东北证券内控

『壹』 基金公司的排名

根据东方财富Choice数据统计，2019年全年易方达基金以4047.87亿元的非货币基金规模专位居榜属首；华夏基金非货币基金规模3437.02亿元排名第二；博时基金非货币基金规模3270.39亿元位列第三。规模超过3000亿元的还有广发基金和汇添富基金，非货币基金规模分别达3184.45亿元和3104.48亿元。
规模超过2000亿元的有南方基金、中银基金、嘉实基金、富国基金、招商基金和工银瑞信基金。

『贰』 什么是“荷银市值”

公告日期 2007-08-01
发行数量(亿份) 0.0000
发行对象 个人及其他机构投资者,合格境外机构投资者
货币代码 人民币元
发起人持有数量(万份) 0.0000
基金管理人 泰达荷银基金管理有限公司
基金托管人 中国建设银行
基金类型 契约型开放式
发行方式 公开发行
基金发起人 泰达荷银基金管理有限公司
管理费率(%) 1.5000
托管费率(%) 0.2500
费率提取标准 前一日基金资产净值
投资风格 股票型
是否证券投资基金 是
是否指数基金 否
基金销售代理人 世纪证券，中信建投证券，中银国际证券，交通银行，新时代证券，中国农业银行，招商银行，平安证券，广发证券，湘财证券，浦东发展银行，中国建设银行，东方证券，国泰君安证券，华泰证券，联合证券，渤海证券，中国银河证券，东北证券，申银万国证券，深圳发展银行
基金注册与过户登记人 泰达荷银基金管理有限公司
封闭期(月) 3
基金成立条件--净认购数量(亿份) 2.0000
基金成立条件--认购户数 200.0000
封闭期目标募集数量(亿份) 120.0000
封闭期个人投资者目标募集数量(亿份) 0.0000
个人投资者认购方式 全额预缴,比例确认,余额退还
封闭期个人投资者认购起始日 2007-07-26
封闭期个人投资者认购终止日 2007-07-31
基金投资类型 股票型
基金投资目标 本基金兼顾大盘股和中小盘股，把握不同市值的股票在不同市场环境下的投资机会，投资于其中的优质股票，力争获取基金资产的长期稳定增值。
投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票、国债、金融债、企业债、可转债、央行票据、短期融资券、回购、权证、资产支持证券以及经中国证监会批准的允许基金投资的其他金融工具。如法律法规或监管机构以后允许投资的其他品种，基金管理人在
基金终止条款 1、基金份额持有人大会决定终止的； 2、基金管理人因解散、破产、撤销等事由，不能继续担任基金管理人的职务，而在6 个月内无其他适当的基金管理公司承接其原有权利义务； 3、基金托管人因解散、破产、撤销等事由，不能继续担任基金托管人的职务，而在6 个月内无其他适当的
巨额赎回条款 当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或部分延期赎回。（1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，按正常赎回程序执行。（2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投
决策依据 （1）国家有关法律、法规和基金合同的有关规定。（2）经济运行环境、上市公司的基本面分析等。
投资原则 不同市值的股票，在整个股票市场发展的不同阶段，处于不同的领导地位，从而呈现出显著的市场轮动效应。单纯投资于大盘股，或者投资于中小盘股票，难免会错过不同市值股票在市场发展不同阶段的投资机会。本基金基于基金管理人对市场有效性和市场结构的认识，进行主动性管理
管理风险 在基金管理运作过程中基金管理人的知识、经验、判断、决策、技能等，会影响其对信息的占有和对经济形势、证券价格走势的判断，从而影响基金收益水平。因此，本基金的收益水平与本基金管理人的管理水平、管理手段和管理技术等相关性较大。因此本基金可能因为基金管理人的因素
市场风险 证券市场价格受到经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的影响，导致基金收益水平变化而产生风险，主要包括： 1、政策风险：因国家宏观政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等）发生变化，导致市场价格波动而产生风险。 2、经济周期风险：随经
其他风险 1、因技术因素而产生的风险，如电脑系统不可靠产生的风险； 2、因基金业务快速发展而在制度建设、人员配备、内控制度建立等方面不完善而产生的风险； 3、因人为因素而产生的风险,如内幕交易、欺诈行为等产生的风险； 4、对主要业务人员如基金经理的依赖而可能产生的风险；
业绩比较标准 沪深300指数收益率*75%+上证国债指数收益率*25%
封闭期个人投资者认购下限(元) 1000
封闭期个人投资者认购上限(元) 0
封闭期机构投资者目标募集数量(亿份) 0.0000
封闭期机构投资者认购方式 全额预缴,比例确认,余额退还
封闭期机构投资者认购起始日 2007-07-26
封闭期机构投资者认购终止日 2007-07-31
封闭期机构投资者认购下限(元) 1000
封闭期机构投资者认购上限(万元) 0
封闭期认购费率1(%) 1.2000
封闭期认购费率2(%) 0.7500
开放期申购金额下限(元) 1000
份额持有上限(亿份) 0.0000
单笔赎回份额下限 1000.0000
赎回费率(%) 0.5000
申购费率上限(%) 1.5000
赎回费率上限(%) 0.5000
基金面值 1.0000
巨额赎回认定比例(%) 10.0000
申购费率1(%) 1.5000
申购费率2(%) 1.2000
申购费率3(%) 0.7500
申购费率4(%) 0.5000
封闭期认购费率档次界限--1/2(万元) 50.0000
封闭期认购费率档次界限--2/3(万元) 250.0000
封闭期认购费率档次界限--3/4(万元) 500.0000
封闭期向个人投资者发行份额(万元) 0.0000
封闭期个人投资者认购户数 0.0000
封闭期个人投资者认购份额(万份) 0.0000
封闭期向个人投资者发行比例(%) 0.0000
封闭期向机构投资者发行份额(万份) 0.0000
封闭期机构投资者认购户数 0.0000
封闭期机构投资者认购份额(万份) 0.0000
封闭期向机构投资者发行比例(%) 0.0000
是否伞型基金 否
基金代码 162209
简称 荷银市值
全称 泰达荷银市值优选股票型证券投资基金
托管人 中国建设银行(信托人)
成立时间
募集期限净销售额 0.00
募集期限认购人数 0.00
基金申购费率 1.50
基金赎回费率 1.50
所属基金管理公司 泰达荷银基金管理有限公司

