發生重大虧損或者遭受超過凈資產10%的重大損失；（五）任免董事、監事、高級管理人員及法定代表人；（六）按規定向境外監管當局報告的其他重大事項。

七、你公司應當在本批復下發之日起12個月內完成興證（香港）金融控股有限公司的注冊登記工作，逾期本批復自動作廢。同時，你公司應當向我會提交書面報告說明原因。

八、你公司應當督促興證（香港）金融控股有限公司嚴格遵守香港特別行政區的法律，接受香港特別行政區證券監管機構的監管。

二○一一年五月十六日

⑶ 請問大家，本人想炒股開戶，請問興業證券的怎麼樣

其實炒股開戶這塊的話還是可以的啊，但是你要問傭金和服務怎麼樣的， 不然那就不好的啊！

⑷ 興業證券是大金融股嗎

你好，券商股，保險股和銀行股等都屬於大金融范疇，祝你投資成功。

⑸ 證監會為什麼對欣泰電氣處罰這么嚴

證監會新聞發言人鄧舸17日在例行發布會上通報，日前證監會對欣泰電氣和相關責任方出具了《行政處罰和市場禁入事先告知書》，初步認定，欣泰電氣在申請首次公開發行股票並在創業板上市時存在欺詐發行行為，上市後披露的定期報告存在虛假記載和重大遺漏，證監會擬依法作出行政處罰和市場禁入措施。
一旦認定欣泰電氣欺詐發行並作出行政處罰，深圳證券交易所將依法履行退市工作職責，啟動欣泰電氣後續退市程序。
鄧舸指出，欺詐發行突破誠信底線，無視法律權威，嚴重侵害投資者合法權益，證監會一直對此類行為嚴厲查處，保持高壓態勢。
證監會通報對欣泰電氣及中介機構違法違規案件查處情況
日前，證監會完成對遼寧丹東欣泰電氣股份有限公司（簡稱欣泰電氣）涉嫌欺詐發行及信息披露違法違規案的調查工作，依法向欣泰電氣及相關責任人出具了《行政處罰和市場禁入事先告知書》。初步認定，欣泰電氣在申請首次公開發行股票並在創業板上市時存在欺詐發行行為，上市後披露的定期報告存在虛假記載和重大遺漏，證監會擬依法作出行政處罰和市場禁入措施。相關擬處罰信息由欣泰電氣披露後，市場高度關注，評價積極。欺詐發行突破誠信底線，無視法律權威，作為證券市場最為嚴重的證券欺詐行為之一，從來都是各國監管機關執法監管的重點。欺詐發行嚴重侵害投資者合法權益，我會對此類違法違規行為一直保持高壓態勢，依法嚴厲查處。
信息披露、欺詐發行類案件，涉及違法主體類型眾多、違法行為持續時間長、造假手段復雜隱蔽，發行人和相關中介機構需要依法承擔相應的責任。我會將本著「絕不放過任何一個涉案主體、絕不放過任何一項違法失職行為、絕不放過任何一項需要承擔的法律責任」的原則，充分行使和發揮行政、自律組織的職權職能作用，嚴格追究、推動落實案件責任人應當承擔的行政、刑事和民事法律責任，對相關中介機構的違法違規行為，將依法堅決予以查處，全面追究責任。4月15日，證監會專門部署了對欣泰電氣審計機構北京興華會計師事務所有限責任公司的立案調查。4月21日，對欣泰電氣申請首次公開發行股票的保薦機構興業證券[1.40% 資金 研報]股份有限公司啟動初步調查程序，並已根據調查掌握的情況轉入正式立案調查；同時，對欣泰電氣申請首次公開發行股票的法律服務機構北京市東易律師事務所正式啟動立案調查的行政執法程序。一旦正式認定欣泰電氣欺詐發行或中介機構未勤勉盡責，我會將依法對欣泰電氣或中介機構作出處罰。
根據深圳證券交易所《創業板股票上市規則（2014年修訂）》相關規定，公司因欺詐發行受到中國證監會行政處罰，交易所將暫停公司股票上市。我會一旦認定欣泰電氣欺詐發行並作出行政處罰，深圳證券交易所將依法履行退市工作職責，啟動欣泰電氣後續退市程序。
證監會將把落實投資者保護的各項工作放在首位，從案件查處和投資者保護雙重目標定位出發，多措並舉，多元化解，支持投資者依法維權，保護投資者合法權益。按照依法監管、從嚴監管、全面監管的工作要求，通過全方位監管執法，有效維護市場運行秩序，夯實市場運行基礎，促進資本市場健康發展。有關案件查處進展情況，將及時向社會公布。

