1. 西南證券為什麼被罰款
2017年5月5日晚間公告，公司及大有能源2012年非公開發行股票項目及持續督導保薦代表人李陽、呂德富、梁俊收到《中國證券監督管理委員會行政處罰事先告知書》，公司在盡職調查過程中關鍵核查程序缺失，出具的發行保薦書等文件以及出具的上市保薦書和2012年度持續督導報告存在重大遺漏。對此，證監會決定對公司的違法行為責令改正，給予警告，沒收業務收入1,000萬元，並處以 2,000 萬元罰款；對直接負責的主管人員李陽、呂德富給予警告，並分別處以30萬元罰款；對直接負責的主管人員梁俊給予警告，並處以15萬元罰款。