證券公司應當在集合資產管理計劃

Ⅰ 證券公司集合資產管理業務實施細則的第三章 業務規則

第十四條 集合計劃募集的資金可以投資中國境內依法發行的股票、債券、股指期貨、商品期貨等證券期貨交易所交易的投資品種；央行票據、短期融資券、中期票據、利率遠期、利率互換等銀行間市場交易的投資品種；證券投資基金、證券公司專項資產管理計劃、商業銀行理財計劃、集合資金信託計劃等金融監管部門批准或備案發行的金融產品；以及中國證監會認可的其他投資品種。
集合計劃可以參與融資融券交易，也可以將其持有的證券作為融券標的證券出借給證券金融公司。
證券公司可以依法設立集合計劃在境內募集資金，投資於中國證監會認可的境外金融產品。
第十五條 證券公司應當指定投資主辦人，負責集合計劃的投資管理事宜。
投資主辦人發生變更的，證券公司應當提前或者在合理時間內按照集合資產管理合同約定的方式披露，並向住所地、資產管理分公司所在地中國證監會派出機構及中國證券業協會報告。
第十六條 證券公司、代理推廣機構應當按照有關規則，了解客戶身份、財產與收入狀況、證券投資經驗、風險承受能力和投資偏好等，並以書面和電子方式予以詳細記載、妥善保存。代理推廣機構應當將其保存的客戶信息和資料向證券公司提供。
客戶應當如實披露或者提供相關信息和資料，並在集合資產管理合同中承諾信息和資料的真實性。
第十七條 證券公司、代理推廣機構應當按照集合資產管理合同和推廣代理協議的約定推廣集合計劃，向客戶如實披露證券公司的業務資格，全面、准確地介紹集合計劃的產品特點、投資方向、風險收益特徵，講解有關業務規則、計劃說明書和集合資產管理合同內容以及客戶投資集合計劃的操作方法，並充分揭示投資風險。
第十八條 集合計劃推廣期間，證券公司、代理推廣機構應當將計劃說明書、集合資產管理合同文本和推廣材料置備於營業場所。
計劃說明書、集合資產管理合同文本應當與向中國證券業協會備案的文本內容一致。推廣材料應當簡明、易懂。
第十九條 證券公司、代理推廣機構應當根據了解的客戶情況，推薦與客戶風險承受能力相匹配的集合計劃，引導客戶審慎作出投資決定。
第二十條 不得向合格投資者之外的單位和個人募集資金，不得通過報刊、電台、電視台、互聯網等公眾傳播媒體或者講座、報告會、分析會等方式向不特定對象宣傳推介。禁止通過簽訂保本保底補充協議等方式，或者採用虛假宣傳、誇大預期收益和商業賄賂等不正當手段推廣集合計劃。
第二十一條 客戶應當以真實身份參與集合計劃，委託資金的來源、用途應當符合法律法規的規定，客戶應當在集合資產管理合同中對此作出明確承諾。客戶未作承諾，或者證券公司、代理推廣機構明知客戶身份不真實、委託資金來源或者用途不合法的，證券公司、代理推廣機構不得接受其參與集合計劃。
自然人不得用籌集的他人資金參與集合計劃。法人或者依法成立的其他組織用籌集的資金參與集合計劃的，應當向證券公司、代理推廣機構提供合法籌集資金的證明文件；未提供證明文件的，證券公司、代理推廣機構不得接受其參與集合計劃。
證券公司、代理推廣機構發現客戶委託資金涉嫌洗錢的，應當按照《中華人民共和國反洗錢法》和相關規定履行報告義務。
第二十二條 證券公司以自有資金參與集合計劃，應當符合法律、行政法規和中國證監會的規定，並按照《公司法》和公司章程的規定，獲得公司股東會、董事會或者其他授權程序的批准。
證券公司自有資金參與單個集合計劃的份額，不得超過該計劃總份額的20%。因集合計劃規模變動等客觀因素導致自有資金參與集合計劃被動超限的，證券公司應當在合同中明確約定處理原則，依法及時調整。
證券公司以自有資金參與集合計劃的，在計算凈資本時，應當根據承擔的責任相應扣減公司投入的資金。扣減後的凈資本等各項風險控制指標，應當符合中國證監會的規定。
