中國證券監督管理委員會令第95號

❶ 中國證券業協會和中國證券監督管理委員會有什麼區別

1、定義不同

中國證券業協會成立於1991年8月28日，是依據《中華人民共和國證券法》和《社會團體登記管理條例》的有關規定設立的證券業自律性組織，屬於非營利性社會團體法人，接受中國證監會和國家民政部的業務指導和監督管理。

中國證監會是國務院直屬正部級事業單位，其依照法律、法規和國務院授權，統一監督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。

國務院在《期貨交易管理條例》中規定，"中國證監會對期貨市場實行集中統一的監督管理"。在證監會內部，專門設有期貨監管部，該部門是中國證監會對期貨市場進行監督管理的職能部門。

2、職能不同

中國證券業協會的職責是依法維護會員的合法權益,向中國證監會反映會員的建議和要求；收集整理證券信息,為會員提供服務；對發生的證券業務糾紛進行調解；組織會員就證券業的發展、運作及有關內容進行研究。監督、檢查會員行為。

中國證券監督管理委員會的職責是研究和擬訂證券期貨市場的方針政策、發展規劃；對證券期貨市場實行集中統一監管；監管股票、可轉換債券、證券公司債券和國務院確定由證監會負責的債券及其他證券的發行、上市、交易、託管和結算；監管證券投資基金活動；批准企業債券的上市；監管上市國債和企業債券的交易活動等等。

3、組織結構不同

中國證券業協會的最高權力機構是由全體會員組成的會員大會，理事會為其執行機構。中國證券業協會實行會長負責制。

中國證券監督管理委員會設置股票發行審核委員會和行政處罰委員會。制定證券期貨違法違規認定規則，審理稽查部門移交的案件，依照法定程序主持聽證，擬訂行政處罰意見。

❷ 中國證券監督管理委員會上市公司並購重組審核委員會工作規程的附件

中國證券監督管理委員會上市公司並購重組審核委員會委員廉潔自律承諾書
本人向中國證券監督管理委員會和社會公眾鄭重承諾：
一、本人在擔任並購重組委委員期間，將自覺遵守國家的法律法規、《中國證券監督管理委員會上市公司並購重組審核委員會工作規程》、《關於加強並購重組審核委員會委員監督工作的若干意見（試行）》及相關規定，並自覺接受社會監督；
二、本人將遵守社會公德，以端正的個人品行自覺維護並購重組委形象，並承諾在履行並購重組委委員的職責時，以自己的專業知識和從業經驗為基礎，秉承「公開、公平、公正」原則，誠實守信、勤勉盡責，客觀、公正地審核，獨立發表個人意見和投票表決，並對此承擔相關責任；
三、本人不以任何形式收受並購重組當事人及相關單位或者個人贈送的禮品、禮金、各種有價證券及各種代幣券（卡）等支付憑證，不接受並購重組當事人及相關單位或個人提供的宴請、旅遊、休閑等娛樂活動，不接受並購重組當事人及相關單位或個人報銷應由本人及親屬支付的個人費用；
四、本人將保守並購重組當事人的商業秘密，不泄露並購重組委會議討論內容、表決情況以及其他有關情況；
五、本人不在履行職責期間私下與並購重組當事人及相關單位或個人進行接觸；不與其他並購重組委委員串通表決或誘導其他並購重組委委員的表決；
六、本人不直接或者以化名、借他人名義買賣上市公司的證券；
七、本人除因不可抗力或其他特殊原因，且取得中國證監會同意外，按要求出席並購重組委會議；
八、本人未經中國證監會同意，在教學、演講、寫作和接受采訪等活動中，不引用因擔任並購重組委委員而獲悉的信息；未經中國證監會授權，不以並購重組委委員身份對外發表言論；
九、本人接受中國證監會按有關規定進行的考核和監督，遵守中國證監會紀檢部門的談話制度，接受廉政評議，按規定向中國證監會上市部、紀委、監察局提交述職報告；
十、本人接受並願意積極配合中國證監會按有關規定就並購重組委有關事宜開展的調查；
十一、本人如果違反上述承諾，願意承擔由此引起的有關責任。
承諾人簽名： 年 月 日 中國證券監督管理委員會上市公司並購重組審核委員會委員與並購重組申請人迴避及接觸事項的有關說明
（20 年第 次並購重組委會議）
一、本人不存在可能影響公正履行職責的情形。
二、本人不存在應當提出迴避而未迴避的情形。
三、本次所審核的並購重組申請人或者其他相關單位或者個人未曾以不正當手段影響本人對本次所審核的申請人的判斷。
四、本人未曾私下與本次所審核的並購重組申請人或者其他相關單位或者個人進行過接觸，未接受過上述單位或者個人提供的資金、物品等饋贈及其他利益。
五、其他需要說明的事項：
委員簽名： 年 月 日
附：本次所審核的申請人（公司）名單
______股份有限公司
______股份有限公司
______股份有限公司
______股份有限公司 中國證券監督管理委員會上市公司並購重組審核委員會審核工作底稿
參會委員姓名：
並購重組委會議屆次：20 年 次
並購重組申請人名稱：
並購重組類型：
一、對初審報告提請委員關注的問題和審核意見發表個人審核意見及依據。
二、申請人是否存在初審報告提請關注問題以外的其他問題，如有，請說明。
三、申請人是否存在尚待調查核實影響明確判斷的重大問題，如有，請說明。
四、其他。
五、是否對上述意見有修改，如有，請補充。
委員簽名：
年 月 日 並購重組申請人保證不影響和干擾上市公司並購重組審核委員會審核工作的承諾函
________股份有限公司向中國證券監督管理委員會承諾：
一、本公司保證不直接或者間接地向並購重組委委員提供資金、物品等饋贈及其他利益，保證不直接或間接地向並購重組委委員提供本次所審核的相關公司的證券，保證不以不正當手段影響並購重組委委員對申請人的判斷。
二、本公司保證不以任何方式干擾並購重組委的審核工作。
三、在並購重組委會議上接受並購重組委委員的詢問時，本公司保證陳述內容真實、客觀、准確、簡潔，不含與本次並購重組審核無關的內容。
四、若本公司違反上述承諾，將承擔由此引起的一切法律責任。
承諾人：________股份有限公司（加蓋公章）
並購重組申請人負責人簽字：
此項承諾於 年 月 日在 （地點）作出

