金融機構市場准入自查報告

Ⅰ 信貸緊縮的產業信貸緊縮政策

5月31日，中國人民銀行和銀監會聯合發文，要求其分支機構及銀行類金融機構從嚴把好支持節能減排和淘汰落後產能信貸關。該文指出，銀行業金融機構在審批新的信貸項目和發債融資時，要嚴格落實國家產業政策和環保政策的市場准入要求，嚴格審核高耗能、高排放企業的融資申請，對產能過剩、落後產能以及節能減排控制行業，要合理上收授信許可權，特別是涉及擴大產能的融資，授信許可權應一律上收到總行。
此外，對不符合國家節能減排政策規定和國家明確要求淘汰的落後產能的違規在建項目，銀行不得提供任何形式的新增授信支持;對違規已經建成的項目，不得新增任何流動資金貸款，已經發放的貸款，要採取妥善措施保全銀行債權安全。兩部委還要求各省級分支機構會同所在地銀監局，組織轄區內各銀行業金融機構按照上述通知，對轄區內節能減排和淘汰落後產能項目信貸和融資情況進行一次全面、深入的摸底排查，並於2010年6月30日前將摸底排查情況上報。6月30日前，各銀行業金融機構要對各自法人系統內貫徹落實國家節能減排和淘汰落後產能政策情況，特別是落實上述通知的情況進行自查，並將自查報告報人民銀行和銀監會。
這項堪稱嚴厲的信貸緊縮政策，是各部委落實國務院關於加強節能減排行動的一部分。這些政策與其他七個部委的節能減排政策一起，形成了對「兩高」產業的圍剿。不過，關於「兩高」落後產能的標准，相關政策規定，依然比較模糊。銀行要是緊縮相關行業企業信貸，那完全是運用之妙，惟乎一心。這對相關企業來說，是非常糟糕的事情，因為當2008年中國經濟出現大幅跳水的時候，政府大規模刺激產業投資，等經濟形勢稍有好轉，就立即採取突擊式的節能降耗運動，要完成「十一五」的節能降耗目標，這幾乎是不可完成的任務，結果就是導致相關行業企業完全沒了方向。這時候，人們發現企業最大的風險，就是政策。
然而，對於中國宏觀經濟而言，最大的威脅，不是來自簡單的行業信貸收縮，而是產業投資方向混亂導致的信心缺失。想像一下，為何去年年初不出台此番信貸緊縮政策，偏偏出台?難道節能減耗，也要跟隨經濟周期的步伐行動不成?中央關於鼓勵民營資金進入壟斷性行業的紅頭文件，一個接一個的出。人們不禁要問，這些政策出台，別說後續政策能否跟上，就算政策跟上，民營資本跟進之後，會不會政府採取「養肥了再殺」的措施呢?起碼對「兩高」信貸緊縮措施，就可以看出中央產業政策朝令夕改，讓人很不踏實。

