证券从业机构复审

1. 中国证券从业年检有哪些

同学你好，很高兴为您解答！

各证券公司、证券投资咨询机构、证券资信评级机构、资产管理公司：
根据《证券业从业人员资格管理办法》（以下简称《办法》）和《证券业从业人员资格管理实施细则（试行）》（以下简称《细则》）关于从业人员年检的规定，中国证券业协会（以下简称协会）将开展2015年度证券业从业人员年检工作。现就有关事项通知如下：
一、年检人员范围
各证券公司、证券投资咨询机构、证券资信评级机构、资产管理公司的从业人员，执业证书有效截止日期为2015年12月31日，均应参加本次年度年检。
证券公司经纪人实行滚动年检，不参加本次年度年检。保荐代表人年检要求另行通知。
二、通过年检的条件
从业人员符合以下条件的，可以通过年检：
1、符合《办法》第十条规定的；
2、在所持证书有效期内，累计完成30个后续职业培训学时，其中必修学时不少于20学时；
3、年检期间未发生违反证券业务相关法律、法规、自律规则等情形的。
三、相关工作安排
1、本年度从业人员年检自2015年7月1日开始，至2015年12月31日截止。
2、各机构应及时安排符合条件的人员进行年检，组织并督促尚未完成规定学时的从业人员尽快参加后续职业培训,及时查询从业人员管理系统“年检查询”中年检状态和年检学时的变化情况。
3、年检期间，协会将对部分地区、部分机构从业人员执业行为准则执行情况、执业注册管理情况、后续执业培训组织和完成情况等进行抽查。
4、年检结束后，协会将通过协会网站公示尚未完成本年度年检的从业人员及所涉及的机构。
5、到期未按规定完成本年度年检的从业人员，其执业证书将被暂停，相关情况记入诚信系统，并在协会网站进行公告。所涉及机构应在一个月内向协会提交加盖公司公章的整改报告。
四、相关工作要求
1、各机构应指定专门部门负责受理涉及所属从业人员虚假执业注册、年检信息的投诉。对调查属实的投诉，应及时向协会报告。
2、机构不能按要求履行年检责任或义务的，协会将视情节轻重给予自律

希望我的回答能帮助您解决问题，如您满意，请采纳为最佳答案哟。

再次感谢您的提问，更多财会问题欢迎提交给高顿企业知道。

高顿祝您生活愉快！

2. 证券从业资格证需要年检吗

需要年检，成绩合格证不等于从业资格证书

通过一门基础和任意一门专业科目考试的考生，具有证券从业资格，符合《证券业从业人员资格管理办法》规定的从业人员，可通过所在机构向中国证券业协会申请执业证书。执业证书自取得之日起每（两）年检查一次。具体年检事宜请咨询相关所在机构或关注中国证券业协会网站的相关公告。

3. 证券从业成绩复核 具体有哪些

同学你好，很高兴为您解答！

证券从业资格证考生可以再成绩公布后的20天里申请成绩复核，超过规定时间不予受理。

当然了，成绩复核仅限于检查、核加各类题目的正确率、已得分数的计算、合计以及登录是否有误，成绩复核后的成绩为最终成绩，不得再次复核。具体办法：

（1）考生登陆http://kw.ata.net.cn/page/step1.asp;（2）详细填写申请信息；

（3）在线支付服务费用（由考务公司收取20元）；（4）致电021-61651128*客户服务（信息核实），确认已经缴费；（5）ATA在10个工作日内用挂号信方式寄出成绩复核单。

希望高顿网校的回答能帮助您解决问题，更多财会问题欢迎提交给高顿企业知道。

高顿祝您生活愉快！

4. 证券从业资格证书的年检流程是怎样的呢

通常 从业人员年检的主要流程：
1、个人填写年检请求 表；
2、机构审核，并将年检结果在本机构进行内部公示；
3、各机构年检结果经过 我会网站进行外部公示；
4、我会公告年检结果。
（二）证券经纪人年检的主要流程：
1、机构审核；
2、年检信息公示。年检信息公示分为证券公司内部公示和经过 协会网站进行外部公示两个阶段。内部公示期为10个职业 日；外部公示期为20个职业 日；
3、证券经纪人注册信息更新。证券经纪人经过 年检后，注册有效日期自动延长一年。
（三）保荐代表人年检的主要流程：
1、机构审核；
2、年检信息公示。年检信息公示分为证券公司内部公示和经过 我会网站进行外部公示两个阶段。内部公示期为10个职业 日；外部公示期为20个职业 日；
3、保荐代表人注册信息更新。保荐代表人经过 年检后，注册有效日期自动延长一年。

