證券公司法律合規部

A. 證券公司合規專員主要做些什麼

首先他們主要是對公司及其工作人員的經營管理和執業行為的合法合規性進行審查、監督和檢查。熟悉銀行、銀監會和外匯管理局等監管機構的監管法規。 然後持續跟蹤法律法規、監管規定和行業自律規則的變化，在公司內進行宣導。

(1)證券公司法律合規部擴展閱讀：

證券公司合規專員負責保持與人民銀行等機構的日常工作聯系，及時記錄各類監管文件的要求並形成報告。編寫合規案例和宣傳材料，組織落實合規培訓和宣傳項目。

對公司新產品、新業務、新流程進行合規評估，提交合規評審報告，為管理層和業務部門的經營活動提供合規咨詢、意見和建議，支持業務穩健發展。了解銀行等金融企業各項業務運作機制、能跟蹤法律法規、監管規定的銀行工作人員，需要有較強的學習能力、書面和口頭表達能力、敢於質疑的職業精神。

B. 證券公司法律部和合規部哪個好

我在合規部門、法律部都呆過，其實絕大多數公司這兩個部門是在一起的，除了中信扥個超級券商，合規部接觸業務要多一些，法律部主要關注法律審核以及訴訟。不過目前，券商行業開始弱化合規，強化風險管理，法律部的優勢逐漸加強
查看原帖>>

C. 證券公司法律部和合規部哪個好如題 謝謝了

合規部是負責公司內部管理的法律不是負責對外經濟糾紛的，從前途上說法律部忙有發展前途

D. 證券公司的合規崗位如何

證券公司合規專員的崗位職責為：

1.持續跟蹤法律法規、監管規定和行業自律規則的變化，在公司內進行宣導。

2.負責與相關部門溝通協調，制訂落實法律法規的實施方案、管理辦法、實施細則。

3.負責保持與人民銀行等機構的日常工作聯系，及時記錄各類監管文件的要求並形成報告。

4.編寫合規案例和宣傳材料，組織落實合規培訓和宣傳項目。

5.對公司新產品、新業務、新流程進行合規評估，提交合規評審報告，事前規避風險。

6.為管理層和業務部門的經營活動提供合規咨詢、意見和建議，支持業務穩健發展。

E. 詢問進證券公司法律合規部的條件及待遇（主要是華泰證券）

建議一開始不要去證券公司法律合規部，雖然開始待遇還不錯，1萬多起薪問題不大。但是成長比較慢，一般高層都是從大律所跳過來的，你在合規部基本就是審材料，對自己能力的培養較少，想在一行有前途就去業務線，回國內投投君合金杜看看，英語好外資所也可以去試試。畢業就去合規部，基本打雜了。。。
如果覺得有幫助，請採納。

F. 證券公司合規崗怎麼樣

合規崗位挺好的，營業部都是副總或運營總監擔任，公司有專門部門，收入應該和公司整體效益掛鉤，管理部門哦。不需要拉客戶，壓力比在營業部小多了。

G. 證券公司的 合規人員有什麼要求是什麼標准

合規就是好像一個全公司的督導，主要是督促和監督公司員工，在業務上有沒有違規，包括對內的自己的自身和對外的客戶的服務和營銷是否違規，就好像你是一個單位的公檢法部門，平時的任務就是找出大家有沒有違反各項法律規章制度，及時改正和預警！合規崗是經常要學習和考試的，因為各項政策法規都是在變動的！

H. 證券公司法律合規崗待遇及發展前景如何

合規崗位是應證監會要求新設的，個人覺得對於法學專業的人是個不錯的選擇，畢竟法學專業就業不好。當然要熟悉公司法，證券法。