第二十三條 集合計劃存續期間，證券公司自有資金參與集合計劃的持有期限不得少於6個月。參與、退出時，應當提前5日告知客戶和資產託管機構。
為應對集合計劃巨額贖回，解決流動性風險，在不存在利益沖突並遵守合同約定的前提下，證券公司以自有資金參與或退出集合計劃可不受前款規定限制，但需事後及時告知客戶和資產託管機構，並向住所地、資產管理分公司所在地中國證監會派出機構及中國證券業協會報告。
第二十四條 集合計劃推廣期間，證券公司、代理推廣機構應當在規定期限內，將客戶參與資金存入集合計劃份額登記機構指定的專門賬戶。集合計劃設立完成、開始投資運營之前，不得動用客戶參與資金。
第二十五條 證券公司應當在計劃說明書約定期限內，完成集合計劃的推廣和設立。
第二十六條 集合計劃推廣結束後，證券公司應當聘請具有證券相關業務資格的會計師事務所，對集合計劃募集的資金進行驗資，出具驗資報告。
第二十七條 集合計劃成立應當具備下列條件：
（一）推廣過程符合法律、行政法規和中國證監會的規定；
（二）募集金額不低於3000萬元人民幣；
（三）客戶不少於2人；
（四）符合集合資產管理合同及計劃說明書的約定；
（五）中國證監會規定的其他條件。
第二十八條 證券公司應當將集合計劃資產交由取得基金託管業務資格的資產託管機構託管。
資產託管機構應當按照中國證監會的規定和集合資產管理合同的約定，履行安全保管集合計劃資產、辦理資金收付事項、監督證券公司投資行為等職責。
第二十九條 資產託管機構應當按照規定為每個集合計劃開立專門的資金賬戶，在證券登記結算機構開立專門的證券賬戶，以及其他相關賬戶。
資金賬戶名稱應當是「集合資產管理計劃名稱」，證券賬戶名稱應當是「證券公司名稱－資產託管機構名稱－集合資產管理計劃名稱」。
第三十條 證券公司可以自身或者委託證券登記結算機構擔任集合計劃的份額登記機構，並約定份額登記相關事項。
證券公司、資產託管機構、證券登記結算機構、代理推廣機構應當按照相關協議，辦理參與、轉換、退出集合計劃的份額登記、資金結算等事宜。
集合計劃份額登記機構已接入基金注冊登記數據中央交換平台的，應當每日通過該平台完成數據備份；尚未接入基金注冊登記數據中央交換平台的，應當每月通過證券期貨行業數據中心規定的方式進行數據備份。
第三十一條 集合計劃在證券交易所的證券交易，應當通過專用交易單元進行。集合計劃賬戶、專用交易單元應當報證券交易所、證券登記結算機構以及證券公司住所地、資產管理分公司所在地中國證監會派出機構及中國證券業協會備案。
第三十二條 集合計劃資產估值等會計核算業務，應當由證券公司辦理，資產託管機構復核。
證券交易所、證券登記結算機構應當每日將集合計劃的交易、清算、交收等數據，同時發送證券公司和資產託管機構。
第三十三條 集合計劃的規模、投資范圍、投資比例，應當符合《管理辦法》及本細則的規定，以及集合資產管理合同、計劃說明書的約定。
第三十四條 集合計劃申購新股，可以不設申購上限，但是申報的金額不得超過集合計劃的現金總額，申報的數量不得超過擬發行股票公司本次發行股票的總量。
第三十五條 集合計劃參與證券回購應當嚴格控制風險，單只集合計劃參與證券回購融入資金余額不得超過該計劃資產凈值的40%，中國證監會另有規定的除外。
第三十六條 集合計劃應當對流動性作出安排，在開放期保持適當比例的現金、到期日在一年以內的政府債券或者其他高流動性短期金融工具。
第三十七條 集合計劃存續期間，證券公司、代理推廣機構的客戶之間可以通過證券交易所等中國證監會認可的交易平台轉讓集合計劃份額。受讓方首次參與集合計劃，應先與證券公司、資產託管機構簽定集合資產管理合同。
第三十八條 集合計劃發生的費用，可以按照集合資產管理合同的約定，在計劃資產中列支。集合計劃成立前發生的費用，以及存續期間發生的與推廣有關的費用，不得在計劃資產中列支。