Ⅱ 金融機構遠程式控制制軟體風險的自查報告怎麼寫

XXX省小額貸款公司現場檢查領導小組：
為貫徹落實XXX省金融辦《關於開展小額貸款公司現場檢查工作的通知》（ [2010]31號）的工作安排，推動小額貸款公司建立規范化制度化發展，在即將開展的現場檢查的前提下，認真開展自查工作，進一步明確執行規章制度和操作規程的嚴謹性及重要性。現將自查情況報告如下： 一、理解行業標准精神實質。我公司員工認真學習《中華人民共和國銀行業監督管理法》、《商業銀行法》，《貸款通則》及實施細則、《XXX省小額貸款公司試點管理暫行辦法》等金融業行業標准相關文件，嚴格執行國家有關法律、法規和規章，在平等、自願、公平、誠實守信的原則下開展業務，不得損害國家，社會公共、行業利益。提升風險管控能力，加強自我約束及管理能力，維護金融市場秩序，促進金融機構各項業務的健康發展，推動構建社會主義和諧社會。 二、我公司是經自治區金融辦XXXX年XX月XX日批准成立，開業以來，嚴格按照有關規定開展業務，在XXX省人民政府金融辦、市人民銀行銀監局的監督管理下開展工作，在公司董事會的密切關注下，通過公司全體員工的共同努力，截止到目前為止已經累計發放貸款XX筆，合計金額XX萬元，實現應收利息XX元。 我公司嚴格遵守貸款規定，具體做法如下： 1.嚴格按照貸款申請、貸前調查、貸款審批、簽訂借款協議書、完善擔保手續、發放貸款、貸後檢查、到期收回貸款等一系列規范化操作程序開展工作。 2.嚴格執行三會一層的公司法人治理結構，公司通過股東會議，制定相關規章制度。 3.嚴格執行審貸分離制度、貸款「三查」制度，及「五級分類制度」，對貸款客戶的資料進行詳細准確的調查和審查工作，認真做好貸後檢查工作， 三、在實際工作中，通過與貸款客戶溝通，並對貸款客戶的信用狀況、生產經營狀況等做了詳細的貸前調查工作，了解到客戶的難處，並根據不同的貸款客戶規劃出貸款方案。通過實際工作，了解更多的客戶需求，不斷積累經驗，增加業務范圍。加強同擔保公司的團結協作、積極吸收和借鑒其他金融性小額貸款公司先進的工作和管理經驗，以不斷改進我們的工作。通過公司全體員工的共同努力，健康穩健的為發展小額貸款行業而不斷努力。
四、組織員工對照檢查，反省自身，為確保規范化服務，我公司制定了詳盡的工作制度、操作規程及崗位職責，不斷認真在實際工作中加大「內、外控制」，從健全制度入手，切實做到規范化、制度化的健康發展。並從貸款通則、商業銀行法及相關法規中，組織員工進行定期業務培訓，不斷提高業務水平；不定期對員工進行國家相關政策學習了解並討論，不斷提高公司員工的業務素質及綜合素質。要求員工針對信用風險，市場風險，操作風險等制定積極可行的防範措施，切實反映不良資產狀況。反對不正當競爭行為，維護正常市場秩序，遵守商業道德。
五、我公司在自查過程中，發現存在的問題。一是學習不夠深入扎實，員工在學習過程中缺乏全面性，理論與實踐有機結合性。二是部分員工在服務方面對待顧客不夠熱情主動。
六、針對問題，制定對策。堅持以人為本，培育符合現代社會發展規律和具有時代特徵的經營理念、企業精神、行為准則、道德規范、價值觀念；加強員工業務學習，拓展業務水平，鍛造一支高水平的員工隊伍。嚴格檢查制度，增強貸款誠信保障，杜絕違規操作及不良貸款的出現。創新組織結構，建立健全各項規章制度，完善內控制度，全面構建風險防範機制。加強企業文化建設，並對員工進行多渠道、多層次的教育培訓工作，加強金融業務知識，進一步規范市場秩序，相信我公司將在各級政府及領導的關心支持下，不斷的積極工作，為當地的經濟建設發展做出應有的貢獻。

