交易担保证券账户增发

『壹』 投资者信用证券账户有何限制

你好，投资者信用证券账户不得用于买入或转入除担保物及证券交易所公布的标的证券范围以外的证券。同时，为了避免法律关系混乱，投资者信用证券账户也不得用于债券回购交易。

『贰』 在股市中增发是什么意思

股票增发是上市公司后续融资的主要手段。
公司上市后，如果有新的资金需求，同时达到了增发新股的条件（通常是关于盈利能力和信息披露合法性等方面的要求），就可以在股票市场上增发新股筹集资金。新股增发的规模有一定的限制，通常是低于其增发前一年度净资产的一定比例，增发价格是在增发前一定时期的平均股价基础上打一个小幅折扣，增发的对象是全体股票市场投资者。

『叁』 各大券商都怎样向散户融资，费率多少

说简单点吧.
1)散户手里有钱.自己想拿这钱去赚点钱----投资
2)上市公司企业发展缺钱,所以要向别人借来发展,(融资),融资就要给借钱给他了的人记一个帐或者说是一个凭证(这就是股票).企业就把这个凭证(股票)卖出去,这个股票第一次谁买的,谁的钱就算是交给企业了,企业拿这钱去发展自己的业务了..企业只管股票第一次交易,以后的交易与企业无关了.
3) 券商专门处理股票的交易相关事的,一般股票的第一次买卖都是交给券商去做,这就叫承销,A公司上市,他的股票由XX证券公司负责销售出去(给散户或者其它的机构,如果卖不出去就自己买了,以后自己再慢慢卖).

券商承销费率这个问题比较敏感,也比较复杂.

散户股票交易的费率如下:佣金金(交给券商(双向收取0.3%--0.08%)+印花税(国家收,卖收买不收)+过户费.

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『肆』 投资者担保证券产生权益时应如何办理

投资者融资买入的证券产生权益时，根据权益的不同种类，由证券公司按照有关规定进行处理，具体包括：
1.投票权：由证券公司作为名义持有人直接参加投票，但证券公司应当事先征求投资者的投票意愿，并根据投票者的意见进行投票
2.现金红利和利息：证券登记结算机构按照证券公司客户信用交易担保证券账户的实际余额派发现金红利或利息。涉及的利息税由证券登记结算机构根据证券公司的委托按照信用交易投资者的身份（个人或机构）计算。证券公司收到现金红利和利息款项后，及时分派给对应的信用交易投资者。证券发行人委托证券登记结算机构以现金形式分派投资收益的，证券登记结算机构将分派的资金划入证券公司信用交易资金交收账户。证券公司应当在资金到账后，通知商业银行对客户信用资金的明细数据进行变更
3.股票红利和无偿派发权证：证券登记结算机构按照证券公司客户信用交易担保证券账户的实际余额记增红股或派发权证，并根据证券公司委托相应维护投资者信用证券账户的明细数据
4.配股、增发、配售可转债和配发权证：此类权益属于老股东优先认购权，证券登记结算机构按照证券公司客户信用交易担保证券账户的实际余额设置配股股权或优先认购权，并根据证券公司委托，相应维护投资者信用证券账户的明细数据。证券公司根据投资者认购意愿和缴纳认购款情况，通过交易系统发出认购委托，相关认购委托应当附有信用证券账户信息，证券登记结算机构将认购证券记入证券公司客户信用交易担保证券账户，并根据证券公司委托相应维护投资者信用证券账户的明细数据
5.担保证券终止上市：在出现担保证券进入终止上市程序的，投资者在了结相关融资融券交易后，申请将有关证券中客户信用交易担保证券账户划到其普通证券账户中，由证券登记结算机构按照现行方式办理退市登记等手续。由于投资者未提出申请导致退市后客户信用交易担保证券账户中仍有相关担保证券的，证券登记结算机构向证券发行人或其清算组交付的证券持有人名册上，相关证券仍以“××证券公司客户信用交易担保证券账户”的名义登记。投资者日后需凭信用证券账户的明细数据自行通过证券公司主张权利

『伍』 信用证券账户有哪些交易限制

信用证券账户的交易限制有：
1.不能融资买入或融券卖出标的证券范围外的证券
2.不能转入担保品之外的证券
3.不得通过信用证券账户参与新股申购、定向增发、LOF申购及赎回、债券回购和大宗交易。

