深圳平安證券周凌雲

㈠ 保薦機構的中介機構

中國證監會有關負責人今日表示，證監會對負責勝景山河以及科冕木業IPO項目有關保薦機構、律師事務所、會計師事務所等中介機構及相關責任人員的中介責任進行了核查，並採取了相應監管處罰措施。其中，向勝景山河保薦機構平安證券出示警示函，並撤銷平安證券勝景山河項目兩名簽字保薦的保薦代表人資格，對科冕木業保薦機構民生證券保薦代表人採取3個月內不受理其出具的文件的監管措施 。
證監會有關負責人表示，中國證監會將根據信託網市場改革和利得財富發展情況，對新股保薦制度進行不斷完善，從而夯實保薦制度，強化新股發行監管工作。為此，證監會已經推出了6大方面的措施，下一步將繼續加大對中介機構違規行為的執法力度，提高其執業素質。
勝景山河IPO中介機構被重罰 平安證券兩保薦人被撤銷資格證監會有關負責人表示，勝景山河保薦機構平安證券及其保薦代表人的盡職調查工作不完善、不徹底，對勝景山河的銷售及客戶情況、關聯方等事項核查不充分，未對勝景山河前五大客戶進行任何函證或訪談；也沒有對會計師工作進行審慎復核。證監會對平安證券採取出具警示函的監管措施，對保薦代表人林輝、周凌雲採取撤銷保薦代表人資格的監管措施。
此外，涉及勝景山河保薦的中審國際會計師事務所、湖南啟元律師事務所也存在失職行為，證監會對其採取了出具警示函的監管措施。兩位簽字會計師姚運海、吳淳被出具警示函，並在36個月內不能受理其出具的文件，兩位簽字律師劉長河、張敬宇也被出具警示函，並在12個月內不受理其出具的文件。
勝景山河在上市前夜遭遇緊急叫停，並於2011年4月被否。監管核查報告表明，勝景山河招股說明書未按要求披露其與一主要客戶間的關聯方關系和關聯交易以及三家直銷客戶的采購情況，此外在存貨盤點上也違反了注冊會計師審計准則的相關規定。 科冕木業也因為年報業績迅速變臉，其保薦機構民生證券相關保薦人被證監會處罰。據2010年年報顯示，科冕木業上市當年營業利潤比上年下滑了57.66%。證監會有關負責人表示，負責科冕木業首發項目的保薦代表人盡職推薦工作不完善，證監會對民生證券保薦代表人馬初進、張星岩採取3個月內不受理其出具的文件的監管措施。
2010年2月上市的科冕木業股價曾在8個交易日內暴漲超過60%，股價一度突破30元，但其後業績迅速變臉，股價也一落千丈，今日收盤報13.5元，較2010年最高點跌去了超過五成。 證監會有關負責人對記者表示，中國證監會採取了六大措施來強化新股發行的保薦監管工作，包括加大對保薦機構的現場檢查力度；對違紀保薦機構及保薦人強化監管措施，2011年以來已經對28位保薦人進行了口頭批評提醒；對IPO項目推出推出問審程序，已對54家保薦機構的292個保薦項目實施了問審程序；推出保薦信用監管系統，為社會各界提供外部查詢功能；修改保薦辦法、出台配套措施；加強對保薦人的培訓，提高其執業水平。
下一步，證監會將進一步強化保薦項目的監管工作，完善保薦制度，規范發行保薦業務，主要工作包括：推出《保薦業務內部控制指引》，加大對保薦機構及從業人員的處罰力度，研究制定律師事務所從事保薦業務的監管細則，加強對保薦中介機構的業務培訓，提高其執業水平。