Ⅲ 整治銀行業金融機構不規范經營自查報告

為貫徹落實銀監會整治銀行業金融機構不規范經營問題的工作部署和總行整治不規范經營問題視頻會議精神，****行黨委高度重視，行動迅速，2月13日召開專題會議安排部署整治不規范經營問題專項工作，成立整治不規范經營問題工作領導小組，根據省分行實施方案，結合本行實際，研究制定了「****分行整治不規范經營問題工作實施細則」，進一步豐富和細化了活動內容，把各階段目標任務分解落實到各部門和各崗位，把各階段的安排細化到每月和每周。按照有序、有力、有效的原則，扎實開展「不規范經營」問題專項整治活動。現將整治活動情況匯報如下：
一、統一思想，提高認識。黨委及時組織召開行務會議進行貫徹部署。組織學習了銀監會周慕冰副主席對全國銀行業開展不規范經營問題專項整治工作的動員講話和總行劉梅生副行長視頻會議講話精神，充分認識到此次整治工作關繫到我行形象品牌的樹立，關繫到我行可持續發展的基礎，關繫到我行支持「三農」的實效，做好此項工作意義重大。
二、加強領導，成立機構。成立了以******行長為組長、各分管行長、紀委書記為副組長，計劃信貸、客戶業務、財會信息等部門負責人為成員的領導小組，領導小組下設辦公室在計劃信貸部，由****同志擔任辦公室主任。領導小組辦公室承擔整治不規范經營問題工作領導小組的日常工作，負責落實銀監部門和總行的有關要求。
三、明確任務，細化措施。結合總行和銀監部門工作要求，成立了自查小組、以部室自查為小組，將清查任務層層分解。同時抽調人員組成檢查小組，對各部室開展情況按照時間和步驟進行督導檢查。重點要求各部門自查自糾，邊查邊改，規范經營，開展貸款行為和收費服務的自查自糾工作，要求自查面必須達到100%，同時加強對營業室自查發現問題整改的指導，幫助營業室規范收費服務，並以此自查為契機，進一步強化貸款行為和中間業務收費合規意識，更好地服務社會防範各類合規風險和重大負面輿情。
四、自查基本情況
（一）貸款業務收費自查情況
對照銀監會「七不準」要求，我行嚴格按照文件要求的「七不準」和「四個公開」對中長期貸款業務進行了自查自糾、情況匯總如下：
（1）不得以貸轉存。我行嚴格按照「三個辦法一個指引」要求，在貸款敘做過程中嚴格貫徹實貸實付和受託支付原則，將貸款資金足額直接支付給借款人的交易對手，不存在將貸款資金轉為存款作為貸款受理、審批、簽約、授信、放款和貸後管理的前提條件。
（2）不得存貸掛鉤。我行以企業客戶在我行存款作為企業貸款受理的建議，但不存在作為受理、審批、簽約、授信、放款和貸後管理的前提條件。
（3）不得以貸收費。我行不存在企業貸款受理、審批、簽約、授信、放款和貸後管理過程中，強制企業客戶接受與貸款業務無關的服務項目並收費的情況。
（4）不得浮利分費。我行不存在收取企業貸款申請審批手續費和企業貸款資金安排承擔費，我行接通知後及時通知相關從業人員組織學習，禁止收取企業貸款申請審批手續費和企業貸款資金安排承擔費，嚴格約束，防止出現誤操作收取費用的行為。
（5）不得借貸搭售。我行不存在企業貸款受理、審批、簽約、授信、放款和貸後管理過程中，強制向企業客戶捆綁搭售理財、保險等金融產品，以及購買理財、保險等金融產品作為企業受理、審批、簽約、授信、放款和貸後管理的前提條件的情況。
（6）不得一浮到頂。我行不存在將企業貸款利率籠統上浮至最高限額的情況。
（7）不得轉嫁成本。我行不存在金融業務中銀行應承擔的盡職調查、押品評估等相關成本轉嫁給客戶，嚴格約束，防止出現收費的行為。
（二）結算業務收費自查工作情況

