监察系统负责证券交易

『壹』 证券交易风险的监察包括( )

证券交易风险的监察包括(
)
A
事先预警，实时监控，事后检查
-----此项为证券交易风险监察
B
制度建设，内部自查，行业检查-------此项为自律管理------制度建设，内部监查，行业检查
C
制度建设，实时监控，行业检查
D
事先预警，内部自查，事后检查
我的版本比较早，答案就这样。希望你参考

『贰』 中国证券的监管机构有哪些，他们各自的功能是什么谢谢

根据中国证监会的职能划分，证监会所监管的机构有证券期货交易所、上市公司、证券期货经营机构、证券投资基金管理公司、证券期货投资咨询机构和从事证券期货中介业务的其他机构的监管，提高信息披露质量。
所监管的机构各自的主要功能是：
证券期货交易所的功能是：提供交易平台和交易信息，是证券交易中介机构，是不以营利为目的的服务性机构。
上市公司功能：证券方面，发行证券与分红的主体部门。其他方面是主要是经营相关业务。
证券投资基金管理公司功能是：对基金的募集、基金份额的申购和赎回、基金财产的投资、收益分配等基金运作活动进行管理。
证券期货经营机构：买卖证券，或者代理买卖证券期货，提供咨询和信息服务。
其他的证券机构功能大致是：信息传播和证券咨询。

中国证监会为国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。
根据《中华人民共和国证券法》第14条规定，中国证监会还设有股票发行审核委员会，委员由中国证监会专业人员和所聘请的会外有关专家担任。中国证监会在省、自治区、直辖市和计划单列市设立36个证券监管局，以及上海、深圳证券监管专员办事处。
国务院在《期货交易管理条例》中规定，"中国证监会对期货市场实行集中统一的监督管理"。显然，中国证监会的是经政府授权的法定监管部门，履行的是法定监管职责。
在中国证监会内部，专门设有期货监管部，该部门是中国证监会对期货市场进行监督管理的职能部门。
期货监管部下设综合处、交易所监管处、期货公司监管处、境外期货监管处和市场分析五个处。
职能职责

职能
建立统一的证券期货监管体系，按规定对证券期货监管机构实行垂直管理。
加强对证券期货业的监管，强化对证券期货交易所、上市公司、证券期货经营机构、证券投资基金管理公司、证券期货投资咨询机构和从事证券期货中介业务的其他机构的监管，提高信息披露质量。
加强对证券期货市场金融风险的防范和化解工作。
负责组织拟订有关证券市场的法律、法规草案，研究制定有关证券市场的方针、政策和规章；制定证券市场发展规划和年度计划；指导、协调、监督和检查各地区、各有关部门与证券市场有关的事项；对期货市场试点工作进行指导、规划和协调。

统一监管证券业。

职责
研究和拟定证券期货市场的方针政策、发展规划；起草证券期货市场的有关法律、法规；制定证券期货市场的有关规章。
统一管理证券期货市场，按规定对证券期货监督机构实行垂直领导。
监督股票、可转换债券、证券投资基金的发行、交易、托管和清算；批准企业债券的上市；监管上市国债和企业债券的交易活动。
监管境内期货合约上市、交易和清算；按规定监督境内机构从事境外期货业务。
监管上市公司及其有信息披露义务股东的证券市场行为。
管理证券期货交易所；按规定管理证券期货交易所的高级管理人员；归口管理证券业协会。
监管证券期货经营机构、证券投资基金管理公司、证券登记清算公司、期货清算机构、证券期货投资咨询机构；与中国人民银行共同审批基金托管机构的资格并监管其基金托管业务；制定上述机构高级管理人员任职资格的管理办法并组织实施；负责证券期货从业人员的资格管理。
监管境内企业直接或间接到境外发行股票、上市；监管境内机构到境外设立证券机构；监督境外机构到境内设立证券机构、从事证券业务。
监管证券期货信息传播活动，负责证券期货市场的统计与信息资源管理。
会同有关部门审批律师事务所、会计师事务所、资产评估机构及其成员从事证券期货中介业务的资格并监管其相关的业务活动。
依法对证券期货违法违行为进行调查、处罚。
归口管理证券期货行业的对外交往和国际合作事务。
国务院交办的其他事项。