第三十九條 證券公司可以設立存續期間不辦理計劃份額參與和退出的集合計劃。
根據集合計劃的類型、特點和客戶需求，集合計劃需要設立開放期的，集合資產管理合同應當對客戶參與、退出集合計劃的時間、次數、程序及其限制等事項作出明確約定。
第四十條 證券公司、資產託管機構應當按照集合資產管理合同約定的時間和方式，至少每周披露一次集合計劃份額凈值。
第四十一條 集合計劃存續期間，證券公司應當按照集合資產管理合同約定的時間和方式向客戶寄送對賬單，說明客戶持有計劃份額的數量及凈值，參與、退出明細，以及收益分配等情況。
第四十二條 證券公司、資產託管機構應當在每季度結束之日起15日內，按照集合資產管理合同約定的方式向客戶提供季度資產管理報告、資產託管報告，並報中國證券業協會備案，同時抄送證券公司住所地、資產管理分公司所在地中國證監會派出機構。
證券公司、資產託管機構應當在每年度結束之日起3個月內，按照集合資產管理合同約定的方式向客戶提供年度資產管理報告、資產託管報告，並報中國證券業協會備案，同時抄送證券公司住所地、資產管理分公司所在地中國證監會派出機構。
第四十三條 證券公司應當聘請具有證券相關業務資格的會計師事務所，對每個集合計劃的運營情況進行年度審計。集合計劃審計報告應當在每年度結束之日起3個月內，按照集合資產管理合同約定的方式向客戶和資產託管機構提供，並報中國證券業協會備案，同時抄送證券公司住所地、資產管理分公司所在地中國證監會派出機構。
第四十四條 集合資產管理合同需要變更的，證券公司應當按照集合資產管理合同約定的方式取得客戶和資產託管機構同意，保障客戶選擇退出集合計劃的權利，對相關後續事項作出合理安排，並報中國證券業協會備案，同時抄送證券公司住所地、資產管理分公司所在地中國證監會派出機構。
第四十五條 集合計劃展期應當符合下列條件：
（一）集合計劃運營規范，證券公司、資產託管機構未違反集合資產管理合同、計劃說明書的約定；
（二）集合計劃展期沒有損害客戶利益的情形；
（三）資產託管機構同意繼續託管展期後的集合計劃資產；
（四）中國證監會規定的其他條件。
第四十六條 集合計劃展期，證券公司應當按照集合資產管理合同約定通知客戶。集合資產管理合同應當對通知客戶的時間、方式以及客戶答復等事項作出明確約定。
客戶選擇不參與集合計劃展期的，證券公司應當對客戶的退出事宜作出公平、合理的安排。
第四十七條 集合計劃存續期屆滿，不符合本細則規定的展期條件的，不得展期。
集合計劃展期後5日內，證券公司應當將展期情況報中國證券業協會備案，同時抄送住所地、資產管理分公司所在地中國證監會派出機構。
第四十八條 集合資產管理合同應當按照公平、合理、公開的原則，對巨額退出和連續巨額退出的認定標准、退出順序、退出價格確定、退出款項支付、告知客戶方式，以及單個客戶大額退出的預約申請等事宜作出明確約定。
第四十九條 有下列情形之一的，集合計劃應當終止：
（一）計劃存續期間，客戶少於2人；
（二）計劃存續期滿且不展期；
（三）計劃說明書約定的終止情形；
（四）法律、行政法規及中國證監會規定的其他終止情形。
第五十條 集合計劃終止的，證券公司應當在發生終止情形之日起5日內開始清算集合計劃資產。清算後的剩餘資產，應當按照客戶持有計劃份額占計劃總份額的比例或者集合資產管理合同的約定，以貨幣資金的形式全部分配給客戶。
證券公司應當在清算結束後15日內，將清算結果報中國證券業協會備案，同時抄送住所地、資產管理分公司所在地中國證監會派出機構。
第五十一條 證券公司、資產託管機構和代理推廣機構應當按照有關法律、行政法規的規定，妥善保管集合資產管理合同、客戶資料、交易記錄、業務檔案等文件、資料和數據，任何人不得隱匿、偽造、篡改或者銷毀。