Ⅳ 銀行業金融機構基層網點負責人案防日常基礎工作的自查報告

我們可寫，【】【】在頭相內。

Ⅳ 金融機構打擊治理電信網路新型違法犯罪活動自查報告

宜賓將在全市開抄展為期兩個
月的「凈網行動」，規范網民上網行為，

堅決杜絕違法違規信息的出現，依法打

擊各種網路犯罪行為，切實讓網路空間清朗

起來，不斷營造「產業轉型、創新發展」的網

絡生態環境。
本次「凈網行動」將扎實開展「六大專項行動」。一是全。

Ⅵ 誰有企事業單位審計自查報告

保康縣審計系統行風建設自查自糾情況的報告

各位領導、各位代表、各位政協常委：
行風評議是深入貫徹「三個代表」重要思想、推進依法行政的一項重要工作，是對我們各項工作的一次全面檢驗和有力促進，對於我們更好地履行審計監督職責，更有效地服務我縣改革和經濟發展，具有十分重要的意義。
我局對此高度重視，把行風評議作為當前壓倒一切的工作來抓。5月底以來，我們積極進行宣傳發動，採取多種形式虛心聽取社會各界對我局行風建設的意見、建議，全員行動開展自查自糾，並對存在的問題進行了扎實整改。通過這次活動，使我局行業作風得到了進一步轉變，審計形象得到提升，為審計事業的縱深發展打下了良好基礎。現將自查自糾情況報告如下：
一、 近三年行風建設取得的成績
近年來，我們把行風建設擺在全局工作的突出位置，圍繞中心強職能，以人為本強素質，健全制度強管理，增強了幹部職工「人人代表審計機關，一言一行都是審計形象」的主人翁意識，在全局基本形成了「工作賽實績，服務賽質量，執法賽水平，廉潔賽奉獻」的行業風氣和工作氛圍，有力推動了審計工作的發展，使審計在地方經濟建設中的積極作用得到了充分發揮。
1、強化中心意識，機關政令暢通。我們始終在思想上、行動上與縣委、縣政府保持高度一致，堅決服從縣委、縣政府的安排，工作上不搪塞推諉、不敷衍應付，做到了令行禁止，保證了政令暢通。三年半來，我們先後完成縣委、縣政府交辦的臨時性工作任務20多項，參與全縣企業改革27家，開展群眾上訪專項審計5項。有力促進了企業改革的深化，維護了大局穩定。
2、認真履行職責，提高服務質量。三年半來，我們深化財政審計，加強專項資金審計，拓展行政事業審計，改進經濟責任審計，強化金融投資審計，共完成審計項目92個，審計單位194個（次），查出違法違規資金11800萬元,促使歸還原資金渠道1009，補繳稅款216萬元；我們對審計結果進行調查研究和綜合分析，提出的建議有43條為縣委、縣政府及相關單位採納，促使出台制度、文件和採取措施32項，促進增收節支、提高經濟效益500餘萬元。審計在地方經濟建設中做到了有為有位，先後榮獲「審計工作先進單位」、「優化經濟環境工作先進單位」、「企業改革工作先進單位」等榮譽20多個（次）。
3、規范審計行為，提高執法水平。我們始終認真貫徹《審計法》，堅持依法審計，嚴格執法程序，准確引用法律法規，加強執法監督，使審計執法水平不斷提高。2001年來，我們做出的80餘份審計報告及審計決定基本做到了事實求是、客觀公正，沒有出現行政訴訟和行政復議案件；沒有「三亂」現象。
4、加強隊伍建設，轉變幹部作風。我們以「五好」為目標，加強領導班子建設，使班子成員自覺帶頭學習，帶頭遵守機關紀律和審計紀律，主動深入一線工作，先鋒模範作用得到了充分發揮；我們堅持以科學的理論武裝人，以學習培訓提高人，以先進典型帶動人的思路，組織幹部職工認真學政治、學理論、學法律、學業務。三年半來，共開展各類學習150多課時，使幹部職工的思想道德素質和文化業務素質明顯提高。目前，在職幹部獲得初級以上職稱的達到72％，具有大專以上學歷的達到85％；我們堅持認真落實黨風廉政建設目標責任制，加強廉政建設，使機關沒有出現重大不廉潔問題和嚴重背離職業道德的現象，沒有信訪案件。被縣委、縣政府授予「五好機關」、「黨風廉政建設先進單位」和「先進基層黨組織」。