这个是专门介绍荷银市值的网站:http://stock.finance.qq.com/fund/djj_jjcx/162209.htm

『叁』 卷商什么意思

“券商”，即是经营证券交易的公司，或称证券公司。在中国有中信、申银万国、齐鲁、银河、华泰、国信、广发等。其实就是上交所和深交所的代理商。

证券公司分为A、B、C、D、E等5大类11个级别。 A、B、C三大类中各级别公司均为正常经营公司，其类别、级别的划分仅反映公司在行业内风险管理能力的相对水平。D类、E类公司分别为潜在风险可能超过公司可承受范围及被依法采取风险处置措施的公司。

(3)东北证券内控扩展阅读：

卷商发展以提高以下六点为主：

一、是要加快经纪业务的转型，提高财富管理的能力。经纪业务由简单的通道服务转向增值服务是证券市场发展的必然选择。证券公司进行业务创新时要立足于完善金融服务体系，大力发展中介增值服务，发展低风险的金融创新产品。

二、是要加强客户的适当性管理，提高投资者教育的水平。利民利得财富股市的波动起伏，特别是创业板和融资融券业务的开展，迫切要求进一步加强投资者的风险防范教育。证券公司要通过了解客户和对客户进行分类，引导合适的投资者购买适当的产品。

三、是要加强证券市场研究，提高证券公司研究定价能力。证监会明确规定发布研究报告业务是投资咨询公司和证券公司的基本业务形式。证券公司和投资咨询公司要以此为契机，提升定价能力，提高行业的核心竞争力。

四、是要增强客户服务意识，提高客户服务能力。随着资本市场的形成和理财时代的到来，投资产品将更为丰富，客户数量将迅速增加，客户结构、客户需求将日趋复杂、多样，行业的营销方式也必然要加以改进，服务手段必须更加科学。证券公司只有提升客户服务水平，提供差异化、个性化服务才能提升行业的竞争力。

五、是要加强行业合规制度建设，提高行业的内控水平。下一步，要在全行业广泛推广合规管理制度，为证券公司提高自我管理、自我约束，实现持续健康发展，增强核心竞争力奠定制度基础。证券业协会正在抓紧制订证券公司信息制度指引，对证券公司的发行、保荐、自营等业务信息隔离提出具体要求。