Ⅱ 證券公司客戶資產管理業務試行辦法的第五章　監管措施和法律責任

第五十七條證券公司因涉嫌違法違規被中國證監會調查的，中國證監會暫不受理其客戶資產管理業務資格申請、集合資產管理計劃設立備案或者申請；已經受理的，暫緩進行審核。
第五十八條證券公司應當就客戶資產管理業務的運營制定內部檢查制度，定期進行自查。
證券公司應當按季編制客戶資產管理業務的報告，報中國證監會及注冊地中國證監會派出機構備案。
第五十九條證券公司推廣集合資產管理計劃，應當將集合資產管理合同、集合資產管理計劃說明書等正式推廣文件，置備於證券公司及其他推廣機構推廣集合資產管理計劃的營業場所，並報注冊地和推廣場所所在地中國證監會派出機構備案。
證券公司應當在集合資產管理計劃設立工作完成後五個工作日內，將集合資產管理計劃的設立情況報中國證監會及注冊地中國證監會派出機構備案。
第六十條證券公司進行年度審計，應當同時對客戶資產管理業務的運營情況進行審計，並要求會計師事務所就各集合資產管理計劃出具單項審計意見。
證券公司應當將審計結果報送中國證監會及注冊地中國證監會派出機構備案，並將各集合資產管理計劃的單項審計意見提供給客戶和資產託管機構。
第六十一條證券公司和資產託管機構應當按照有關法律、行政法規的規定保存客戶資產管理業務的會計賬冊，並妥善保存有關的合同、協議、交易記錄等文件、資料。
自資產管理合同終止之日起，保存期不得少於十五年。
第六十二條中國證監會及其派出機構對證券公司和資產託管機構從事客戶資產管理業務的情況，進行定期或者不定期的檢查，證券公司和資產託管機構應當予以配合。
證券公司、資產託管機構的高級管理人員、直接負責的主管人員和其他直接責任人員違反本辦法規定的，中國證監會及其派出機構根據不同情況，對其採取談話提醒、暫停履行職務、記入誠信檔案、認定為不適宜擔任相關職務者等行政監管措施。
第六十三條證券公司、資產託管機構及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員違反本辦法規定從事客戶資產管理業務，中國證監會依照本辦法進行行政處罰；法律、行政法規另有規定的，按照有關規定進行行政處罰；情節嚴重涉嫌犯罪的，依法移送司法機關，追究其刑事責任。
證券公司、資產託管機構及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員從事客戶資產管理業務，損害客戶合法利益的，應當依法承擔民事責任。
第六十四條證券公司違反本辦法規定，擅自開辦客戶資產管理業務的，責令改正，並處以警告、罰款。
對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處以警告、罰款，並依法取消其高級管理人員任職資格或者證券從業資格。
第六十五條證券公司從事客戶資產管理業務，有下列情形之一的，應當主動改正；未能改正的，責令改正；拒不改正的，暫停其客戶資產管理業務，單處或者並處警告、罰款；情節嚴重的，依法取消其客戶資產管理業務資格：
(一)未按照本辦法的規定辦理客戶資產的託管；
(二)未按照本辦法的規定將有關材料置備於營業場所或者向中國證監會及注冊地中國證監會派出機構備案；
(三)違反本辦法第三十四條的規定，委託其他機構或個人代為推廣集合資產管理計劃；
(四)違反本辦法第三十五條的規定，未完成集合資產管理計劃設立即動用客戶參與資金；
(五)違反本辦法第三十六條的規定，不通過固定席位進行交易或者將集合資產管理計劃資產的證券用於回購；
(六)違反本辦法第十四條、第三十七條的規定，超出投資范圍和比例進行投資；
(七)違反本辦法第三十八條的規定，未按照規定程序或者超比例從事關聯交易；
(八)未按照本辦法第三十九條的規定履行通知、報告義務；
(九)從事本辦法第四十一條、第四十二條規定的禁止行為；
(十)違反本辦法第四十六條的規定與客戶簽訂資產管理合同；
(十一)違反本辦法第四十七條的規定推廣集合資產管理計劃；
(十二)未按照本辦法第六十一條的規定保存有關材料；
(十三)未按照本辦法第六十二條的規定配合中國證監會及其派出機構監督檢查；
(十四)其他違反本辦法規定的行為。
對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，單處或者並處警告、罰款；情節嚴重的，依法取消其高級管理人員任職資格或者證券從業資格。
第六十六條資產託管機構從事客戶資產管理業務，有下列情形之一的，責令改正，單處或者並處警告、罰款：
(一)未按照本辦法第五十三條、第五十四條的規定管理集合資產管理計劃資產或者履行託管職責；
(二)未按照本辦法第六十一條的規定保存有關材料；
(三)未按照本辦法第六十二條的規定配合中國證監會及其派出機構監督檢查。
對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，單處或者並處警告、罰款；情節嚴重的，依法取消其證券從業資格。
第六十七條其他推廣機構違反本辦法第四十七條的規定推廣集合資產管理計劃的，責令改正，並處以警告、罰款。
對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，單處或者並處警告、罰款；情節嚴重的，依法取消其證券從業資格。
第六十八條證券公司因違法違規經營或者有關財務指標不符合中國證監會的規定，被中國證監會暫停客戶資產管理業務的，暫停期間不得簽訂新的資產管理合同；被中國證監會依法取消客戶資產管理業務資格的，應當停止資產管理活動，依照本辦法第五十六條的規定處理合同終止事宜。