5、深化文明創建，塑造審計形象。我們從制度建設入手，規范機關管理，先後建立完善六大類58項管理制度，並認真執行，使機關大小事情都有規可依，有序進行；我們堅持「文明股室」、「文明個人」評選活動，努力塑造股室形象和個人形象，機關「文明股室」、「文明個人」均達100％；我們積極開展「抗『非典』，獻愛心」、「捐款助學」、扶貧濟困等公益活動，為群眾辦好事、辦實事。特別是2001年來，我們加強對九路寨村的掛鉤扶貧工作，先後投入（含爭取）資金近80萬元，加強該村基礎設施建設，使該村的「六難」問題得到較好解決，受到縣委、縣政府的肯定和當地群眾的歡迎，向社會展示了良好的審計機關形象。自1992年以來，我們已連續五屆十年保持了「省級文明單位」榮譽。
二、 自查自糾發現的問題
只有找准問題、認識問題，才能有效的解決問題。為此，6月上旬以來，我們集中精力、集中時間，狠抓「三問」搞自查。一是上門請問搞自查。我們在採取聘請行風監督員、發送徵求意見函、向社會公開承諾、開通電子舉報信箱、設立舉報電話、召開座談會等方式誠心誠意地向社會各界徵求意見的同時，組織由班子成員帶隊的工作組，主動上門向部分被審計單位、鄉鎮主要負責人、人大代表、政協委員徵求意見；二是捫心自問搞自查。我們要求全局幹部職工把行評方案上的六條標准作為自身作風建設的一面鏡子，進行自我對照，認真開展批評與自我批評，查找問題，反省不足，並寫出了詳實的自查報告；三是不恥下問搞自查。7月上旬，局黨組分別召開局中層和一般幹部職工會，向幹部職工了解我局行風建設中存在的問題和不足，徵求他們對於加強行風建設的意見、建議。通過以上辦法共徵求到意見4條，建議17條。我們對意見、建議進行了認真疏理，歸納起來有五個方面：
一重監督、輕服務的現象仍然存在，審計工作的審幫促作用沒有得到充分發揮。
受過去審計工作模式的影響，加之對審計發展形勢的了解和探索不夠，相當一部分審計人員認為審計就是查賬、審計就是查處、審計就是揭露，宏觀意識、服務意識比較缺乏，審計工作的建設性作用沒有得到充分發揮。一是審計工作停留於查錯糾弊，尚未開展效益審計；二是對審計情況和審計結果的調查研究不夠，沒有從制度、機制上進行綜合分析，提出的意見、建議膚淺和流於形式，審計建議採納率勉強達到60%，有的審計項目甚至提不出一條有價值的審計建議；三是跟蹤服務不夠。注重了「查處」工作的落實，而忽視了對被審計單位整改工作的落實。幫助被審計單位建章立制、解決經營管理中存在的問題等工作做得不夠，在一定程度上降低了審計工作成效。
二審計工作安排不科學，被動審計得多，主動審計得少。
當前，我們基層審計機關工作多、任務重，每年各級安排的審計任務都在30項以上。再加之我們對審計資源沒有進行有效整合，對審計項目缺乏長遠規劃，主要圍繞省市指令性項目和縣委、縣政府安排的重點項目進行審計，「頭痛醫頭，腳痛醫腳」的現象突出，被動審計的多，主動審計的少。一是加強了對重點部門、單位、項目的審計，有時甚至是重復審計，而對一些非重點部門、單位、項目，以及群眾希望進行審計的單位、部門、項目（如鄉鎮事業單位、社會中界組織、領導幹部「三費」等），沒有及時組織審計。這些單位、部門、項目中很可能存在這樣或那樣的違法違規問題，在一定程度上損害了國家和群眾的利益；二是經濟責任審計不及時，大都停留於事後監督，沒有真正起到預防作用；三是注重了部門審計，忽視了行業審計，使審計工作沒有全面覆蓋整個行業，一些行業的違法違規問題沒能得到充分揭示；四是對專項資金的監督不力，沒有及時進行跟蹤審計和年度審計。
三對《審計法》的宣傳不夠，相當一部分單位、群眾不了解審計。
