A. 證券交易模擬試題
紅色為重點，藍色次之，棕色一般掌握（考前沖刺可不看）
第一章 證券交易概述
知識點101（P1-3）：證券交易的概念及原則。
證券交易是指已發行的證券在證券市場上買賣的活動。（□證券發行與交易的相互關系在基礎復習中已有）。
□證券交易的三特徵：證券的流動性、收益性和風險性。（不包括期限性）。證券之所以能夠流動，是因為它可能帶來一定得收益。
新中國證券交易市場的建立始於1986年。1988年我國開放了國庫券轉讓市場。1990年12月19日和1991年7月3日，上交所和深交所先後正式開業。1992年B股在上交所上市。1999年7月1日，《證券法》開始實施。2005年4月啟動股權分置試點改革。2006年1月1日，新修訂《證券法》開始實施。
□證券交易遵循三公原則：
1、公開原則。信息公開，其核心要求是實現市場信息的公開化。1934年美國《證券交易法》確定。
2、公平原則。□（公平與公正的區別）指參與交易的各方獲得平等的機會。交易主體的資金數量、交易能力可能不同，但不能因此而給予不公平的待遇或歧視。
3、公正原則。指公正地對待交易的參與各方。（注意同公平原則的區別，公正原則一般會後公正兩字，公平原則一般有公平或平等的字眼）
知識點102（P3-6）：證券交易的種類及方式。
□按照證券交易對象的品種劃分，證券交易包括（具體內容包含在基礎學習中）：
1、股票交易。在證券交易所進行，稱為上市交易；在場外交易市場進行，常見形式是櫃台交易。
2、債券交易。
3、基金交易。
4、金融衍生工具交易。包括：權證交易、金融期貨交易、金融期權交易、可轉換債券交易等。
□根據交易合約的簽訂與實際交割之間的關系，證券交易方式有現貨交易、遠期交易和期貨交易。其他有回購交易和信用交易。
1、現貨交易。現款買現貨。
2、遠期交易和期貨交易。
3、回購交易。具有短期融資的屬性。
4、信用交易。是投資者通過交付保證金取得經紀商信用而進行的交易。主要特徵是投資者買賣證券的資金或證券有一部分是從經紀商借入的。我國過去禁止信用交易，但現在可以合法開展融資融券業務。
知識點103（P7-12）：證券交易參與人。
1、證券投資者。分為個人投資者和機構投資者。□買賣證券的基本途徑：一是直接自行買賣。如櫃台市場。二是經紀商代理。□（可出成多選題）我國規定，證券交易所、證券公司和證券登記結算機構的從業人員、證券監督管理機構的工作人員以及法律、行政法規禁止參與股票交易的其他人員，在任期或法定限期內，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈送的股票。
一般的境外投資者可以投資B股；
□（可出多選題）而合格境外機構投資者則可以在批准額度內交易除B股以外的其他品種。
2、證券公司。
□證券公司設立條件：（1）公司章程；（2）主要股東3年無違法，凈資產不低於2億元；（3）高管任職資格，從業人員從業資格；（其它顯而易見）。
□(必考題)證券公司七大業務：
（1）證券經紀、證券投資咨詢、與證券有關的財務顧問
（2）證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業務
前三項業務注冊資本最低限額5000萬元；後四大業務一項的為1億元；後四大業務2項以上的為5億元。為實繳資本。可根據審慎監管原則和各項業務的風險程度調整（向上）。
3、證券交易所。□作用在於：一是，為證券提供交易條件；二是，提供公開、公平、充分的價格競爭，以發現合理的交易價格；三是，實施公開、公正和及時的信息披露；四是提供迅捷的交易與服務。□分為證券交易所和其他交易所：
（1）證券交易所。
□又稱「場內交易市場」，證券交易所是為證券集中交易提供場所和設施，組織和監督證券交易，實行自律管理的法人，其設立和解散由國務院決定。其本身不持有證券，也不進行證券的買賣，不能決定證券交易的價格。