六、是要加强行业队伍建设，提高从业人员的素质。资本市场的发展催生了大量的金融机构，也培养了大量的金融专业人才，资本市场走进了千家万户，理财文化悄然兴起。在这个变化的过程中，要求证券公司不断提高从业人员的专业水平和道德水平，以跟进整个经济发展和经济转型的步伐。

参考资料来源：网络-卷商

『肆』 东北证券的业务部门

客户资产管理总部设于上海，下设投资管理部和市场营销部，现有员工中70%具有
硕士及以上学历。围绕与客户长期战略合作和共同成长的工作目标，以勤勉诚信的工作态度，专业尽职的业务操守，在充分尊重客户需求的同时，为客户提供多样化、个性化产品和高质量的服务。积累了丰富的实践经验，形成了严谨规范的管理制度以及积极稳健的投资理念。未与任何委托客户发生法律纠纷，取得了超越市场平均水平的投资收益率。 公司于1992年开办股票经纪业务，是东北地区首家开通异地证券经纪业务的证券公司。公司经纪业务已经形成了“立足吉林、辐射全国”的营业网点布局。公司拥有46家证券营业部、19家证券服务部，分别位于吉林省、辽宁省、北京市、天津市、山西省、江苏省、上海市、湖北省、重庆市、浙江省、福建省、广东省等20多个大中城市，营业部覆盖了吉林省所有发达市县和地区。公司各营业部全面开通了A、B股、基金、权证业务、网上交易、手机炒股和全省电话委托业务、开放式基金代销业务以及开通多家商业银行的银证转账业务。公司于2005年上半年实现了全国46家证券营业部所有客户的集中交易。2007年8月全面完成第三方独立存管工作。
公司在经营过程中，不断增加服务内容。在证券市场持续发展、投资者日益增多的情况下，严格执行中国证监会及国家相关规定，成为规范经营的典范。 投资银行管理总部作为公司主要的业务部门，一贯秉承“全心全意为客户服务”的宗旨，坚持“以人为本，效率优先”的经营理念和“规范、严谨、诚信”的经营准则，积极开拓市场，发展业务。投资银行管理总部拥有一支优秀的项目团队，目前共有业务人员60余人，其中具有硕士以上学历
的员工占65%，15%的员工具有注册会计师资格、14%的员工具有律师资格。各学科专业人才优势互补、协调配合，用敏锐的眼光和快速反应能力为客户提供全方位服务。投资银行管理总部特别重视与客户建立战略伙伴关系，努力为客户提供长期的、广泛的高增值服务，同时针对每一位客户的具体情况和需求，为客户量身设计解决问题的最佳方案。投资银行管理总部主要业务是向客户提供全方位的证券承销和金融顾问服务，包括：企业改制重组：针对非股份制企业的需要，为客户设计和实施全面系统的改制方案和资产重组方案。
股权和债权融资：在充分发挥客户融资能力、保持合理财务结构、满足其发展需求的基础上，帮助客户在国内外资本市场上以最小成本筹集最大资金。
收购兼并：通过寻找购并对象，制定并组织实施购并方案，实现客户的规模扩张、资源整合、组织再造、产业升级等目标。
企业管理咨询：为客户提供包括企业战略管理、组织架构设计、内控制度完善等在内的一揽子咨询服务，全面提升其管理的科学性和有效性。项目中介以及项目融资：凭借丰富的信息资源和强大的行业分析能力，为客户提供项目评估、融资方案设计等服务。
经过多年的努力，东北证券有限责任公司投资银行总部已经成为中国证券市场的重要力量，并承诺将一如既往地为客户提供一流的服务。 1、定向资产管理业务
定向资产管理业务是指证券公司为单一客户办理投资业务，与客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务。
2、集合资产管理业务
集合资产管理业务是指证券公司为多个客户办理统一账户的资产管理，通过推广机构进行推广（如商业银行），与客户签订集合资产管理合同，将客户资产交由具有客户交易结算资金法人存管业务资格的商业银行或者中国证监会认可的其他机构进行托管，通过指定的专门账户为客户提供资产管理服务。
集合资产管理业务可以分为限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。限定性集合资产管理计划资产应当主要用于投资国债、国家重点建设债券、债券型证券投资基金、在证券交易所上市的企业债券、其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品；投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的百分之二十，并应当遵循分散投资风险的原则。非限定性集合资产管理计划的投资范围由集合资产管理合同约定，不受投资品种规定的限制。
3、专项资产管理业务
专项资产管理业务是指证券公司为客户办理特定目的的投资业务，签订专项资产管理合同，针对客户的特殊要求和资产的具体情况，设定特定投资目标，通过专门账户为客户提供资产管理服务。证券公司可以通过设立综合性的集合资产管理计划办理专项资产管理业务。
4、投资咨询、顾问等服务
签订投资顾问合同，为客户量身定做各种投资策略、战术报告，指导客户的证券市场投资。目前已为多家信托、保险、银行等机构提供服务，是多个A股市场理财产品的投资顾问。 客户资产管理
