證券公司內幕交易

1. 內幕交易是什麼意思

內幕交易是指以獲取利益或減少損失為目的，利用內幕信息進行證券買賣的行為。具體包括：內幕人員利用內幕信息買賣證券或者根據內幕信息建議他人買賣證券，內幕人員向他人泄露內幕信息，使他人利用該信息進行內幕交易；非內幕人員通過不正當手段或者其他途徑獲取內幕信息，並根據該信息買賣證券或建議他人買賣證券；其他內幕交易行為。

內幕交易的性質

內幕交易是一種典型的證券欺詐行為，是指證券交易內幕信息的知情人員利用其掌握的未公開的價格敏感信息進行證券買賣活動，從而謀取利益或減少損失的欺詐行為。根據規定，知悉證券交易內幕信息的知情人員或者非法獲取內幕信息的其他人員，不得買入或者賣出所持有的該公司的證券，或者泄露該信息或者建議他人買賣該證券。

內幕交易的危害

內幕交易在世界各國都受到法律明令禁止。內幕交易雖然在操作程序上往往與正常的操作程序相同，也是在市場上公開買賣證券，但由於一部分人利用內幕信息，先行一步對市場做出反應，因而具有以下幾個方面的危害性：

（一）違反了證券市場的三公原則，侵犯了廣大投資者的合法權益。證券市場上的各種信息，是投資者進行投資決策的基本依據。內幕交易則使一部分人能利用內幕信息，先行一步對市場做出反應，使其有更多的獲利或減少損失的機會，從而增加了廣大投資者遭受損失的可能性，因此，內幕交易最直接的受害者就是廣大的投資人。

（二）內幕交易損害了上市公司的利益。上市公司作為公眾持股的公司，必須定期向廣大投資者及時公布財務狀況和經營情況，建立一種全面公開的信息披露制度，這樣才能取得公眾的信任。而一部分人利用內幕信息，進行證券買賣，使上市公司的信息披露的失公正，損害了廣大投資者對上市公司的信心，從而影響上市公司的正常發展。

（三）內幕交易擾亂了證券市場、乃至整個金融市場的運行秩序。內幕人員往往利用內幕信息，人為地造成股價波動，擾亂證券市場的正常秩序。內幕信息與內幕交易行為內幕交易內幕交易又稱內情者交易，指公司董事、監事、經理、職員、主要股東、證券市場內部人員或市場管理人員，以獲取利益或減少經濟損失為目的，利用其地位、職務等便利，獲取發行人未公開的、可以影響證券價格的重要信息，進行有價證券交易，或泄露該信息的行為。

內幕交易主要包括下列行為：

（1）內幕人員利用內幕信息買賣證券，或者根據內幕信息建議他人買賣證券的行為；

（2）內幕人員向他人泄漏內幕信息，使他人利用該信息獲利的行為；

（3）非內幕人員通過不正當的手段或者其他途徑獲得內幕信息，並根據該內信息買賣證券，或者建議他人買賣證券的行為。這里的內幕人員，是指上市公司的董事會、監事會人員及其他高級管理人員，證券市場和主管機關和證券中介機構的工作人員，以及為該上市公司服務的律師、會計師等能夠接觸或者獲得內幕信息的人員。

2. 證券自營業務常見的內幕交易行為有哪些

內幕交易是指知情人利用未公開的信息進行股票交易。這是違法的。證券公司自營盤可能還有別的違法操作，但不一定是內幕交易。下面是常見的兩種內幕交易：
1.當證券公司為某公司做承銷業務（就是IPO，增發等）就會早一步獲得該公司的第一手資料。如果證券公司在這些資料在未公開的時候就利用這些資料進行自營交易，就是內幕交易了。
2.證券公司有權利查看他的客戶的交易紀錄和持倉情況，也就能知道一些大客戶的交易意圖。如果證券公司依靠這些信息交易，也算是內幕交易了。

3. 證券公司的內幕所指的是什麼，能盈利嗎

內幕交易是指證券交易內幕信息的知情人和非法獲取內幕信息的人在內幕信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的違法行為。當然可以盈利，這就跟考前告訴你答案，買彩票告訴你中獎號碼一樣啊，但是這是違法的，需要承擔風險，所以還是老老實實地分析自己買或者投資理財比較保險。

4. 股票內幕交易是什麼

內幕人員是指由於持有發行人的證券，或者在發行人、與發行人有密切聯系的公司中擔任董事、監事、高級管理人員，或者由於其會員地位、管理地位、監管地位和職業地位，或者作為發行人雇員、專業顧問履行職務，能夠接觸或者獲得內幕信息的人員。它包括：
1．發行人的董事、監事、高級管理人員、秘書、打字員，以及其它可以通過履行職務接觸或者獲得內幕信息的人員；
2．發行人聘請的律師、會計師、資產評估人員、投資顧問等專業人員
3．根據法律、法規的規定對發行人可以行使一定管理權或者監管權的人員，包括證券監管部門和證券交易所的工作人員，發行人的主管門部門和審批機關的工作人員，以及工商、稅務等有關經濟管理機關的工作人員等
4．由於本人的職業地位、與發行人的合同關系或者工作聯系，有可能接觸或者獲得內幕信息的人員，包括新聞記者、編輯、電台主持人以及編排印刷人員等。
我國《證券法》第74條規定，證券交易內幕信息的知情人包括：
（一）發行人的董事、監事、高級管理人員
（二）持有公司百分之五以上股份的股東及其董事、監事、高級管理人員，公司的實際控制人及其董事、監事、高級管理人員
（三）發行人控股的公司及其董事、監事、高級管理人員
（四）由於所任公司職務可以獲取公司有關內幕信息的人員
（五）證券監督管理機構工作人員以及由於法定職責對證券的發行、交易進行管理的其他人員
（六）保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構的有關人員
（七）國務院證券監督管理機構規定的其他人。