112

5. 证券从业资格证书的年检流程全国是一样的吗

（一）通常 从业人员年检的主要流程：
1、个人填写年检请求 表；
2、机构审核，并将年检结果在本机构进行内部公示；
3、各机构年检结果经过 我会网站进行外部公示；
4、我会公告年检结果。
（二）证券经纪人年检的主要流程：
1、机构审核；
2、年检信息公示。年检信息公示分为证券公司内部公示和经过 协会网站进行外部公示两个阶段。内部公示期为10个职业 日；外部公示期为20个职业 日；
3、证券经纪人注册信息更新。证券经纪人经过 年检后，注册有效日期自动延长一年。
（三）保荐代表人年检的主要流程：
1、机构审核；
2、年检信息公示。年检信息公示分为证券公司内部公示和经过 我会网站进行外部公示两个阶段。内部公示期为10个职业 日；外部公示期为20个职业 日；
3、保荐代表人注册信息更新。保荐代表人经过 年检后，注册有效日期自动延长一年。这是关于 证券从业资格证书的年检流程全国是一样的吗？的解答。67

6. 证券从业资格考试成绩复核有通过的吗

可能性非常小，因为证券从业资格考试每次报考人数都这么多，肯定有很多人向你一样想复查的，但真正能复查审核的寥寥无几，更别说复查通过了

证券从业人员资格考试是由中国证券业协会负责组织的全国统一考试，证券资格是进入证券行业的必备证书。

是进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考，因此，参加证券从业人员资格考试是从事证券职业的第一道关口，证券从业资格证同时也被称为证券行业的准入证。

该考试时间由证券协会每年统一确定，资格考试已全部采用网上报名，采用全国统考、闭卷方式对学员进行考核。

7. 证券从业资格证的认证机构是什么呢求

同学你好，很高兴为您解答！

证券从业资格证的认证机构是中国证券协会。证券从业就只有这一个认证机构。

希望我的回答能帮助您解决问题，如您满意，请采纳为最佳答案哟。

再次感谢您的提问，更多财会问题欢迎提交给高顿企业知道。

高顿祝您生活愉快！

8. 证券从业资格证书申请

机构申请登录系统---填表提交材料--机构初审复审--协会审核--通过发证
(一)由机构资格管理员在执业证书管理系统中为申请人分配登录号；
(二)申请人登录协会执业证书管理系统，填写执业证书申请表，连同打印的书面申请表及身份证复印件、学历证明复印件、2寸彩色证件照一张等材料提交所在机构;
(三)机构资格管理员对执业证书申请表进行初审、复审并确认，书面申请表由机构保管备查，电子申请表提交协会;
(四)协会对机构提交的执业证书申请表进行审核，必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料。
(五)对于符合条件的申请，协会予以通过，生成电子版执业证书，并在协会网站公告。对不予颁发执业证书的人员，协会以书面方式通知所在机构并说明原因。特别说明：取得内地证券从业资格的香港专业人员如果被一家内地证券从业机构聘用，可按照与内地其他专业人员同样的条件和程序通过其聘用机构向中国证券业协会申请取得执业资格证书。

9. 证券从业资格审核有哪些

同学你好，很高兴为您解答！

报名按照时间优先、缴费优先的原则，并且只接受个人网上预约报名。

1、每位考生每个考试日限报二个科目。

2、同一考试日只能选择一个考点报考。

3、同一时段多科目同时开考的场次，考生只能报考其中一个科目。

4、考生自报名成功之时起至该次预约式考试报名截止日一周前（具体日期详见考试预约窗口）可选择退考（退考流程参见《证券业从业人员资格预约式考试规则》）。退考的考生须间隔一次预约式考试之后才可以再次预约同科目考试，但考生已报名成功的其他科目考试以及报考全国统考不受影响。

5、单场报名名额已满后，如有考生选择退考，在报名有效期内将会再次开放该场次报名，接受考生报名。

6、已参加预约式考试的考生，须间隔一次预约式考试之后才可以再次预约同科目考试，但不影响报考全国统考。

高顿网校是财经教育领导品牌，更多财会问题欢迎向高顿企业知道提问。

高顿祝您生活愉快！