2002年6月，经中国证监会核准（证监机构字[2002]175号），我公司第一批获得开展客户资产管理业务资格。客户资产管理部设于上海，是东北证券客户资产管理业务的管理部门。目前员工均持有本科以上学历，其中硕士学历以上者占66%，博士占33%。
在多年的投资实践中形成了健全的风险防范机制和符合市场发展规律的投资理念，具有完善的从事客户资产管理业务的组织构架与科学的投资运作机制，培养了一批高水平的投资理财专家，能为客户提供适合其自身投资特点和风险承受能力的理财产品，满足客户专业化、个性化、人性化的投资需求，实现客户资产的长期稳定增值。客户资产管理总部最大限度地保障委托人的利益，是公司业务框架中的主要组成部分，也是公司利润重要和稳定的来源。
投资特点：
东北证券客户资产管理业务运作规范，稳健谨慎，风险控制严格，为客户创造贴心合身的服务感受。
规范性：经中国证监会核准，第一批获得开展受托投资管理业务资格。开展客户资产管理业务以来，坚持规范经营，严格执行中国证监会的有关规定。开展客户资产管理业务以来，无论市场牛熊起伏，信守承诺，如实履行了与客户的资产管理协议，从未与客户发生纠纷，在客户中享有良好的声誉。
安全性：雄厚的资本和良好的信誉是客户资产管理业务的有力保证。进行资产委托管理后，资产的所有权仍归客户本人，所有权并未发生变更；以客户名义开设独立的资金帐户进行管理，所有投资活动均在该专户下运作，严禁挪作它用； 只有客户才有权进行资金存取；客户有权随时监督投资情况，定期获得资产净值报告。
专业性：长期开展投资管理业务，拥有丰富的投资理财经验，在以往投资中获取了较高的投资收益率。投资经理由资深投资专业人员担任，具有较高投资收益的连续性。依托公司金融与产业研究所强大的研究实力，具有一个强大的投资研究团队。部门设在上海，拥有金融中心的地理优势，在人力资源、信息资源、技术设施和金融环境方面处于领先地位。客户有权随时监督投资情况，定期获得资产净值报告。
服务性：提供有针对性的个性化投资管理服务拥有完善的客户服务体系提供全面金融咨询服务，注重客户的需求，与客户之间形成良好的沟通和互动定期提供及时全面的信息披露报告，包括每日投资操作、持有头寸、损益情况，以及每周市场情况判断、风险揭示等方面的内容
定向资产管理
证券公司与单一客户签订资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供的资产管理服务，称为定向资产管理业务。新型的定向资产管理业务可根据客户的特定需求，提供资产管理所需要的各项服务，如独具特色的投资计划、组合选择、风险评估与绩效衡量等，量身定制个性化管理方案，能充分发挥资产管理投资研究团队的实战研究能力和投资技能，与委托资产管理客户达到互惠共赢的效果。
目标客户：委托金额在1000万以上的机构投资者和委托金额在500万以上的个人投资者。具体情况洽谈决定。
（一）业务流程
与客户沟通确定方案，一对一签订资产管理合同，在证监局报备；客户将委托资金存入其在托管机构开设的资金帐户；管理人在客户的账户上进行投资运作；定期信息披露。
（二）收费标准
管理人以客户投资年收益率为依据，分情况收取管理费和业绩报酬。一般的，当客户投资年收益率小于5%（含）时，管理人不收取管理费。
集合资产管理
1、 专业化管理，精益求精
本集合计划由管理人的专业化投资、研究团队负责管理。专业的投资研究理财团队通过东北证券公司治理评价体系对上市公司进行精心挑选，同时运用 “核心-卫星”投资策略进行二次规避风险，使得委托人的本金更安全，收益更稳定。
2、 管理人认购，风险补偿
集合计划管理人以自有资金认购本集合计划成立期初对外募集规模3% 份额。为保护投资者利益，计划管理人以募集推广期投入自有资金参与份额为限，对在推广期认购并持有计划份额满3 年的委托人先行承担有限亏损责任。当本集合计划成立满3 年结算时，计划份额净值加持有期累计分红小于集合计划份额面值，即存在差额损失，管理人以投入自有资金参与份额对应的资产对委托人进行有限补偿，直至补足差额损失或者投入自有资金参与份额对应的资产补偿完毕。
3、 基于公司治理的核心- 卫星投资策略，资产稳健增值
基于公司治理的核心- 卫星投资策略可通过投资于具有良好公司治理以及因治理结构使公司内部得到明显提升的上市公司股票，及时捕获良好公司治理为公司带来新的业务价值机会，在公司治理评价的基础上，将核心组合和卫星组合这两种投资风格有机的结合，构建多元化投资组合，降低集合计划资产整体风险，以获取市场平均收益和超额回报。
4、 资产配置结构灵活，投资攻守兼备
本集合计划采用了灵活性很强的资产配置结构，具有更加广泛的投资范围和更加灵活的投资比例。
投资目标： 本集合计划通过集合计划资产在股票和债券之间的动态配置，在风险管理和投资纪律约束下，谋求集合计划资产的稳定增值，在获取市场平均收益的基础上追求超额回报。
投资范围：本集合计划投资范围包括国内依法公开发行的股票（包括一级市场申购、二级市场增发新股）、债券（包括国债、企业债、公司债、金融债、可转换公司债等）、央行票据、短期融资券、资产支持证券、权证以及中国证监会认可的其他投资品种。