『叁』 简述证券交易所的监管职能

一、证券交易所应加强市场监察工作的制度建设，证券交易所主要领导要亲自抓市场监察工作。证券交易所应当对市场监察部门的职责和工作程序作出详细规定，建立健全监察部门工作人员守则和岗位责任制。要增加市场监察部门的人员和设备，充实市场监察部门的力量
二、证券交易所监察部门应当加强以下方面的工作：

1.建立市场监察工作日志，详细记录和总结每日的市场监察工作，包括当日市场价格或成交量波动较大的股票及初步分析、接受客户的举报投诉及处理情况、对重点股票和重点股票帐户的监督情况、需要进行重点调查的事件、需要继续跟踪分析的股票帐户，当日提交上级的调查报告或案件处理意见等。

2.对每日涨跌幅度在7％以上的全部股票，应当将每只股票成交金 额前5位的营业部名单和当日买入、卖出数量最大的5个股票帐户存档备查； 上市公司公告财务报表、分红配股方案及其他可能影响股票价格的重大事件公告时，或者出现关于某公司的市场谣言时，应当将相关时段内买入、卖出该公司股票数量较大的营业部名单和股票帐户存档备查；对有涉嫌违法违规行为的机构或个人要进行专门调查并作出结论，短期内不能确认的，应当进行跟踪分析。

3.发现涉嫌违反证券法规或交易所业务规则的事件，应当及时进行调查，并在证券交易所职权范围内予以处理。案件情节较为严重或涉及范围超出证券交易所职权的，应当在继续进行调查的同时，上报中国证监会。

三、证券交易所要认真完成中国证监会交办的事项。对中国证监会交办的有关事项，应当组织专门小组进行落实，并将详细调查情况、处理结果上报中国证监会，中国证监会在必要时将对证券交易所的调查结果进行核查。

四、证券交易所要定期和不定期向中国证监会提交市场监察工作报告，包括每月市场监察工作情况和案件查处情况。定期报告应当在每月前5 个工作日内报送，不定期报告应按中国证监会要求随时报送。上报 中国证监会的监察报告和有关材料应当由分管监察工作的总经理或副总经理签发。

五、中国证监会将对证券交易所落实本通知的具体情况进行检查。证券交易所不能切实有效地履行监管职责、不能积极主动地监督和查处市场违法违规行为的，中国证监会将按照《证券交易所管理办法》第29条、第93条、第95条、第97条及其他有关规定予以处罚。情节严重的，中国证监会将认定该证券交易所为市场监管不到位、市场风险大的市场，暂停审批该证券交易所股票、债券的发行和上市。

『肆』 深圳证券交易所的组织结构

办公室：负责协调本所日常工作。

党委办公室：负责本所党委、纪委日常工作。
人力资源部：负责本所人力资源规划管理工作。
财务部：负责本所财务管理工作。
稽核审计部：负责本所内部稽核审计工作。
法律部：负责本所法律事务。
公司管理部：负责本所主板上市公司信息披露日常监管工作。
市场监察部：负责深圳证券市场交易活动的日常监管工作。
会员管理部：负责本所会员日常运作监管及会籍、席位管理等工作。
基金管理部：负责上市基金、债券日常服务与监管，以及深市基金、债券市场拓展工作。
信息管理部：负责本所信息资源组织、开发、管理工作。
系统运行部：负责本所交易系统以及监察系统、中心数据库、业务管理系统、互联网站和办公系统等的日常运行工作。
电脑工程部：负责本所交易、监察、中心数据库、业务管理等系统的研究、规划、开发和维护工作。
策划国际部：负责组织协调本所发展战略策划、政策研究、产品创新，编辑《证券市场导报》和《深交所》内刊，开展国际交流与合作。
上市推广部：负责市场宣传推介以及保荐人督导工作。
综合研究所：本所下属机构，成立于1997年4月，主要从事本所、证券监管机构以及证券市场关注的各类课题研究，为本所追踪国际证券市场发展动态、开发新产品和进行重大决策前期论证提供智力支持。综合研究所同时负责本所博士后工作站的管理工作。
创业企业培训中心：本所下属机构，成立于2001年4月。中心以推动创业企业的基础管理和持续发展为目标，以“诚信、守法、创新”为主线，组织实施对创业企业、上市企业等的培训工作。
深交所行政服务有限公司：本所下属机构，成立于2003年12月，负责本所后勤服务、技术保障、设备采购与管理等工作。
深圳证券通信有限公司：本所下属机构，成立于1993年8月，是一家为证券市场提供数据通信服务的专业通信公司。公司拥有由卫星通信网和地面通信网组成的、当时国内规模最大的专用证券通信网——深圳证券通信网，承担本所与全国各地证券营业部之间全部的证券信息传输任务。
深圳证券信息有限公司：本所下属机构，成立于1994年，负责深圳证券市场交易实时行情、上市公司信息公告的发布、经营和管理。公司致力于推动中国证券信息业的发展，运用高科技信息技术通过多种媒介向社会提供专业化、个性化、智能化的证券信息服务。