Ⅲ 集合資產管理計劃應當面向合格投資者，合格投資者累計不得超過多少人

1、集合資產管理計劃應當面向合格投資者，合格投資者累計不能超過200人。

2、證券公司可以自行推廣集合資產管理計劃，也可以委託其他證券公司、商業銀行或者中國證監會認可的其他機構代為推廣。集合資產管理計劃應當面向合格投資者推廣，合格投資者累計不得超過200人。

合格投資者是指具備相應風險識別能力和承擔所投資集合資產管理計劃風險能力且符合下列條件之一的單位和個人：

（一） 個人或者家庭金融資產合計不低於100萬元人民幣；

（二） 公司、企業等機構凈資產不低於1000萬元人民幣。依法設立並受監管的各類集合投資產品視為單一合格投資者。

3、集合資產管理業務顧名思義是集合客戶的資產，這是獲准創新試點的證券公司為投資者提供的一種增值理財服務。只有創新類證券公司有資格開展此項業務。

創新類證券公司要求綜合類券商的凈資本要在8億元以上，經紀類券商的凈資本要在1億元以上，可以在通過審批的前提下有資格從事各項創新活動。

(3)證券公司應當在集合資產管理計劃擴展閱讀：

《私募投資基金監督管理暫行辦法》規定合格投資者的條件如下

(一)單只私募基金的投資者人數累計不得超過《證券投資基金法》、《公司法》、《合夥企業法》等法律規定的特定數量。投資者轉讓基金份額的，受讓人應當為合格投資者且基金份額受讓後投資者人數應當符合本規定。