□證券交易所的職能有：①提供場所和設施；②制定業務規則；③接受安排證券上市；④組織監督證券交易；⑤對會員進行監管；⑥對上市公司進行監管；⑦設立證券登記結算機構；⑧公布市場信息。（除第七項外，答案一目瞭然）。
□證券交易所不得直接或間接從事的事項有：①以營利為目的的業務；②新聞出版業；③發布對證券價格進行預測的文字和資料；④為他人提供擔保等。
我國證交所採用會員制，設會員大會、理事會和專門委員會，理事會是證券交易所的決策機構，理事會下面可設其他專門委員會。證券交易所設總經理，由國務院證券監管機構任免。
（2）其他交易所。證券交易所以外的證券交易市場，包括分散的櫃台市場和一些集中性市場。櫃台交易又稱點頭市場，交易是一對一的方式，轉讓價格一般由證券公司報
B. 跪求2012證券從業（證券交易）各章練習題加答案，麻煩發我郵箱，[email protected],謝謝。。。
你沒有證券交易的聯系冊嗎？？都哪裡出的，我一個晚上看習題，就過了！
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第二部分為章節練習。遵循2012年版教材《證券交易》的章目編排，共分為10章，對歷年真題詳細解析。
第三部分為模擬試題。完全復制實際的證券業從業人員資格考試。
E. 求2012年證券從業資格考試《證券基礎知識》《證券交易》《證券發行與承銷》分章練習1500題。要全的~
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F. 證劵基礎和證劵交易的練習題目拜託各位了 3Q
證券經紀人執業規范（相關問題的作答） 第一章 總 則第一條 為適應對證券經紀人實行自律管理的需要，規范證券經紀人的執業行為，促進證券經紀人提高執業水準，根據《證券法》、《證券公司監督管理條例》、《證券經紀人管理暫行規定》（以下稱《暫行規定》）等規定，制定本規范。 第二條 本規范所稱證券經紀人，是指接受證券公司的委託，代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動的證券公司以外的自然人。 證券經紀人在執業時應當遵守本規范。 第三條 證券公司委託、管理證券經紀人時應當遵守本規范。來源：考試大 第二章 證券經紀人執業要求 第四條 證券經紀人為證券從業人員，應當通過證券從業人員資格考試，並在執業期間持續具備規定的證券從業人員執業條件。 第五條 證券經紀人應當與證券公司簽訂委託合同、經執業前培訓並測試合格後，通過所服務的證券公司向中國證券業協會（以下稱協會）進行執業注冊登記。 證券經紀人在與證券公司簽訂委託合同前，應當按證券公司的要求提供必要的材料用於資格條件審查，並保證提供的材料真實、准確、完整。 第六條 證券經紀人應當遵守法律、行政法規、監管機構和行政管理部門的規定、自律規則以及職業道德，遵守所服務證券公司的相關管理制度，規范執業，自覺維護證券行業及所服務證券公司的聲譽，保護客戶合法權益。 第七條 證券經紀人從事客戶招攬和客戶服務等活動，應當遵循以下原則： （一） 誠實守信。證券經紀人應當以誠實和公正的態度合規執業，在代理許可權內如實告知客戶可能影響其利益的重要情況。 （二） 勤勉盡責。證券經紀人應當本著對客戶和所服務證券公司高度負責的態度執業，認真履行各項職責。 （三） 公平對待客戶。證券經紀人應當公平對待其所招攬或服務的客戶。來源： www.examda.com （四） 客戶利益優先。證券經紀人應當採取合理的措施避免與客戶發生利益沖突；如無法避免，應以客戶利益優先。 第八條 證券經紀人應當具備執業所必需的專業知識和技能，並熟悉相關業務規則、業務流程、證券類金融產品特徵、業務合同內容等。 第九條 證券經紀人應當積極參加所服務證券公司和協會舉辦的業務培訓，不斷增強合規意識和誠信意識，提高職業素質和服務水平。 