5. 證券公司如何做好防範內幕交易

建立內部隔離牆防火牆機制（China Wall）
跨牆人員需要經過審批，信息交流也需要受限。跨牆人員和信息控制位於合規部門。
具體可以看一下證監會下發的合規關於信息隔離牆的要求

6. 內幕交易的內幕人員

內幕人員是指由於持有發行人的證券，或者在發行人、與發行人有密切聯系的公司中擔任董事、監事、高級管理人員，或者由於其會員地位、管理地位、監管地位和職業地位，或者作為發行人雇員、專業顧問履行職務，能夠接觸或者獲得內幕信息的人員。它包括：
1．發行人的董事、監事、高級管理人員、秘書、打字員，以及其它可以通過履行職務接觸或者獲得內幕信息的人員；
2．發行人聘請的律師、會計師、資產評估人員、投資顧問等專業人員
3．根據法律、法規的規定對發行人可以行使一定管理權或者監管權的人員，包括證券監管部門和證券交易所的工作人員，發行人的主管門部門和審批機關的工作人員，以及工商、稅務等有關經濟管理機關的工作人員等
4．由於本人的職業地位、與發行人的合同關系或者工作聯系，有可能接觸或者獲得內幕信息的人員，包括新聞記者、編輯、電台主持人以及編排印刷人員等。
我國《證券法》第74條規定，證券交易內幕信息的知情人包括：
（一）發行人的董事、監事、高級管理人員
（二）持有公司百分之五以上股份的股東及其董事、監事、高級管理人員，公司的實際控制人及其董事、監事、高級管理人員
（三）發行人控股的公司及其董事、監事、高級管理人員
（四）由於所任公司職務可以獲取公司有關內幕信息的人員
（五）證券監督管理機構工作人員以及由於法定職責對證券的發行、交易進行管理的其他人員
（六）保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構的有關人員
（七）國務院證券監督管理機構規定的其他人。

7. 股票的內幕交易是啥情況的

所謂內幕交易就是上市公司內部，知道公司可能影響股票價格大幅波動信息的人，提前將信息通報給親戚、朋友、或其他人員或機構，使得他們提前介入（或拋出）該股票從而獲得收益（或避免了重大損失）的行為。

8. 證券公司如何完善內部制度,避免從業人員內幕交易的發生

這個在證券從業人員那5本書籍里有，不過那個就是政策，你要是寫論文可以全抄下來就可以，要是真的做的話就用下面方式參考一下
1，知道內幕交易是不可能真正滅絕的，你可以消滅防範的是一些大的內幕，小的內幕沒法消滅和杜絕
2，統一員工電話和郵箱，工作中使用這個電話郵箱。方便監控通話記錄和往來信息
3，設立舉報，基本老闆不知道的員工都知道
4，進行法制培訓，員工熟悉法律和條例，即便是想做點事，也會想辦法把痕跡清理掉，你就沒啥事了。
5，建立學習制度，多傳遞一些業內信息，誰誰出事，誰被逮捕，基本就能打消員工小想法。
希望這些辦法能幫助你。哈

9. 證券的內幕交易如何獲取法律證據

根據《證券法》的規定，內幕交易首先有三個要件
1是內幕消息，內幕消息有具體范圍，有臨時報告所規定的重大事件，分配股利或增資，股權結構重大變化，債務擔保重大變化，營業主要資產的抵押，報廢，出售一次超過該資產的30%，股東或高管，董事監事的行為可能需要承擔重大責任，其他對價格有顯著影響的信息
。內幕消息的重點在於未公開。
2是該人員獲取的內幕消息，屬於內幕消息的知情人
3是該人員在敏感期內，即內幕消息尚未公開時對證券進行了交易。

對內幕交易的認定主要由監管機構進行。《證券法》規定，只要監管機構提供的證據證明如下情形中的一條，就可以認定內幕交易
1證券內幕信息的知情人，父母，子女，配偶及其他有密切聯系的人，進行了與該內幕消息有關的證券交易，或者證券交易與該內幕消息基本吻合。
2履行職責知曉了內幕消息，或者通過非法手段獲取內幕消息，證券交易行為與內幕交易高度吻合。

從以上認定中可以看出，監管機構需要獲取的證據，
1是證券交易行為，從證券交易行為可以非常容易與內幕消息是否吻合進行對比。這一證據相對比較好獲取。因為中國證券市場是扁平化的市場，每個賬戶的訂單通過證券公司直達交易所，每一筆交易的雙方都可以記錄到，中國證券登記結算公司的數據按規定最長需要保留20年。而且，如果進行內幕交易，交易金額肯定都是比較大的，很容易造成證券異常波動，所以這種金額比較大的交易是非常容易排查出來的。即使讓子女，父母，親戚朋友買賣，都是很容易查得到的。如果金額很小，那就有點沒有必要，收益和風險不成比例。

2是交易者是內幕信息的知情者。當根據交易行為，排查到具體的交易賬戶，一般就很容易確定相對人了，該人是否知曉這條內幕消息，也是非常容易排查的到的。是否直接知情人，檢查通訊記錄等，都是可以獲取的證據