其中，以有限責任公司或者合夥企業形式設立的私募基金的投資者人數不得超過50人，其他私募基金的投資者人數不得超過200人。

(二)合格投資者應符合三個條件：

1、具備相應風險識別能力和風險承擔能力;

2、投資於單只私募基金的金額不低於100萬元;

3、單位投資者凈資產不低於1000萬元，個人投資者金融資產不低於300萬元或者最近三年個人年均收入不低於50萬元。其中，金融資產包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產管理計劃、銀行理財產品、信託計劃、保險產品、期貨權益等。

(三)下列四類投資者視為合格投資者：

1、社會保障基金、企業年金等養老基金，慈善基金等社會公益基金;

2、依法設立並在中國證券投資基金業協會備案的投資計劃;

3、投資於所管理私募基金的私募基金管理人及其從業人員;

4、中國證監會規定的其他投資者。

(四)以合夥企業、契約等非法人形式，通過匯集多數投資者的資金直接或者間接投資於私募基金的，私募基金管理人或者私募基金銷售機構應當穿透核查最終投資者是否為合格投資者，並合並計算投資者人數。

Ⅳ 證券公司的集合資產管理計劃與平常買的股票基金有什麼不同

還是有幾項不同的：
A、管理主體不同。
集合資產管理業務的主體是依法設立並經監管部門核准可以從事此項業務的證券公司，證券投資基金的管理主體是依法成立的基金管理公司。
B、行為規范不同。
證券公司設立集合資產管理計劃、開展集合資產管理業務，應當基於集合資產管理合同、有關法律行政法規和《試行辦法》的規定進行。證券投資基金的設立和運作則按照《證券投資基金法》等有關法律、行政法規和部門規章的規定進行。
C、市場定位和客戶群體不同。
集合資產管理業務面向具有一定投資經驗和風險承擔能力的特定投資者，而證券投資基金則主要面向廣大的公眾投資者。《試行辦法》明確規定，限定性集合資產管理計劃接受單個客戶的資金不得低於人民幣5萬元；非限定性集合資產管理計劃接受單個客戶的資金不得低於人民幣10萬元。集合資產管理計劃的參與客戶數量沒有限制，而是由市場來決定和調節。
D、推廣方式不同。
與證券投資基金不同，集合資產管理計劃不得公開銷售或推廣。根據《試行辦法》的規定，證券公司及推廣機構不得通過廣播、電視、報刊及其他公共媒體推廣集合資產管理計劃。同時，參與集合資產管理計劃的客戶，應當已經是有關證券公司或推廣機構的客戶。
總之，集合資產管理計劃與證券投資基金雖然都屬於資產管理業務類型，但是相互之間有明顯的差異，在業務開展上有很強的互補性，可以滿足不同投資者的投資偏好，共同推動我國金融市場中資產管理業務的發展。希望能幫到你

Ⅳ 資產管理業務的資產管理業務規定

資產管理業務規定

第一，證券公司辦理定向資產管理業務，接受單個客戶的資產凈值不得低於人民幣100萬元。證券公司可以在規定的最低限額的基礎上，提高本公司客戶委託資產凈值的最低限額。

第二，證券公司辦理集合資產管理業務，只能接收貨幣資金形式的資產。證券公司設立限定性集合資產管理計劃的，接受單個客戶的資金數額不得低於人民幣5萬元；設立非限定性集合資產管理計劃的，接受單個客戶的資金數額不得低於人民幣10萬元。

第三，證券公司應當將集合資產管理計劃設定為均等份額。客戶按其所擁有的份額在集合資產管理計劃資產中所佔的比例享有利益、承擔風險。但是按照以下規定第五條另有規定的除外。

第四，參與集合資產管理計劃的客戶不得轉讓其所擁有的份額，但是法律、行政法規另有規定的除外。

第五，證券公司可以自由資金參與本公司設立的集合資產管理計劃。證券公司應當按照《公司法》和公司章程的規定，獲得公司股東會、董事會或者其他授權程序的批准。

在該集合資產管理計劃存續期間，證券公司不得收回所投入的資金。以自由資金參與本公司設立的集合資產管理計劃的證券公司，應當在集合資產管理合同中，對其所投入的資金數額和承擔的責任等作出約定。

