期货公司金融期货经纪业务资格审批

❶ 期货公司申请金融期货交易结算业务资格，应当具备的条件包括( )。

正确答案:A,B,C,D
解析：《期货公司金融期货结算业务试行办法》第8条规定，期货公司申请金融期货交易结算业务资格，除应当具备本办法第7条规定的基本条件外，还应当具备下列条件：董事长、总经理和副总经理中，至少2人的期货或者证券从业时间在5年以上，其中至少1人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在3年以上。注册资本不低于人民币5
000万元，申请目前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准。申请日前3个会计年度中，至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币8
000万元，控股股东期末净资产不低于人民币2亿元；或者控股股东期末净资本不低于人民币5亿元，控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币8亿元。中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。

❷ 新成立的期货公司能够申请金融期货资格吗

从以上管理办法来看，新成立公司并马上从事股指期货业务是不可能的。从管理办法的要求来看，对从事金融期货业务要求非常严格

❸ 金融期货经纪业务资格与金融期货交易结算资格对一个期货公司来讲那一个能获得更高的经济效益

1、金融期货的交易结算资格包含经纪业务资格，但这个资格对期货公司的硬件条件和注册资金、流动资金的要求比经纪业务资格要高很多，也就是说占用的资金量要高出许多。

2、理论上来讲，取得交易结算资格后，可以直接和金融交易所进行结算，省去了通过结算会员（特别结算会员和全面结算会员）进行结算的费用。但实际上结算费是很低的，只占到收取交易者手续费很少的一部分，而这部分结算费用上的节省和占用巨额资金来比实际上是不划算的。
因此，目前一些期货公司通过增资扩股来提高注册资金、加大硬件投入，以争取交易结算资格是一种短视的行为，过后就会发现投入和得到的回报是不成比例的。

3、其实要取得交易结算资格，不如直接申请全面结算会员资格，那样可以为其它期货公司提供结算服务。但从目前发展的趋势来看，怕是没有期货公司愿意通过全面结算会员来结算的，而更愿意通过结算银行（特别结算会员）来结算，在国外也通常是这样做的（通过专门的结算公司来结算）。

❹ 下列属于期货公司申请金融期货全面结算业务资格条件的有( )。

正确答案:A,C,D
解析：《期货公司金融期货结算业务试行办法》第9条规定，期货公司申请金融期货全面结算业务资格，除应当具备本办法第7条规定的基本条件外，还应当具备下列条件：①董事长、总经理和副总经理中，至少3人的期货或者证券从业时间在5年以上，其中至少2人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在3年以上；②注册资本不低于人民币1亿元，申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准；③申请日前3个会计年度连续盈利、每季度末客户权益总额平均不低于人民币3亿元，控股股东期末净资产不低于人民币1o亿元；或者妒清日前3个会计年度中，至少2年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币1亿元，控股股东期末净资本不低于人民币1o亿元，控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币15亿元；④中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。