『陆』 公开增发的条件

公开增发应当满足《上市公司证券发行管理办法》中如下方面规定：
一、上市公司的组织机构健全、运行良好，符合下列规定：
（一）公司章程合法有效，股东大会、董事会、监事会和独立董事制度健全，能够依法有效履行职责；
（二）公司内部控制制度健全，能够有效保证公司运行的效率、合法合规性和财务报告的可靠性；内部控制制度的完整性、合理性、有效性不存在重大缺陷；
（三）现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实和勤勉地履行职务，不存在违反公司法第一百四十八条、第一百四十九条规定的行为，且三十六个月内未受到过中国证监会的行政处罚、十二个月内未受到过证券交易所的公开谴责；
（四）上市公司与控股股东或实际控制人的人员、资产、财务分开，机构、业务独立，能够自主经营管理；
（五）十二个月内不存在违规对外提供担保的行为。
二、上市公司的盈利能力具有可持续性，符合下列规定：
（一）三个会计年度连续盈利。扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以低者作为计算依据；
（二）业务和盈利来源相对稳定，不存在严重依赖于控股股东、实际控制人的情形；
（三）现有主营业务或投资方向能够可持续发展，经营模式和投资计划稳健，主要产品或服务的市场前景良好，行业经营环境和市场需求不存在现实或可预见的重大不利变化；
（四）高级管理人员和核心技术人员稳定，十二个月内未发生重大不利变化；
（五）公司重要资产、核心技术或其他重大权益的取得合法，能够持续使用，不存在现实或可预见的重大不利变化；
（六）不存在可能严重影响公司持续经营的担保、诉讼、仲裁或其他重大事项；
（七）二十四个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降百分之五十以上的情形。
三、上市公司的财务状况良好，符合下列规定：
（一）会计基础工作规范，严格遵循国家统一会计制度的规定；
（二）三年及一期财务报表未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告；被注册会计师出具带强调事项段的无保留意见审计报告的，所涉及的事项对发行人无重大不利影响或者在发行前重大不利影响已经消除；
（三）资产质量良好。不良资产不足以对公司财务状况造成重大不利影响；
（四）经营成果真实，现金流量正常。营业收入和成本费用的确认严格遵循国家有关企业会计准则的规定，三年资产减值准备计提充分合理，不存在操纵经营业绩的情形；
（五）三年以现金方式累计分配的利润不少于最近三年实现的年均可分配利润的百分之三十”。
四、上市公司三十六个月内财务会计文件无虚假记载，且不存在下列重大违法行为：
（一）违反证券法律、行政法规或规章，受到中国证监会的行政处罚，或者受到刑事处罚；
（二）违反工商、税收、土地、环保、海关法律、行政法规或规章，受到行政处罚且情节严重，或者受到刑事处罚；
（三）违反国家其他法律、行政法规且情节严重的行为。
五、上市公司募集资金的数额和使用应当符合下列规定：
（一）募集资金数额不超过项目需要量；
（二）募集资金用途符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理等法律和行政法规的规定；
（三）除金融类企业外，本次募集资金使用项目不得为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，不得直接或间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司。
（四）投资项目实施后，不会与控股股东或实际控制人产生同业竞争或影响公司生产经营的独立性；
（五）建立募集资金专项存储制度，募集资金必须存放于公司董事会决定的专项账户。
六、上市公司存在下列情形之一的，不得公开发行证券：
（一）本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；
（二）擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正；
（三）上市公司十二个月内受到过证券交易所的公开谴责；
（四）上市公司及其控股股东或实际控制人十二个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为；
（五）上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查；
（六）严重损害投资者的合法权益和社会公共利益的其他情形。
七、向不特定对象公开募集股份（简称“增发”），除符合以上规定外，还应当符合下列规定：
（一）三个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于百分之六。扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以低者作为加权平均净资产收益率的计算依据；
（二）除金融类企业外，一期末不存在持有金额较大的交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人款项、委托理财等财务性投资的情形；
（三）发行价格应不低于公告招股意向书前二十个交易日公司股票均价或前一个交易日的均价。

『柒』 关于股票增发什么意思

定价增发：就是在定价的基础上增加股票发行量。
股票首发价定价是当公司在证监会得到发行股票的权利后，就要找到券商,由券商来为发行股票，券商根据公司的资产状况以及目前市场的平均水平，来定出一个发行价，然后由投资者们打新股中签。

股票增发价定价是基本上是按决定增发前二十天的平均价作为确定增发价的依据。
增发一定要通过证监会批准才能实施增发，增发日期又是在证监会批准之后由公司根据股票运行态势来确定，总言之不会在股票下跌时增发。一般股票增发价不会比目前的价格高。

增发新股对股价影响要分两方面来看：
1、上市公司选择的增发方式是公开增发还是非公开增发（又叫定向增发），如果是公开增发，那么对二级市场的股价是有压力的，对资金的压力就更大，如果在市场不好时增发，就绝对是利空。如果是定向增发，那么对二级市场的股价影响就小一些，而且如果参与增发的机 构很有实力，表明市场对其相当认可，可以看做利多。
2、增发价格，如果是公开增发，价格如果折让较多，就会引起市场追逐，对二级市场的股价反而有提升作用。如果价格折让较少，可能会被市场抛弃。如果是定向增发，折让就不能太高，否则就会打压二级市场的股价。