過去，我們認為依法行政的關鍵在於執法人員懂法、不違法。因此，我們重視對內強化審計人員對《審計法》的學習貫徹，而忽視了在社會上對《審計法》進行深入廣泛的宣傳，使相當一部分單位、群眾對審計部門的職能性質不了解，對審計部門對擠占挪用專款等違法違規問題的處理處罰不理解。有的單位、群眾甚至不知道有審計部門存在。有利於審計工作發展的良好環境尚未完全形成。
四審計執法尺度適之過寬，使一些違法違規問題屢查屢犯。
一是在行使審計執法自由裁量權時，過分考慮地方經濟利益和部門實際，除特別嚴重的違法違規問題外，大都是從輕不從重，留有較多餘地。如2002年，我們審計的26個項目中，應對相關單位處以罰款45萬元，實際罰款24萬元，實際處罰僅占應處罰金額的56%。二是對違法違規問題基本是在被審計單位內部消化處理，沒有按照《審計法》的要求，向社會公開披露和曝光，使審計結果缺乏透明度，違法違規單位沒有受到群眾監督和輿論譴責。以上情況使審計的震懾作用沒有得到充分發揮，助長了違法違規單位的僥幸心理，導致一些違法違規問題屢查屢犯，不能得到及時解決。
五教育培訓力度不夠，幹部素質不完全適應審計事業發展的需要。
由於審計業務工作忙以及對學習的重要性認識不夠，使我們的學習不夠全面系統，不能持之以恆，閑時學的多，忙時學的少；用時學的多，不用時學的少；集中學習的時間多，分散自學的時間少。有的同志甚至倚老賣老，懶於學習；部分青年幹部不思進取，不願學習。因為學習不夠，使幹部素質不能完全適應審計事業發展的需要。一是少數幹部從事審計工作多年仍不能勝任主審；二是一些幹部無法運用計算機開展審計工作；三是相當一部分審計人員工作方法陳舊單一，經驗主義突出，效率低下，效果不明顯，審計成本高。
六審計紀律執行不嚴，少數審計幹部在工作中存在「生冷」現象。
一是由於當前經費不足等客觀條件限制，《審計機關、審計人員「八不準」紀律》沒有完全落實，審計過程中，有在被審計單位就餐、用被審計單位交通、通訊工具等問題；二是少數幹部自我修養不夠，在審計工作中態度生冷、說話不當，在一定程度上影響了審計形象。
三、 整改的主要情況
糾正錯誤，改進不足，推動工作，是行評評議的最終目標。為此，我們本著「邊自查，邊整改」的原則，痛下決心，堅定信心，強化領導，明確責任，狠抓落實，對存在的六個問題進行了切實整改。具體如下：
一對於重監督、輕服務的問題，我們經過縝密研究，制發了《關於進一步提高審計服務質量和水平的意見》，決定在今後的審計工作中做到服務與監督並重，寓服務於監督之中：一是要求各業務股室加強對審計結果的分析研究，注重從制度和機制上提出解決問題的意見和建議，為縣委、縣政府宏觀決策提供依據，把審計結果轉化為宏觀經濟監管決策和措施。並規定每個審計項目至少要拿出一條有價值的審計建議材料，全局每年至少有5條審計建議和審計情況反映材料進入黨政決策圈；二是從2005年開始，每年選擇1至3個審計項目，進行效益審計，揭露和反映財政資金管理、使用中的損失浪費等問題，促使節約財政資金和提高資金使用效益，使審計工作逐步由財政財務收支審計向效益審計轉變，到2007年投入效益審計的力量占整個審計力量的一半左右；三是加大跟蹤落實力度。每年有計劃地對上一年度所審計的項目，所做出的審計決定和提出的審計建議，以及領導對審計報告所做的批示等，進行跟蹤檢查，督促落實和整改到位；四是要在審計工作中，積極幫助被審計單位查找經營管理中存在的漏洞和不足，幫助其建立完善規章制度，促使其規范管理行為。