『伍』 证券交易所的运行系统包括哪些子系统它们各有什么作用

证券交易所的运行系统包括：交易系统，主要作用是组织证券交易；结算系内统，为证券交易提供结算容、交收和过户；信息系统，实时发布每日证券交易的行情信息和市场信息；监察系统，负责证券交易所对市场进行实时监控职责。

『陆』 美国证券交易监督委员会的职能

美国证券交易监督委员会(U.S. Securities and Exchange Commission)，简称美国证监会(SEC)，负责监督证券市场及保障投资者的利益。除此之外，委员会也负责监督美国的企业收购项目。
一、美国证券交易监督委员会的机构组成：
总部位于华盛顿特区，另在美国的其他11个地区有分部。美国证监会由以下部分组成:
1、五位委员，这五位委员由美国总统在参议院的建议和许可下亲自任命，任期五年，但五人的任期相隔一年地错开，也就是说每一年替换一位委员。委员中的一名将被总统任命为证监会主席，来作为证监会的最高执行长官。
2、四个部门，即公司融资监管部(Division of Corporation Finance)，证券市场管理部(Division of Market Regulation)，投资活动管理部(Division of Investment Management)，调查、执行部(Division of Enforcement)。
3、二十三个科室，不再一一列举。
二、美国证券交易监督委员会的职能：
旨在监督一系列法规的执行，以维护证券发行者、投资者和交易者的正当权益。防止证券活动中的过度冒险、投机和欺诈活动，维护稳定的物价水平，配合联邦储备委员会以及其它金融监管机构，形成一个明确、灵活、有效的金融体系。
三、美国证券交易监督委员会的监管法案：
美国证监会所依据的最著名的证券监管法是《1933证券法案(Securities Act of 1933)》，它以保护投资者、尤其是广大中小证券投资者为基本出发点。常被称作"证券中的真相"法("truth in securities"law)。基本内容有两点:
1>证券投资者有权力获得在市场公开发售证券的公司的所有财务信息和其它重要信息。
2>禁止证券掮客、证券交易者、证券交易机构等在证券销售中对投资者进行欺诈、提供虚假信息等任何欺骗行为。
其他监管法规还有《1934证券交易法案(Securities Exchange Act of 1934)》，《1939信托契约法案(Trust Indenture Act of 1939)》，《1940投资公司法案(Investment Company Act of 1940)》，《1940投资顾问法案(Investment Advisers Act of 1940》，《Sarbanes-Oxley Act of 2002》。

『柒』 证券交易所有监管职能吗

证券交易所不仅仅为证券交易提供场所、设施，它还肩负着对证券交易的一定的监管职能，其中的实时监控权和信息披露监督权就是监管职能中重要的一部分，这是法律赋予证券交易所的一项重要职能。所谓实时监控，是指证券交易所为实现对证券交易的有效监督和管理，通过电脑程序对证券交易情况进行统计分析，并及时警示非正常交易的监控措施。证券交易所电脑运行系统均设有监控系统，通过对日常的行情、交易、证券和资金等方面进行监控，专门履行实时监控任务。证券交易所还可以根据需要，对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案。 深圳哪个证券公司比较好? 深圳哪家公司炒ABH股票、创业板、股指期货开户最好? 深圳证券公司排行，你牛我牛大家牛,有疑难找牛牛。 此外，证券交易所还负有信息披露监督权。如，对上市公司及相关信息披露义务人披露信息进行监督，督促其依法、及时、准确地披露信息。