第六，證券公司可以自行推廣資產管理計劃，也可以委託證券公司的客戶資金存管銀行代理推廣。客戶在參與集合資產管理計劃之前，應當已經是證券公司自身或者代理推廣機構的客戶。

第七， 證券公司設立集合資產管理計劃的，應當自中國證監會出具無異議意見或者作出批准決定之日6個月內啟動推廣工作，並在60個工作日內完成設立工作並開始投資運作。集合資產管理計劃設立完成前，客戶的參與資金只能存入資產託管機構，不得動用。

第八，證券公司進行集合資產管理業務投資運作，在證券交易所進行證券交易的，應當通過專用交易單元進行，集合計劃賬戶、專用交易單元應當報證券交易所、證券登記結算機構及公司住所地中國證監會派出機構備案。集合資產管理計劃資產中的證券，不得用於回購。

第九，證券公司將其所管理的客戶資產投資於一家公司發行的證券，不得超過該證券發行總量的10%。一個集合資產管理計劃投資於一家公司發行的證券不得超過該計劃資產凈值的10%。

第十，證券公司將其管理的客戶投資於本公司、資產託管機構及與本公司或資產託管機構有關聯方關系的公司發行的證券，應當事先取得客戶的同意，時候告知資產託管機構和客戶，同時向證券交易所報告。

單個集合資產管理計劃投資於前述證券的資金，不得超過該集合資產管理計劃資產凈值的3%。

(5)證券公司應當在集合資產管理計劃擴展閱讀

證券公司辦理集合資產管理業務運作的基本規范

（三）資產管理業務資格（重點掌握，對有關數值應重點記憶）

（四）設立集合資產管理計劃的備案與批准程序

（五）集合資產管理計劃說明書

（六）資產管理合同

（七）資產管理業務的禁止行為（重點掌握，重要知識點與考點，請同學們加強理解和記憶）

（八）客戶資產託管

（九）資產管理業務中證券公司及客戶的權利與義務

Ⅵ 證券公司集合資產管理業務實施細則的第一章 總 則

第一條 為了規范證券公司集合資產管理業務活動，根據《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券公司監督管理條例》、《證券公司客戶資產管理業務管理辦法》（證監會令第93號，以下簡稱《管理辦法》），制定本細則。
第二條 證券公司在中華人民共和國境內從事集合資產管理業務，適用本細則。
法律、行政法規和中國證券監督管理委員會（以下簡稱中國證監會）對證券公司集合資產管理業務另有規定的，從其規定。
第三條 證券公司從事集合資產管理業務，應當遵守法律、行政法規和中國證監會的規定，遵循公平、公正原則；誠實守信，審慎盡責；堅持公平交易，避免利益沖突，禁止利益輸送，保護客戶合法權益。
第四條 證券公司從事集合資產管理業務，應當建立健全風險管理與內部控制制度，規范業務活動，防範和控制風險。
第五條 證券公司從事集合資產管理業務，應當為合格投資者提供服務，設立集合資產管理計劃（以下簡稱集合計劃或計劃），並擔任計劃管理人。
集合計劃應當符合下列條件：
（一）募集資金規模在50億元人民幣以下；
（二）單個客戶參與金額不低於100萬元人民幣；
（三）客戶人數在200人以下。
第六條 集合計劃資產獨立於證券公司、資產託管機構和份額登記機構的自有資產。證券公司、資產託管機構和份額登記機構不得將集合計劃資產歸入其自有資產。
證券公司、資產託管機構和份額登記機構破產或者清算時，集合計劃資產不屬於其破產財產或者清算財產。
第七條 證券公司、推廣機構和份額登記機構不得將集合計劃銷售結算資金歸入其自有資產。證券公司、推廣機構和份額登記機構破產或者清算時，集合計劃銷售結算資金不屬於其破產財產或者清算財產。任何單位和個人不得以任何形式挪用集合計劃銷售結算資金。
集合計劃銷售結算資金是指由證券公司及其推廣機構歸集的，在客戶結算賬戶、集合計劃份額登記機構指定的專用賬戶和集合計劃資產託管賬戶之間劃轉的份額參與、退出、現金分紅等資金。
第八條 中國證監會依據法律、行政法規、《管理辦法》和本細則的規定，監督管理證券公司集合資產管理業務活動。
第九條 證券交易所、證券登記結算機構、中國證券業協會依據法律、行政法規、《管理辦法》、本細則及相關規則，對證券公司集合資產管理業務活動進行自律管理和行業指導。