二對於審計工作安排不科學的問題，我們一是拿出了《2005至2009年審計工作發展規劃》，本著年度審計項目計劃與中期滾動項目計劃相銜接，審計目標與經濟發展大局相吻合的原則，對今後五年的審計工作進行了詳細安排，明確了5大類11個方面的審計任務：1、在財政審計方面，我們要求對預算執行審計每年必審；對使用財政資金數額大的部門和重點執法部門每年必審，對其他部門每三年審計一次；對部門預算審計的覆蓋面達到50%以上；對財政資金投入大、關系國計民生的重點固定資產投資項目，每年審計面不低於20%；對扶貧、水利、國土、農業、環保等資金每兩年審計一次，資金量大的每年必審；對基本養老保險、失業保險、城市低保、救災等重點基金（資金），實行連續跟蹤審計；對下崗職工基本生活保障、醫療保險、福利彩票等其他社會保障資金，每2—3年審計一次。2、在企業審計方面，加強對企業改制、重組、兼並、破產等情況的監督，維護國有資產安全，促進企業產權制度改革。每年審計不少於2項；3、在金融和外資審計方面，根據上級授權，有計劃地對地方金融機構進行審計，加強國外援、貸款項目審計。4、在經濟責任審計方面，離任審計不低於每年離任領導幹部的80%。並爭取縣委、縣政府出台政策，對鄉科級黨政「一把手」實行年度審計和任中審計，達到五年一次輪番審計的目標；5、在審計調查方面，每年選擇1至2個黨政領導關心、群眾反映強烈和社會普遍關注的「熱點」、「難點」問題，開展審計調查，進一步提高審計調查的質量和效果。到2007年，審計調查項目占整個審計項目的比重達到30%以上。二是積極完成好縣委、縣人大、縣政府、縣政協臨時交辦的，以及群眾來信來訪需要由審計部門審計的事項；三是制訂了《審計項目立項管理辦法》，對審計立項進行了明確規定，要求審計立項要量力而行，統籌協調、合理均衡，不留死角，避免重復、減少交差，保證審計立項的科學性。
三對於《審計法》宣傳不夠的問題，我們一是製作了《審計法》宣傳冊150本，寄送各鄉鎮和縣直各單位，以便各單位、部門進行學習了解；二是積極向普法部門提出了申請，力爭將《審計法》納入「五五」普法的學習內容，通過普法使全縣人民群眾學習《審計法》，使《審計法》深入人心；三是將充分利用每年的「法制宣傳日」，組織較大陣容的《審計法》宣傳咨詢活動，向社會宣傳審計；四是與各單位內部審計機構密切配合，利用內部審計的力量宣傳審計。
四對於審計執法盡度過寬的問題，我們一是重申審計執法責任制，要求全局幹部職工在審計工作中要把維護國家和人民的利益作為第一要務，牢固樹立護法意識，嚴肅查處和遏制經濟領域里的違法違規問題，要確保審計結論落實率達到90%以上；二是出台《審計項目質量考核辦法》，將審計結論落實情況納入年度目標考核，將考核結果與股室評先評優緊密掛鉤，以促使各股室認真督促被審計單位整改糾正問題，確保審計效果；三是對無故超期不落實審計結論、拒絕推諉、軟磨硬纏的少數被審計單位，我們將依法採取強制措施進行落實，以樹立審計機關的威信；四是制訂了《審計機關公告結果辦法》，決定根據審計署的要求，從2005年起，採取廣播、電視播報、政府公告、召開新聞發布會等形勢，對群眾關心的、影響較大的審計項目的審計結果向社會公開，讓群眾知情並監督被審計單位整改和糾正問題。
五對於教育培訓力度不夠的問題，我們提出了創「學習型機關」的目標，重新制訂了包括政治理論、業務知識、法紀知識在內的《2004至2006年審計幹部綜合學習計劃》，規定每年開展各類集中學習不少於40課時，自學人平不少於80課時。要求通過學習，使幹部職工的政治理論和業務工作水平進一步提高。到2007年底，全局幹部職工均能勝任主審和開展電算化審計；到2009年底，副科級以上幹部達到大學本科學歷，副科級以下幹部全部達到大學專科學歷。按照計劃，6月份以來，我們已組織定期學習16課時，組織考試2次。部分同志報名參加了會計資格考試、學歷學習和審計署計算機操作技術中級水平考試。7月份，我們進行了計算機審計軟體專門培訓。8月上旬，我們組織幹部職工以《科學發展觀讀本》為教材，進行了系統的理論學習。同時，我們針對審計工作效率不高的問題，實行「審計項目限時制」，要求所有審計項目必須在限定時間內完成。對於沒有在限定時間內完成的，將追究分管領導、主審人員的責任，以促使提高審計工作效率，杜絕審計工作的拖拉現象。7月份以來，我們開展的9個審計項目，全部在限定時間內完成任務。