『捌』 证券交易所管理办法的第五章 证券交易所对证券交易活动的监管

第三十条 证券交易所应当制定具体的交易规则。其内容包括：
（一）交易证券的种类和期限；
（二）证券交易方式和操作程序；
（三）证券交易中的禁止行为；
（四）清算交割事项；
（五）交易纠纷的解决；
（六）上市证券的暂停、恢复与取消交易；
（七）证券交易所的开市、收市、休市及异常情况的处理；
（八）交易手续费及其他有关费用的收取方式和标准；
（九）对违反交易规则行为的处理规定；
（十）证券交易所证券交易信息的提供和管理；
（十一）股价指数的编制方法和公布方式；
（十二）其他需要在交易规则中规定的事项。
第三十一条 证券交易所应当公布即时行情，并按日制作证券行情表，记载下列事项，以适当方式公布：
（一）上市证券的名称；
（二）开市、最高、最低及收市价格；
（三）与前一交易日收市价比较后的涨跌情况；
（四）成交量、值的分计及合计；
（五）股价指数及其涨跌情况；
（六）证监会要求公开的其他事项。
第三十二条 证券交易所应当就其市场内的成交情况编制日报表、周报表、月报表和年报表，并及时向社会公布。
第三十三条 证券交易所应当在业务规则中对证券交易合同的生效和废止条件作出详细规定，并维护在本证券交易所达成的证券交易合同的有效性。
第三十四条 证券交易所应当保证投资者有平等机会获取证券市场的交易行情和其他公开披露的信息，并有平等的交易机会。
第三十五条 证券交易所有权依照有关规定，暂停或者恢复上市证券的交易。暂停交易的时间超过1个交易日时，应当报证监会备案；暂停交易的时间超过5个交易日时，应当事先报证监会批准。
证监会有权要求证券交易所暂停或者恢复上市证券的交易。
第三十六条 证券交易所应当建立市场准入制度，并根据证券法规的规定或者证监会的要求，限制或者禁止特定证券投资者的证券交易行为。
除上述情况外，证券交易所不得限制或者禁止证券投资者的证券买卖行为。
第三十七条 证券交易所及其会员应当妥善保存证券交易中产生的委托资料、交易记录、清算文件等，并制定相应的查询和保密管理措施。
证券交易所应当根据需要制定上述文件的保存期，并报证监会批准。重要文件的保存期应当不少于20年。
第三十八条 证券交易所应当保证其业务规则得到切实执行，对违反业务规则的行为要及时处理。
对国家有关法律、法规、规章、政策中规定的有关证券交易的违法、违规行为，证券交易所负有发现、制止和上报的责任，并有权在职责范围内予以查处。
第三十九条 证券交易所应当建立符合证券市场监督管理和实时监控要求的计算机系统，并设立负责证券市场监管工作的专门机构。
证监会可以要求证券交易所之间建立以市场监管为目的的信息交换制度和联合监管制度，共同监管跨市场的不正当交易行为，控制市场风险。

『玖』 中国金融机构监管部门有哪些

中国现行金融监管架构是“一行三会”。“一行”为中国人民银行。内“三会”是中国银监会、中容国证监会、中国保监会，分别负责银行、证券、保险三大市场的监管

1、中国人民银行，负责货币政策。

2、银监会，统一监督管理银行、金融资产管理公司、信托投资公司以及其它存款类金融机构。

3、证监会，负责对全国证券、期货业进行集中统一监管。

4、保监会，负责统一监督管理全国保险市场。

(9)监察系统负责证券交易扩展阅读：

金融监管体制是金融监管的职责划分和权力分配的方式和组织制度。国际上主要的金融监管体制可分为双线多头监管体制、一线多头监管体制和单一监管体制。

金融监管体制是各国历史和国情的产物。确立监管体制模式的基本原则是，既要提高监管的效率，避免过分的职责交叉和相互掣肘，又要注意权力的相互制约，避免权力过度集中。

在监管权力相对集中于一个监管主体的情况下，必须实行科学合理的内部权力划分和职责分工，以保证监管权力的正确行使。

参考资料：

网络-中国金融机构监管体制