⑹ 興業證券起訴欣泰電氣等26名被告索賠多少

為向其他連帶責任人追償自己先行賠付投資者而支付的超出自己應賠數額的226,858,909元損失,興業證券將丹東欣泰電氣公司和為其證券發行、上市出具審計報告的北京興華會計師事務所;出具律師工作報告、法律意見書的北京市東易律師事務所及直接主管人員;欣泰電氣相關責任人;欣泰電氣控股股東遼寧欣泰股份有限公司等26名被告起訴到法院。目前北京二中院已受理該案。

興業證券作為欣泰電氣證券發行的保薦人和主承銷商,於2017年6月9日設立「欣泰電氣欺詐發行先行賠付專項基金」,出資賠付適格投資者因欣泰電氣欺詐發行造成的損失。目前,第一階段已向適格投資者先行賠付合計236858909元。

⑺ 在手機上辦理的與興業證券的開戶,該怎麼解除關系

先把賬戶里邊股票，基金等全部清倉，然後資金賬戶清零。解約關聯的銀行三方存管，於次個工作日帶上身份證，和證券賬戶號到之前在手機上開通興業證券賬戶時所選定的興業證券營業部。

(7)興業證券最大處罰擴展閱讀

證券風險

隨著網路信息技術在證券行業的廣泛應用，隨著證券行業業務創新的不斷深入，網路是否安全可靠、網路是否便捷高效變得越來越重要。但證券公司對此的風險控制及抗風險能力仍不容樂觀。

證券承銷業務是證券公司的主要業務之一，因為項目周期長，受市場不可預測因素影響較大，隨著監管力度的加強，證券公司的連帶責任增加，公司各項風險增大。

如對上市公司的經營狀況及發展前景研究不夠，推薦企業發行證券失敗而使證券公司遭受利潤和信譽損失的風險。對二級市場的走勢判斷錯誤，造成股票價格定位不合理或債券的利率和期限設計不符合市場需求，券商包銷的股票賣不出去；或者在增發配股時成了上市公司大股東，證券公司資金被大量佔用引發財務風險。

隨著B股市場將率先成為全流通市場，B股承銷業務將有較大發展，如果履行包銷責任，還可能出現外匯風險。對上市公司進行過分包裝，在信息披露上出現過錯，誤導投資人，造成違規違法的風險。

⑻ 興業證券遭立案調查 哪些新三板企業受波及

最新的新聞消息： 因 欣泰電氣 涉嫌欺詐發行，保薦人 興業證券 被推到了風口浪尖上。事件又有了新進展——興業證券今日被證監會立案調查，保薦項目將被暫停受理。

而這也是繼平安證券、民生證券、南京證券、安信證券之後，又一家遭此處理的券商。據券商中國記者了解，平安證券和民生證券在此前被立案調查過程中，IPO、再融資、並購重組項目被全部暫停受理，即便是已過會項目，也未被核發發行批文。

興業證券今日早間公告稱，公司已被證監會立案調查。據券商中國記者多方核實，興業證券遭立案調查緣起欣泰電氣涉嫌造假上市。據相關法律和過往案例，該公司包括20個IPO項目在內的全部保薦項目恐將全部被暫停受理。

保薦項目全部暫停受理

今日早間，興業證券收到證監會調查通知書（沈稽查調查通字16005號），因該公司涉嫌未按規定履行法定職責，根據《中華人民共和國證券法》的有關規定，中國證監會決定對該公司立案調查。

接近興業證券和了解欣泰電氣涉嫌造假事件的多位人士表示，調查書中標識了「沈稽查」字樣，而且近期興業證券並無其他違法違規事項，因此，這項立案調查基本可以確定針對的是欣泰電氣涉嫌造假上市事件。

按照《證券發行上市保薦業務管理辦法》第70條的規定，保薦機構、保薦代表人因保薦業務涉嫌違法違規處於立案調查期間的，中國證監會暫不受理該保薦機構的推薦；暫不受理相關保薦代表人具體負責的推薦。

券商中國記者采訪了平安證券和民生證券，兩家相關負責人均表示，在此前被立案調查過程中，投行IPO、再融資、並購重組項目被全部暫停受理，即便是已過會項目，也未被核發發行批文。

因此，業界據相關法律和過往案例判斷，興業證券全部投行項目將被暫停受理，其中包括19家在會排隊的IPO項目和1家已過會項目。

欣泰電氣涉嫌造假事件回放

此前6月1日晚間，丹東欣泰電氣股份有限公司發布公告稱，近日收到中國證監會《行政處罰和市場禁入事先告知書》，公司涉嫌欺詐發行及信息披露違法違規案已由中國證監會調查完畢，欣泰電氣存在如下違法事實：報送證監會的IPO申請文件中相關財務數據存在虛假記載；上市後披露的定期報告中存在虛假記載和重大遺漏。