『伍』 海通证券

海通证券股份有限公司（简称“公司”）的前身是上海海通证券公司，成立于1988年，是我国最早成立的证券公司之一。1994年改制为有限责任公司，并发展成全国性的证券公司。2001年底，公司整体改制为股份有限公司。2002年，经中国证监会批准，公司注册资本金增至87.34亿元，成为目前国内证券行业中资本规模最大的综合性证券公司，并致力于走国际化的金融控股集团的发展道路，公司已收购黄海期货公司并更名为海富期货经纪有限公司。2005年5月，经中国证券业协会评审通过，成为创新试点券商，公司发展进入新时期，各项业务继续保持市场前列。2006年，随着股权分置改革和券商综合治理的完成，资本市场进入实质转折期。在这一年里，公司抓住机遇，深化改革，加快发展，使公司在业务、管理、风控、制度和流程建设等方面都上了一个新台阶，启动了上市进程并获得了实质性进展，实现了三年规划的良好开局。2007年6月7日，公司借壳都市股份（600837）上市事宜获得中国证监会正式批准。
在多年的发展中，公司始终遵循“务实、开拓、稳健、卓越”的经营理念和“规范管理、积极开拓、稳健经营、提高效益”的经营方针，坚持“稳健乃至保守”的经营品牌，追求“管理一流、人才一流、服务一流、效益一流”的经营管理目标，近年来取得了显著的经济效益和社会效益。公司在全国48个城市设有92家营业部，业务经营涉及证券承销、代理、自营、投资咨询、投资基金、资产委托管理等众多领域，拥有200万客户。2003年，公司被著名的《亚洲金融》杂志评为“中国最佳经纪行”。2005年，公司经纪业务实现低成本扩张，托管了甘肃证券和兴安证券。托管营业部翻牌后，公司拥有的营业部家数将达到124家,57家证券服务部。2006年，公司在由财经媒体《21世纪经济报道》发起的“21世纪中国资本市场投资年会”上，获得了“2006年券商综合实力大奖”、“2006年最佳经纪团队”、“2006年最佳宏观策略研究团队”三项殊荣。
公司的投资银行业务在近10年的不断探索过程中打造出了具有海通特色的知名行业品牌，尤其在银行类企业和高科技企业的发行承销发面享有盛誉。公司先后承揽了浦东发展银行、民生银行、深发展等金融企业的融资项目，同时，亿阳信通、用友软件、上海贝岭的成功发行也为公司在高科技领域的承销业绩写下了浓重的一笔。截止2006年12月31日，公司作为主承销商已经为134家企业提供了融资服务，共募集资金547亿元，其中IPO项目88家，募集资金393亿，配股38家，募集资金112亿，增发8家，募集资金42亿，副主承销49家，募集资金494亿。2006年，公司的股权分置改革业务市场排名第一，共计完成股权分置改革项目132家，市场占有率将近达到10%，在业内遥遥领先。良好的服务质量、精湛的技术水平、孜孜以求的创新精神，使海通证券公司的投资银行业务得到了客户的广泛认可。2006年4月，公司投资银行部荣获“2005年度投行最佳团队”、“2005年最佳股改团队”。2007年1月，公司被著名财经网站和讯网评选为“2006年度中国最佳投行金牌团队”海通证券股吧 海通证券下载 htsec 海通证券网 海通证券有限公司 海通证券吧 海通证券股份有限公司。