❺ 公司获得金融期货经纪业务资格和金融期货全面结算业务资格。 想开期货账号的加我

期货（Futures）与现货相对。期货是现在进行买卖，但是在将来进行交收或交割的标的物，这个标的物可以是某种商品例如黄金、原油、农产品，也可以是金融工具，还可以是金融指标。交收期货的日子可以是一星期之后，一个月之后，三个月之后，甚至一年之后。买卖期货的合同或者协议叫做期货合约。买卖期货的场所叫做期货市场。投资者可以对期货进行投资或投机。对期货的不恰当投机行为，例如无货沽空，可以导致金融市场的动荡。 期货合约：是由期货[1]交易所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量和质量标的物的标准化合约。 保证金：是指期货交易者按照规定标准交纳的资金，用于结算和保证履约。 结算：是指根据期货交易所公布的结算价格对交易双方的交易盈亏状况进行的资金清算。 交割：是指期货合约到期时，根据期货交易所的规则和程序，交易双方通过该期货合约所载商品所有权的转移，了结到期未平仓合约的过程。 开仓：开始买入或卖出期货合约的交易行为称为“开仓”或“建立交易部位”。 平仓：是指期货交易者买入或者卖出与其所持期货合约的品种、数量及交割月份相同但交易方向相反的期货合约，了结期货交易的行为。 持仓量：是指期货交易者所持有的未平仓合约的数量。 仓单：是指交割仓库开出并经期货交易所认定的标准化提货凭证。 撮合成交：是指期货交易所的计算机交易系统对交易双方的交易指令进行配对的过程。 涨跌停板：是指期货合约在一个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超出该涨跌幅度的报价将被视为无效，不能成交。 强行平仓制度：是指当客户的交易保证金不足并未在规定时间内补足，客户持仓超出规定的持仓限额，因客户违规受到处罚的，根据交易所的紧急措施应予强行平仓的，其他应予强行平仓的情况发生时，期货经纪公司为了防止风险进一步扩大，实行强行平仓的制度。 头寸：一种市场约定。期货合约买方处于多头（买空）部位，期货合约卖方处于空头（卖空）部位。 套利：投机者或对冲者都可以使用的一种交易技术，即在某市场买进现货或期货商品，同时在另一个市场卖出相同或类似的商品，并希望两个交易会产生价差而获利。 开仓、持仓和平仓：期货交易中的买、卖行为，只要是新建头寸都叫开仓。交易者手中持有的头寸，称为持仓。平仓是指交易者了结持仓的交易行为，了结的方式是针对持仓方向作相反的对冲买卖。 由于开仓和平仓的含义不同，交易者在买卖期货合约时必须指明是开仓还是平仓。 例：某一投资者在12月30日买进3月沪深300指数期货10手（张），成交价格为1450点，这时，他就有了10手多头持仓。到明年1月10日，该投资者见期货价格上涨到1500点，于是按此价格卖出平仓5手3月股指期货，成交之后，该投资者实际持仓还剩5手多单。如果当日该投资者在报单时报的是卖出开仓5手3月股指期货，成交之后，该投资者的实际持仓就应该是15手，10手多头持仓和5手空头持仓。 爆仓：是指投资者帐户权益为负数。表明投资者不仅赔光了全部保证金而且还倒欠期货经纪公司债务。由于期货交易实行逐日清算制度和强制平仓制度，一般情况下爆仓是不会发生的。但在一些特殊情况下，如在行情发生跳空变化时，持仓较重且方向相反的帐户就有可能发生爆仓。 发生爆仓时，投资者必须及时将亏空补足，否则会面临法律追索。为避免这种情况的发生，需要特别控制好仓位，切忌象股票交易那样满仓操作。并且对行情进行及时跟踪，不能象股票交易那样一买了之。 多头和空头：期货交易实行双向交易机制，既有买方又有卖方。在期货交易中，买方称为多头，卖方称为空头。虽然股票市场交易中也将买方称为多头，卖方称为空头。但股票交易中的卖方必须是持有股票的人，没有股票的人是不能卖的。 结算价格：是指某一期货合约当日成交价格按成交量的加权平均价。当日无成交的，以上一交易日的结算价作为当日结算价。结算价是进行当日未平仓合约盈亏结算和制订下一交易日涨跌停板额的依据。 成交量：是指某一期货合约在当日交易期间所有成交合约的双边数量。 持仓量：是指期货交易者所持有的未平仓合约的双边数量。 总持仓量：是市场上所有投资者在该期货合约上总的“未平仓合约”数量。在交易所发布的行情信息中，专门有“总持仓”一栏。 总持仓量的变化，反映投资者对该合约的交易兴趣，是投资者参与该合约交易的一个重要指标。如果总持仓量在持续增长，表明交易双方都在开仓，投资者对该合约的兴趣在增长，场外资金在不断涌入该合约交易中；相反，当总持仓量不断减少，表明交易双方都在平仓出局，交易者对该合约的兴趣在退潮。还有一种情况是当交易量增长时，总持仓量却变化不大，这表明市场以换手交易为主。 换手交易：换手交易有“多头换手”和“空头换手”，当原来持有多头的交易者卖出平仓，但新的多头又开仓买进时称为“多头换手”；而“空头换手”是指原来持有空头的交易者在买进平仓，但新的空头在开仓卖出。 交易指令：股指期货交易有三种指令：市价指令、限价指令和取消指令。交易指令当日有效，在指令成交前，客户可提出变更或撤销。 第一、市价指令：指不限定价格的买卖申报，尽可能以市场最好价格成交的指令。 第二、限价指令：指执行时必须按限定价格或更好价格成交的指令。它的特点是如果成交，一定是客户预期或更好的价格。 第三、取消指令：指客户将之前下达的某一指令取消的指令。如果在取消指令生效之前，前一指令已经成交，则称为取消不及，客户必须接受成交结果。如果部分成交，则可将剩余部分还未成交的撤消。 套期保值：买进（卖出）与现货市场上经营的商品数量相当，期限相近，但交易方向相反的相应的期货合约，以期在未来某一时间通过卖出（买进）同样的期货合约来抵补这一商品或金融工具因市场价格变动所带来的实际价格风险。 保证金：保证金是交易所要求投资者为确保履约提供的财力担保，是投资者对其所持交易部位负责所表示的信誉，交存在其帐户上的一笔资金。按照性质不同，保证金分为交易保证金、结算保证金和追加保证金三种。交易保证金是指投资者在交易所专用结算帐户中确保履约的资金，是已被合约占用的保证金；结算保证金是投资者在交易所专用结算帐户中除去已在交易所占用的交易保证金后剩余部分。追加保证金是指如果投资者账户当日权益小于持仓保证金，意味着资金余额是负数，同时也意味着保证金不足。按照规定，期货经纪公司会通知帐户所有人在下一交易日开市之前将保证金补足。这被称为追加保证金。 强制平仓：如果帐户所有人在下一交易日开市之前没有将保证金补足，按照规定，期货经纪公司可以对该帐户所有人的持仓实施部分或全部强制平仓，直至留存的保证金符合规定的要求。 头寸限制：即交易部位限制。指交易所对投资者规定的所能持有某一期货合约数量的最大限度，是从市场份额分配方面对市场风险进行管理。 竞价方式：计算机撮合成交。计算机撮合成交是根据公开喊价的原理设计而成的一种自动化交易方式，具有准确、连续、速度快、容量大等优点。 期货交易早期，由于没有计算机，故在交易时都采用公开喊价方式。公开喊价方式通常有两种形式：一是连续竞价制(动盘)，是指场内交易者在交易所交易池内面对面地公开喊价，表达各自买进或卖出合约的要求。这种竞价方式是期货交易的主流，欧美期货市场都采用这种方式。这种方式的好处是场内气氛活跃，但缺陷是人员规模受场地限制。众多的交易者拥挤在交易池内，人声鼎沸，以致于交易者不得不用手势来帮助传递交易信息。这种方式另一个缺陷是场内交易员比场外交易者有更多的信息和时间优势。抢帽子交易往往成了场内交易员的专利。 公开喊价另一种形式是日本的一节一价制。一节一价制把每个交易日分为若干节，每节交易中一种合约只有一个价格。每节交易先由主持人叫价，场内交易员根据其叫价申报买卖数量，如果买量比卖量多，则主持人另报一个更高的价；反之，则报一个更低的价，直至在某一价格上买卖双方的交易数量相等时为止。计算机技术普及后，世界各国交易所纷纷采用计算机来代替原先的公开喊价方式。 更多的信息来源：