證券經紀人每年參加培訓的時間不少於協會對證券從業人員後續職業培訓的最低要求。 第三章 證券經紀人行為規范 第十條 證券經紀人只能接受一家證券公司的委託，專門代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動。證券經紀人不能同時在其他機構任職或者同時接受其他機構委託。 第十一條 證券經紀人應當在委託合同約定的代理許可權、代理期間、執業地域范圍內從事客戶招攬和客戶服務等活動。來源： www.examda.com 第十二條 證券經紀人在與客戶交往中應熱情誠懇、穩重大方，語言和行為舉止文明禮貌，自覺樹立良好的職業形象。 第十三條 證券經紀人在從事客戶招攬和客戶服務等活動時，應徵得客戶的同意，如客戶不願或不便接受其宣傳、推介或服務，應尊重客戶的意願。 第十四條 證券經紀人在從事客戶招攬和客戶服務等活動時，應當主動向客戶出示證券經紀人證書，明示其與所服務證券公司的委託代理關系以及代理許可權、代理期間和執業地域范圍。 第十五條 證券經紀人在所服務證券公司授權范圍內從事客戶招攬和客戶服務等活動時，應符合以下要求： （一）清晰、准確、客觀地向客戶介紹證券市場和證券公司的基本情況以及與證券投資和交易有關的政策法規、基礎知識、業務流程，幫助客戶樹立正確的投資理念，增強風險意識。 （二）如實向客戶傳遞所服務證券公司統一提供的研究報告及與證券投資有關的信息、證券類金融產品推介材料及有關信息，不誇大、歪曲、隱瞞、遺漏有關內容。 （三）向客戶充分提示證券投資的風險，提示客戶不要超越自身風險承擔能力從事證券投資活動。考試大論壇 第十六條 證券經紀人應當誠實、公正、公平地對待客戶，在執業過程中遇到自身利益或相關方利益與客戶的利益發生沖突或可能發生沖突的情形時，及時向所服務證券公司報告並採取措施予以避免；當無法避免時，確保客戶的利益得到優先對待。 第十七條 證券經紀人應當引導客戶到證券公司的證券營業場所辦理開戶等業務。 第十八條 證券經紀人應當按照規定嚴格保守其在執業過程中獲悉的客戶及所服務證券公司的商業秘密，無法律依據不得向所服務證券公司以外的機構和個人提供客戶的信息。 第十九條 證券經紀人對待客戶應當耐心、細致，認真聽取客戶的意見、建議，並根據客戶合理意見改進服務；遇有可能發生糾紛的情況時，應及時向所服務證券公司報告並協助解決。 第二十條 證券經紀人應在《暫行規定》第十一條規定和所服務證券公司授權的范圍內執業，除不得有《暫行規定》第十三條禁止的行為外，也不得有以下行為： （一）以所服務證券公司或證券營業部的名義，與客戶或他人簽訂任何合同、協議。 （二）代客戶在相關合同、協議、文件等資料上簽字。 （三）在執業過程中索取或收受客戶款項和財物。考試大論壇 （四）向客戶提供非由所服務證券公司統一提供的研究報告及與證券投資有關的信息、證券類金融產品宣傳推介材料及有關信息。 （五）違背職業道德的其他行為。 第四章 管理和監督 第二十一條 採用證券經紀人制度的證券公司，應當根據有關規定，建立健全與證券經紀人有關的管理制度、內控機制和技術系統，以有效管理並支持證券經紀人執業。 第二十二條 證券公司應當對證券經紀人進行規范管理，加強對證券經紀人的培訓，提高證券經紀人的職業素質和服務水平，增強證券經紀人的合規意識、服務意識以及榮譽感、責任感。 第二十三條 證券公司應當建立健全證券經紀人意見和建議的收集、處理與反饋機制，重視證券經紀人的合理訴求，加強對證券經紀人合法權益的保護。 第二十四條 證券公司可以根據自身管理能力和證券經紀人的職業素質與服務水平等因素，對證券經紀人授予不同的代理許可權，對證券經紀人實行分類管理。 第二十五條 證券公司應當向證券經紀人統一提供研究報告及與證券投資有關的信息、證券類金融產品宣傳推介材料及有關信息。有關信息和材料可以由證券公司自行製作，也可以來源於其他機構。