❸ 中國證券監督管理委員會的領導幹部

主席 ：劉士余
紀委書記：王會民
副主席：姜洋
副主席：李超
副主席：方星海
主席助理：趙爭平
主席助理：黃煒

❹ 《中國證券監督管理委員會派出機構行政處罰工作規定》為什麼找不到

中國證券監督管理委員會派出機構行政處罰試點工作規定
一、為了健全和完善證券執法工作，提高行政處罰工作的質量和效率，中國證券監督管理委員會（以下簡稱中國證監會）決定在中國證監會上海監管局、廣東監管局和深圳監管局3家派出機構（以下統稱試點單位）進行行政處罰工作試點。
二、試點單位按照規定對自辦案件進行審理、聽證，實施行政處罰，但案情重大復雜、涉及司法移送以及其他可能對當事人權益造成較大影響的案件除外。
三、試點單位在審理過程中發現案情重大復雜，或者需由中國證監會行政處罰委員會（以下簡稱行政處罰委）審理的，應當提請行政處罰委審理。行政處罰委認為有必要的，可以審理原由試點單位審理的案件。
四、試點單位開展行政處罰工作應當依法、公平、公正，堅持「查審分離」原則，行政處罰部門及其人員與案件調查部門及其人員相分離。
五、試點單位應當根據中國證監會的相關工作規則，結合本單位的具體情況，制定適合本單位行政處罰試點的工作規則，在保證質量的前提下減少環節，提高案件審理的效率。
六、試點單位在試點過程中遇到新情況、新問題，擬採取重大舉措的，應當及時向中國證監會報告。
七、行政處罰委應當加強對試點單位行政處罰工作的監督指導，確保行政處罰工作依法開展，執法尺度標准統一。
八、試點單位實施行政處罰，應當在向當事人發出事先告知書前向行政處罰委進行備案。
九、行政處罰決定書送達當事人後，試點單位應當按照有關規定將行政處罰決定書在中國證監會網站上予以公開。
十、試點單位以自己的名義作出行政處罰，並負責行政處罰的執行。

❺ 近幾年《中國證券監督管理委員會公告》中的處罰上市公司發布虛假財務報告的案例

2011年中國證監會行政處罰 安妮股份、華寅會計師事務所為銀河科技製作虛假財務報告等，可以上中國證券監督管理委員會網站查看相關資料，不勝枚舉。

❻ 中國證券監督管理委員會發布的有關反洗錢規定包括在哪些制度中

1. 反洗錢的歸口管理部門是中國人民銀行，並不是中國證券監督管理委員會。

2. 反洗錢，是指為了預防通過各種方式掩飾、隱瞞毒品犯罪、黑社會性質的組織犯罪、恐怖活動犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪等犯罪所得及其收益的來源和性質的洗錢活動。

3. 相關規定有《中國人民銀行法》、《反洗錢法》、《金融機構反洗錢規定》等。

❼ 中國證券監督管理委員會的職權包括哪些,像查處權、司法權等之類的是嗎

中國證券監督管理委員會的職權包括查處權司法權的。

❽ 金萊特什麼時候上市

廣東金萊特電器股份有限公司(以下簡稱「金萊特」或「發行人」)根據中國證監會《關於進一步推進新股發行體制改革的意見》 (證監會公告[2013]42號) （以下簡稱「指導意見」）、《證券發行與承銷管理辦法》(證監會令第95號)和中國證券業協會《首次公開發行股票承銷業務規范》（中證協發[2013]231號）（以下簡稱「業務規范」）、《關於加強新股發行監管的措施》（中國證券監督管理委員會公告[2014]4號）等相關規定首次公開發行股票並擬在深圳證券交易所(以下簡稱「深交所」)上市。

本次發行的網下、網上申購日為T日（2014年1月20日）。投資者只能選擇網下發行或者網上發行一種方式進行申購。參與初步詢價的投資者將不能參與網上發行。若投資者同時參與網下發行和網上發行的，網上發行申購部分為無效申購。

2014年1月20日（T日）網上、網下申購結束後，在網下出現超額認購的前提下，發行人和主承銷商根據投資者的網上初步認購倍數決定是否啟動回撥機制，對網上、網下的發行規模進行調節。

❾ 中國證券監督管理委員會發行部公示分開發行股票招股說明書後多久可以上市

這個沒有一個固定的時間，存在很多因素會影響，比如市場的運行情況還有一些不可抗拒的外力等。

❿ 中國證券監督管理委員會關於上市公司財務報表的現行披露要求

(2)上市公司會計信息披露的監管體系正在不斷完善。1992年11月,為了適應證券市場管理的需要,我國成立了國務院證券管理委員會(簡稱證券委),同時還成立了中國