金融機構審計部門

㈠ 金融機構的反洗錢內部審計由什麼部門完成

第一條為了預防洗錢活動，維護金融秩序，遏制洗錢犯罪及相關犯罪，制定本法。
第二條本法所稱反洗錢，是指為了預防通過各種方式掩飾、隱瞞毒品犯罪、黑社會性質的組織犯罪、恐怖活動犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪等犯罪所得及其收益的來源和性質的洗錢活動，依照本法規定採取相關措施的行為。
第三條在中華人民共和國境內設立的金融機構和按照規定應當履行反洗錢義務的特定非金融機構，應當依法採取預防、監控措施，建立健全客戶身份識別制度、客戶身份資料和交易記錄保存制度、大額交易和可疑交易報告制度，履行反洗錢義務。

㈡ 審計部門和監察部門有什麼區別

審計部門和監察部門的區別：

1. 審計機關是依照法律，對國家各級行政機關、金融機構、企業事業組織進行財務收支、財經法紀、建設項目進行的經濟監督。

2. 監察機關是人民政府行使監察職能的機關，依法對國家行政機關、國家公務員和國家行政機關任命的其他人員實施行政監察。

審計部門職責：

1. 對本級各部門(含直屬單位)和下級政府預算的執行情況和決算，以及預算外資金的管理和使用情況，進行審計監督。

2. 地方各級審計機關分別在本級行政首長和上一級審計機關的領導下，對本級預算執行情況進行審計監督，向本級人民政府和上一級審計機關提出審計結果報告。

3. 對國有金融機構的資產、負債、損益，進行審計監督；對國家事業組織的財務收支，進行審計監督；對國有企業的資產、負債、損益，進行審計監督。

4. 對與國計民生有重大關系、接受財政補貼較多或虧損數額較大的國有企業和國有資產占控股地位或主導地位的企業的資產、負債、損益，進行審計監督。

5. 對國家建設項目預算的執行情況和決算，進行審計監督；對國際組織和外國政府援助、貸款項目的財務收支，進行審計監督。

6. 對政府部門管理的和社會團體受政府委託管理的社會保障基金、社會捐贈資金以及其他有關基金、資金的財務收支，進行審計監督。

7. 對其他法律、行政法規規定應當由審計機關進行審計的事項，依照和有關法律、行政法規的規定進行審計監督。

8. 審計機關還負責對縣級以下的黨政領導幹部、國有企業及國有控股企業領導人員進行任期經濟責任審計。

9. 對社會審計機構的業務質量，依照有關法律和國務院的規定進行監督；承辦本級人民政府和上級審計機關交辦的其他事項。

10. 對與國家財政收支有關的特定事項，向有關地方、部門、單位進行專項審計調查，並向本級人民政府和上一級審計機關報告審計調查結果。

㈢ 商業銀行內審部門具體職責有哪些請提供監管文件。銀行業金融機構內部審計指引中的規定太粗糙了，謝謝！

你要多細啊，監管指引通常的指導性、框架性的規定，都是粗線條的。關鍵在於銀行根據自身業務狀況和機構情況制定具體的實施細則，各行情況都不一樣，細則也不會一樣。當然很多銀行互相抄來抄去的。

㈣ 三大對金融機構的監管部門都有哪三個

銀監會、證監會、保監會。

從體制上看，我國的金融監管體制應屬於「一元多頭」，即金融監管權力集中於中央政府，由中央政府設立的金融主管機關和相關機關分別履行金融監管職能，即銀監會、證監會、保監會分別監管銀行、證券、保險機構及市場，中國人民銀行、審計機關、稅務機關等分別履行部分國家職能。

銀監會負責對銀行業的監管，證監會作為國務院證券監督機構對全國證券市場實行集中統一的監督管理；保監會負責對全國保險業和保險市場的統一監管。

(4)金融機構審計部門擴展閱讀：

1、金融監管的主要對象：

金融監管的傳統對象是國內銀行業和非銀行金融機構，但隨著金融工具的不斷創新，金融監管的對象逐步擴大到那些業務性質與銀行類似的准金融機構，如集體投資機構、貸款協會、銀行附屬公司或銀行持股公司所開展的准銀行業務等。

如今，一國的整個金融體系都可視為金融監管的對象。

2、金融監管的主要內容：

對金融機構設立的監管；對金融機構資產負債業務的監管；對金融市場的監管，如市場准入、市場融資、市場利率、市場規則等等；對會計結算的監管；對外匯外債的監管；對黃金生產、進口、加工、銷售活動的監管；對證券業的監管；對保險業的監管；對信託業的監管；對投資黃金、典當、融資租賃等活動的監管。

㈤ 金融機構內部審計可由什麼部門承擔

為了衡量內部財務控制的合理性、健全性和有效性，不斷完善內控制度，必須制定並執行完善的內部財務控制自我評價體系和內部審計制度。
一方面，建立一套科學可行的財務內部控制衡量標准，將內控制度的自我評價制度化，對內控制度的檢查有章可循，減少主觀性和隨意性。
設立具有相對獨立許可權的來負責財務內部控制的自我評價，評價各級管理部門是否嚴格執行內控制度並提出獎懲意見，完善和健全相關制度漏洞，糾正可能存在的內部控制失效問題。另一方面，建立合理的內部審計，提高內部審計人員的素質，增強內審部門的獨立性，充分發揮其內部監督的職能，對財務內部控制制度的執行進行有效監督。良好的自我評價和監督機制能夠確保切實、良好地執行財務內部控制制度，保證內部控制制度的實施效果。