證券公司應當對統一提供的信息和材料負責。 第二十六條 證券公司應當建立健全證券經紀人執業支持系統。證券經紀人可以通過該執業支持系統向客戶傳遞證券公司統一提供的有關信息和材料。證券公司應當採取有效措施，防範證券經紀人私自通過互聯網路、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務等活動。 第二十七條 證券公司應當建立健全證券經紀人檔案和信息查詢制度，確保客戶能夠通過現場、電話或者互聯網路的方式隨時查詢證券經紀人的相關信息。 第二十八條 證券公司應當做好客戶回訪工作，通過適當方式對客戶進行回訪，了解證券經紀人的執業情況和執業合規性，並進行完整記錄。 第二十九條 證券公司應當做好客戶對證券經紀人投訴的受理與處理工作，公示客戶投訴渠道和糾紛處理流程，認真處理客戶的投訴和意見，及時反饋處理結果，並做好記錄。 第三十條 證券公司應當建立健全應急處理機制，制訂應急預案，發生與證券經紀人有關的重大突發或影響社會穩定的事件時，及時處理並向監管部門和協會報告。 第三十一條 協會對證券公司委託、管理證券經紀人的情況和證券經紀人的執業行為進行監督檢查，對違反法律、行政法規、監管機構和行政管理部門的規定及自律規則的證券公司和證券經紀人，給予警告、行業內通報批評、通過媒體公開譴責等紀律處分，並記入協會會員或從業人員誠信信息管理系統；情節嚴重的，移送中國證監會處理。 證券公司對證券經紀人予以責任追究的，應向協會報告；協會按照有關規定記入從業人員誠信信息管理系統。 第五章 附則 第三十二條 證券公司的員工從事證券經紀業務營銷活動，參照本規范執行。 第三十三條 本規范由協會負責解釋。 第三十四條 本規范自發布之日起施行。 1．指定教材： 2009年證券經紀人專項考試指定教材：《證券經紀業務營銷基礎知識與實務》。 來源：考試大 2．配套教輔： 證券經紀人專項考試輔導系列： （1）《證券市場基礎過關必做2000題（2009年考試專用）》來源： www.examda.com （2）《證券經紀業務營銷過關必做2000題（2009年考試專用）》 （3）《證券市場基礎過關八套題（2009年考試專用）》本文來源:考試大網 （4）《證券經紀業務營銷過關沖刺八套題（2009年考試專用）》
G. 證券從業資格《金融市場基礎知識》練習題（11.9）
單選題
1.購買者在向出售者支付一定費用後.就獲得了能在規定期限內以某一特定價格向出售者買進或賣出一定數量的某種金融工具的權利，稱之為()。
A.金融期貨
B.權證
C.金融期權
D.期貨
2.股票發行後股息率不再變動的優先股票，稱為()。
A.參與型優先股票
B.股息率固定優先股票
C.固定利息優先股票
D.固定盈利優先股票
3.下列對我國《基金法》規定的基金份額持有人享有的權利描述，錯誤的是()。
A.按照規定要求召開基金份額持有人大會
B.查閱或者復制未公開披露的基金信息資料
C.參與分配清算後的剩餘基金財產
D.分享基金財產收益
參考答案
1、
答案：C
解析：金融期權是指以金融工具或金融變數為基礎工具的期權交易形式。具體地說，其購買者在向出售者支付一定費用後，就獲得了能在規定期限內以某一特定價格向出售者買進或賣出一定數量的某種金融工具的權利。
2、
答案：B
解析：股息率固定優先股票是指發行後股息率不再變動的優先股票。大多數優先股票的股息率是固定的，一般意義上的優先股票就是指股息率固定優先股票。
3、
答案：B
解析：我國《基金法》規定，基金份額持有人享有的權利之一是查閱或者復制公開披露的基金信息資料。
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H. 求證券從業資格考試《證券交易》的各章重點和各章節習題。
些，這樣方便轉動，起熱更快。當然條件許也好，現代大力士也好，他們的脂肪都沒有