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『捌』 投资者担保证券产生权益时应如何办理

投资者融资买入的证券产生权益时，根据权益的不同种类，由证券公司按照有关规定进行处理，具体包括：
1.投票权：由证券公司作为名义持有人直接参加投票，但证券公司应当事先征求投资者的投票意愿，并根据投票者的意见进行投票
2.现金红利和利息：证券登记结算机构按照证券公司客户信用交易担保证券账户的实际余额派发现金红利或利息。涉及的利息税由证券登记结算机构根据证券公司的委托按照信用交易投资者的身份（个人或机构）计算。证券公司收到现金红利和利息款项后，及时分派给对应的信用交易投资者。证券发行人委托证券登记结算机构以现金形式分派投资收益的，证券登记结算机构将分派的资金划入证券公司信用交易资金交收账户。证券公司应当在资金到账后，通知商业银行对客户信用资金的明细数据进行变更
3.股票红利和无偿派发权证：证券登记结算机构按照证券公司客户信用交易担保证券账户的实际余额记增红股或派发权证，并根据证券公司委托相应维护投资者信用证券账户的明细数据
4.配股、增发、配售可转债和配发权证：此类权益属于老股东优先认购权，证券登记结算机构按照证券公司客户信用交易担保证券账户的实际余额设置配股股权或优先认购权，并根据证券公司委托，相应维护投资者信用证券账户的明细数据。证券公司根据投资者认购意愿和缴纳认购款情况，通过交易系统发出认购委托，相关认购委托应当附有信用证券账户信息，证券登记结算机构将认购证券记入证券公司客户信用交易担保证券账户，并根据证券公司委托相应维护投资者信用证券账户的明细数据
5.担保证券终止上市：在出现担保证券进入终止上市程序的，投资者在了结相关融资融券交易后，申请将有关证券中客户信用交易担保证券账户划到其普通证券账户中，由证券登记结算机构按照现行方式办理退市登记等手续。由于投资者未提出申请导致退市后客户信用交易担保证券账户中仍有相关担保证券的，证券登记结算机构向证券发行人或其清算组交付的证券持有人名册上，相关证券仍以“××证券公司客户信用交易担保证券账户”的名义登记。投资者日后需凭信用证券账户的明细数据自行通过证券公司主张权利

『玖』 股票增发的增发条件

增发股票的必备条件
（1）组织机构健全，运行良好。上市公司的公司章程合法有效，股东大会、董事会、监事会和独立董事制度健全，能够依法有效履行职责；公司内部控制制度健全，能够有效保证公司运行的效率、合法合规性和财务报告的可靠性；内部控制制度的完整性、合理性、有效性不存在重大缺陷；现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实和勤勉地履行职务，不存在违反公司法第一百四十八条、第一百四十九条规定的行为，且36个月内未受到过中国证监会的行政处罚、12个月内未受到过证券交易所的公开谴责；上市公司与控股股东或实际控制人的人员、资产、财务分开，机构、业务独立，能够自主经营管理；12个月内不存在违规对外提供担保的行为。
（2）盈利能力应具有可持续性。上市公司的3个会计年度连续盈利。扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以低者作为计算依据；业务和盈利来源相对稳定，不存在严重依赖于控股股东、实际控制人的情形；现有主营业务或投资方向能够可持续发展，经营模式和投资计划稳健，主要产品或服务的市场前景良好，行业经营环境和市场需求不存在现实或可预见的重大不利变化；高级管理人员和核心技术人员稳定，12个月内未发生重大不利变化；公司重要资产、核心技术或其他重大权益的取得合法，能够持续使用，不存在现实或可预见的重大不利变化；不存在可能严重影响公司持续经营的担保、诉讼、仲裁或其他重大事项；24个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降50%以上的情形。
（3）财务状况良好。上市公司的会计基础工作规范，严格遵循国家统一会计制度的规定；3年及一期财务报表未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告；被注册会计师出具带强调事项段的无保留意见审计报告的，所涉及的事项对发行人无重大不利影响或者在发行前重大不利影响已经消除；资产质量良好。不良资产不足以对公司财务状况造成重大不利影响；经营成果真实，现金流量正常。营业收入和成本费用的确认严格遵循国家有关企业会计准则的规定，3年资产减值准备计提充分合理，不存在操纵经营业绩的情形；3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于3年实现的年均可分配利润的30%。
（4）财务会计文件无虚假记载。上市公司不存在违反证券法律、行政法规或规章，受到中国证监会的行政处罚，或者受到刑事处罚的行为；不存在违反工商、税收、土地、环保、海关法律、行政法规或规章，受到行政处罚且情节严重，或者受到刑事处罚的行为；不存在违反国家其他法律、行政法规且情节严重的行为。
（5）募集资金的数额和使用符合规定。上市公司募集资金数额不超过项目需要量；募集资金用途符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理等法律和行政法规的规定；除金融类企业外，本次蓦集资金使用项目不得为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，不得直接或间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司。投资项目实施后，不会与控股股东或实际控制人产生同业竞争或影响公司生产经营的独立性；建立募集资金专项存储制度，募集资金必须存放于公司董事会决定的专项账户。
（6）上市公司不存在下列行为：①本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；②擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正；③上市公司12个月内受到过证券交易所的公开谴责；④上市公司及其控股股东或实际控制人12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为；⑤上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查；⑥严重损害投资者的合法权益和社会公共利益的其他情形。
增发的条件
（1）3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%。扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以低者作为加权平均净资产收益率的计算依据；
（2）除金融类企业外，一期期末不存在持有金额较大的交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人款项、委托理财等财务性投资的情形；
（3）发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前一个交易日的均价。