❻ 期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具备的条件是（ ）。

正确答案:A,B,C,D
解析：根据《期货公司管理办法》第十二条规定，期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具备下列条件：①申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准；②具有健全的公司治理、风险管理制度和内部控制制度，并有效执行；③符合中国证监会期货保证金安全存管监控的规定；④具有从事金融期货经纪业务的详细计划；⑤业务设施和技术系统符合相关技术规范且运行状况良好；⑥高级管理人员近2年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形；⑦不存在被中国证监会及其派出机构采取《期货交易管理条例》第五十九条第二款、第六十条规定的监管措施的情形；⑧不存在因涉嫌违法违规经营正在被行政、司法机关立案调查的情形；⑨近2年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。但期货公司控股股东或者实际控制人变更，高级管理人员变更比例超过50%，对出现上述情形负有责任的高级管理人员和业务负责人已不在公司任职，且已整改完成并经期货公司住所地的中国证监会派出机构验收合格的，可不受此限制；⑩控股股东净资产不低于人民币3000万元：⑩控股股东和实际控制人近2年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查的情形；⑥中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。

❼ 在中国从事期货经纪业务，有些什么要求

看看《期货公司金融期货经纪业务资格审批》规定吧！

❽ 期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具备下列哪些基本条件( )

正确答案:A,B,C,D
解析：根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》第7条的规定，选项A、B、
C、D均属于期货公司申请金融期货结算业务资格应具备的基本条件。本题属于识记内容，要求考生牢固掌握。

❾ 期货经纪公司的资格条件

根据国务院有关规定，我国对期货经纪公司实行许可证制度，凡从事期货代理的机构必须经中国证监会严格审核并领取《期货经纪业务许可证》。目前，获得期货代理业务资格的期货经纪公司必须符合下列条件：
1、符合《中华人民共和国公司法》的规定；有规范的公司章程。
2、有固定的经营场所和合格的通讯设施。
3、注册资本在人民币3000万元以上。
4、有一定数量且具备资格的专业和管理人员。
5、有完善的业务制度和财务制度。

❿ 期货公司申请金融期货结算业务满足哪些条件

期货公司申请
金融
期货结算业务资格，应当具备下列基本条件：
(一)取得金融期货经纪业务资格;
(二)具有从事金融期货结算业务的详细计划，包括部门设置、人员配置、岗位责任、金融期货结算业务管理制度和风险管理制度等;
(三)结算和风险管理部门或者岗位负责人具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门或者岗位负责人2年以上经历;
(四)具有满足金融期货结算业务需要的期货从业人员;
(五)高级管理人员近2年内...