據《創業板股票上市規則（2014年修訂）》，一旦欣泰電氣日後收到證監會正式《行政處罰和市場禁入決定書》，確認公司存在欺詐發行、重大信息披露違法等情形，公司股票將被深交所暫停上市。

值得注意的是，多家券商負責人表示，「欺詐發行」這一違法行為具有不可糾正、不可消除影響的特徵，加之創業板公司不允許借殼，欣泰電氣大概率將成為中國第一家因欺詐發行被退市的上市公司。

興業證券近期表示，本著保護投資者利益至上的原則，按照新股發行先行賠付制度的要求，決定設立賠償基金，依法合規履行投資者賠償責任。

平安民生南京安信往事

1、平安證券暫停保薦業務許可3個月

2013年4月，證監會表示，因 萬福生科 涉嫌造假上市，其保薦人平安證券、中介機構中磊會計師事務所和湖南博鰲律師事務所都已經被立案調查，且發現上述中介機構存在未能勤勉盡責的情況。

2012年9月14日，證監會對萬福生科立案調查，現場調查已經基本結束。經查，萬福生科自2008年至被證監會立案調查前，存在虛構原材料采購、虛增銷售收入、虛增凈利潤等違規行為。萬福生科的招股說明書、2011年年報和2012年中報等財務報告存在虛假記載。

彼時證監會新聞發言人指出，萬福生科造假案作案手法隱蔽，資金鏈條長，時間跨度大，涉及300餘個個人賬戶，調查對象涉及4省市的10個縣、鄉、村鎮形成667卷、共計15萬字的證據材料。

2013年10月，證監會作出的相關處罰顯示，根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度，依據《證券法》規定，證監會決定：責令平安證券改正違法行為，給予警告，沒收業務收入2555萬元，並處以5110萬元罰款，暫停保薦業務許可3個月；對時任平安證券萬福生科項目保薦代表人吳文浩和何濤、時任平安證券總經理薛榮年、時任平安證券總經理助理曾年生、時任平安證券總公司投資銀行事業部上海業務負責人崔嶺給予警告，並分別處以30萬元罰款，撤銷證券從業資格；對平安證券萬福生科項目組成員湯德智給予警告，並處以10萬元罰款，撤銷證券從業資格。

2、安信證券和南京證券同時被查

2013年5月17日，中國證監會召開新聞發布會通報，民生證券、南京證券近期有相關保薦項目被立案稽查，暫不受理其推薦項目及材料。

根據證監會此前的通報，山西天能科技、廣東新大地和河南天豐等公司已進入立案調查階段。其中，天能科技的保薦機構為民生證券，新大地的保薦機構為南京證券，河南天豐的保薦機構為 光大證券 。

2013年5月31日下午，證監會召開新聞發布會，通報了對新大地及其中介機構在IPO過程中涉嫌違法違規行為的處罰結果：對南京證券給予警告；對南京證券責令改正並實施公開譴責的監管措施，限其在6個月內對內部控制制度、盡職調查制度等方面存在的問題進行整改，整改完成後向監管部門提交書面報告，監管部門將檢查驗收；對保薦代表人胡冰和廖建華給予警告，分別處以15萬元罰款，並分別採取終身證券市場禁入措施。

2013年11月，證監會作出的處罰顯示，據中國證監會公告，天能科技IPO保薦機構民生證券，天能科技招股說明書簽字保薦代表人鄧德兵、劉小群遭證監會行政處罰。其中對民生證券給予警告，沒收民生證券該業務收入100萬元，並處以200萬元罰款；對鄧德兵、劉小群給予警告，並分別處以15萬元罰款。

彼時證監會還強調，保薦機構被暫停保薦業務許可期間，依法不能從事相關保薦業務；保薦機構因保薦業務涉嫌違法違規處於立案調查期間的，暫不受理其推薦；保薦機構在整改期間，應當對其負責推薦的項目認真復核，切實履職盡責，嚴格控制風險，並在整改完成後提交書面報告。

3、安信證券被暫停保薦資格3個月

2015年3月5日，安信證券母公司中紡投資公告稱，由於子公司安信證券在 華銳風電 上市後持續督導期間存在一些問題，證監會依據相關條例決定在2015年3月4日-2015年6月3日期間，暫停安信證券保薦機構資格。原因是其保薦的華銳風電業績造假，安信證券在華銳風電上市後未能盡到勤勉盡責的義務。

證監會此前曾表示，經查發現安信證券存在以下違規行為：在華銳風電上市後持續督導期間未勤勉盡責，持續督導制度未有效執行，提交的與保薦工作相關的文件存在虛假記載。

實際上，早在2013年5月底，華銳風電就因虛增凈利潤涉嫌違反證券法被證監會立案調查。