2002年10月，经国家人事部批准，公司成为上海地区第一家被批准设立博士后科研工作站的综合性证券公司，在深圳证券交易所会员及基金管理公司研究成果评选中，连续七年排名第一。目前，公司拥有一批博士、硕士以及具有丰富实践经验的经营管理和研究人才，公司已与青海省西宁市、陕西省宝鸡市、安徽省黄山市、宁夏银川市、贵州省贵阳市等省市建立了长期战略合作关系并担任独立财务顾问，为战略客户的发展提供专业化的金融服务。
公司近年来积极加强与境外著名金融机构建立战略合作伙伴关系，不断扩展公司的海外业务网络，先后发起设立了富国基金管理有限公司、海富通基金管理有限公司。海富通基金管理有限公司由海通证券控股，持有51%的股权，2005年和2006年，海富通基金管理有限公司连续两年获得国际三大评级机构之一惠誉（Fitch Ratings）“AM2（中国）”的资产管理人优秀评级，是目前国内唯一经过国际评级的资产管理公司。截至 2006年12月31日，海富通管理基金资产总额达到150亿元人民币。目前，公司QFII业务托管额度超过10亿美元，名列业内前三甲，服务于日兴资产、渣打银行、美林证券、富通银行、德累斯顿、荷兰银行等六家客户。2004年年底，海通证券控股67%股权的海富产业投资基金管理有限公司正式运作。海富产业投资基金管理有限公司是我国第一家产业投资基金管理公司，现受托管理中国—比利时直接股权投资基金（简称“中比基金”），中比基金是经中国国务院批准设立、中比两国政府及商业机构共同注资的产业投资基金，规模达10亿元人民币。
海通证券经过十多年的发展，在经营过程中积累了丰富的证券经营管理经验，在内控机制方面，公司建立健全了较为完善的风险管理组织体系。创业十余年，公司始终秉承“稳健乃至保守”的宗旨，以风险控制为前提，以不断完善的法人治理机构和先进的风险管理技术为手段，保障公司长期健康、稳定持续发展。近年来，公司不断强化风险管理，健全了与《客户资金独立存管方案》相配套的规章制度和业务操作流程，强化了对自营和资产管理业务的动态监控和风险预警，实现对自营及资产管理业务风险的数量化度量。同时，公司的风险控制部门及时跟踪、制定各项创新金融产品的操作流程，不断完善对衍生金融产品的风险控制。在长期的证券市场运作中，公司已经建立了一套科学、规范、严密的经营管理体系和风险监控体系，形成了稳健开拓的经营风格，创立了独特的公司品牌。
2007年，中国证券市场步入全新发展阶段，创新和发展成为行业的主题。随着公司上市和增资扩股的顺利完成，公司的治理结构、品牌和资本实力将大幅提高，为公司抓住行业创新和发展机遇，实现三年规划创造了良好条件。公司将继续抓住机遇，加快转型，以市场化、国际化和专业化为导向，打造核心竞争力；加大改革力度，按照现代金融企业制度、现代投资银行的要求，改革薪酬考核制度、劳动人事制度，整合组织架构，再造业务流程，理顺经营机制。公司将紧跟市场的创新步伐，以创新为突破口，推动业务转型，开创新的利润增长点和赢利模式。公司将继续坚持“改制上市、集团化、国际化”三步走战略，加快集团化和国际化经营步伐，为把公司建设成为国内一流的、在国际上有影响力的券商而努力奋斗宁波银行联合证券东方证券国元证券东北证券申银万国国金证券渤海证券中信证券。