Ⅶ 按照《證券公司客戶資產管理業務規范》的要求,證券公司客戶資產管理業務投資主辦人應當在

證券公司客戶資產管理業務投資主辦人應當在協會進行執業注冊。
投資主辦人應具有三年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業經歷。
本人就是投資主辦人，這方面的問題都可以問我。

Ⅷ 關於證券公司的集合資產管理計劃 ~

還是有幾項不同的：
a、管理主體不同。
集合資產管理業務的主體是依法設立並經監管部門核准可以從事此項業務的證券公司，證券投資基金的管理主體是依法成立的基金管理公司。
b、行為規范不同。
證券公司設立集合資產管理計劃、開展集合資產管理業務，應當基於集合資產管理合同、有關法律行政法規和《試行辦法》的規定進行。證券投資基金的設立和運作則按照《證券投資基金法》等有關法律、行政法規和部門規章的規定進行。
c、市場定位和客戶群體不同。
集合資產管理業務面向具有一定投資經驗和風險承擔能力的特定投資者，而證券投資基金則主要面向廣大的公眾投資者。《試行辦法》明確規定，限定性集合資產管理計劃接受單個客戶的資金不得低於人民幣5萬元；非限定性集合資產管理計劃接受單個客戶的資金不得低於人民幣10萬元。集合資產管理計劃的參與客戶數量沒有限制，而是由市場來決定和調節。
d、推廣方式不同。
與證券投資基金不同，集合資產管理計劃不得公開銷售或推廣。根據《試行辦法》的規定，證券公司及推廣機構不得通過廣播、電視、報刊及其他公共媒體推廣集合資產管理計劃。同時，參與集合資產管理計劃的客戶，應當已經是有關證券公司或推廣機構的客戶。
總之，集合資產管理計劃與證券投資基金雖然都屬於資產管理業務類型，但是相互之間有明顯的差異，在業務開展上有很強的互補性，可以滿足不同投資者的投資偏好，共同推動我國金融市場中資產管理業務的發展。希望能幫到你

Ⅸ 請問證券公司將自己管理的集合資產管理計劃用於申購自己作為主承銷商的股票有何限制嗎

應當遵守<<證券公司證券資產管理業務試行辦法>>有關規定:應當事先取得客戶的同意,事後告知資產託管機構和客戶,同時向證券交易所報告.單個集合資產管理計劃不得超過本計劃凈資產值的3%。
集合資產管理業務是指證券公司設立集合資產管理計劃，與客戶簽訂集合資產管理合同，將客戶資產交由具有客戶交易結算資金法人存管業務資格的商業銀行或者中國證監會認可的其他機構進行託管，通過專門賬戶為客戶提供資產管理服務。

Ⅹ 證券公司自營能參與本公司設立的集合資產管理計劃嗎

實踐經驗告訴我們是可以的，一般小券商的集合產品不怎麼好賣，就會用自有資金參與，並且一般以安全墊的形式存在。如果產品出現虧損，會先行虧損券商自有資金，等自有資金虧完了再虧客戶資金，一般情況下這會當成一個賣點向客戶推薦。有時間你可以找一個客戶經理問問情況，入行2年左右的客戶經理一般能詳細解答。你也可以找個產品說明書看看。