六對於審計紀律執行不嚴的問題，7月10日，我們召開全局幹部職工會，重申了《審計機關、審計人員「八不準」紀律》和《黨組成員廉潔自律「十不」承諾》，要求審計人員在縣直開展審計一律不得在被審計單位就餐，不得使用被審計單位的車輛和通訊工具；在鄉鎮開展審計時，住宿、就餐一律從簡，並按報銷標准付費。並對少數審計人員在審計工作中態度生冷等現象進行了批評教育。同時，我們大力推行三項廉政制度。一是實行審計組廉政反饋卡制度。印製專門的「審計組廉政情況反饋卡」，在審計進點時發送給被審計單位，要求在現場審計結束後，由被審計單位將審計組執行審計紀律的情況填寫入卡，反饋給我局，使我們隨時掌握審計人員在被審計單位的廉潔自律情況；二是強化局長參審制。要求分管局長跟著項目走，深入被審計單位對審計人員執行審計紀律情況進行跟蹤監督；三是堅持審計回訪制。每半年由局黨組指定人員組成審計回訪小組，到被審計單位走訪座談，了解審計人員在被審計單位對審計紀律的執行情況。通過三項制度，把幹部職工的行為置於領導和群眾的監督之下，使幹部職工不能違紀、不敢違紀。
各位領導、各位代表、各位政協常委，以上只是我們自查所發現的問題，以及圍繞自查所進行的整改情況。也許我局行風建設中還存在一些這樣或那樣，而我們沒有自查出來的問題和不足，懇請你們予以批評指正。我們將根據你們的意見、建議，進一步扎實深入地抓好整改落實，確保行評工作收到預期效果。
四、 今後加強行風建設的主要措施
行風評議是階段性的，但行風建設是一項長期任務，只有長抓不懈，才能鞏固成果，保持良好的機關形象。為此，今後我們將從以下幾個方面著手，狠下功夫，把行風建設深入持久的抓下去：
一在轉變觀念上下功夫。我們將組織幹部職工認真了解世界審計發展的趨勢和我國改革發展的現狀，進一步消除就審計論審計、就事論事的思想現狀和思維方式，注重發揮審計的建設性作用，站在審計事業發展的前沿，去洞察和把握經濟、審計事業發展的方向，並採取有力措施，解決審計事業發展中存在的問題，使審計緊貼改革和發展的要求；站在經濟發展的前沿，去分析經濟工作中存在的、黨委、政府關心的、人民群眾關注的熱難點問題，為促進黨政決策和宏觀管理當好參謀。並充分發揮審計工作的審幫促作用，為被審計單位加強管理當好顧問。
二在充分履職上下功夫。我們將繼續貫徹好「全面審計，突出重點」的工作方針，認真落實審計工作五年發展規劃，改進審計方式方法，變被動審計為主動監督，變事後監督為事前防範，努力拓寬審計領域，擴大審計工作覆蓋面，依法加強對各項財政財務收支真實、合法、效益的審計監督。力爭通過幾年審計，使我縣行政部門規范財政財務管理，資金使用效益不斷提高；各企事業單位嚴格遵守財經法紀，逐步減少或消除違法違規問題，市場經濟秩序明顯好轉，誠信建設不斷加強，為我縣創造一個良好經濟發展環境。
三在依法行政上下功夫。我們將嚴格貫徹《行政處罰法》、《行政許可法》、《審計法》的規定和《審計署六號令》的要求，規范執法工作的每一個環節，對審計報告和審計決定實行四級復核，認真落實執法責任制及其追究制，確保我們的審計執法工作過得硬、經得起檢驗；另一方面，嚴格依法審計，對審計中查出的重大違法違規問題，堅決依法上報、依法處理、依法移交，決不姑息遷就。
四在提高素質上下功夫。轉變作風必須提高素質。新形勢下，沒有高素質就談不上好作風。為此，我們將按照十六大關於「形成全民學習、終身學習型社會」的要求，認真落實學習規劃，採取「以機制促學，以培訓促學，以考試促學，以實踐促學，以競賽促學」等辦法，分專題、有計劃地組織幹部職工進行政治、理論、業務學習，提高人員綜合素質。
五在廉政建設上下功夫。廉政建設是審計工作的生命線，直接關繫到審計機關形象和審計工作的成敗。為此，我們將以行風評議活動為契機，進一步強化責任感和使命感，更加綳緊廉政建設這根弦，加強領導班子建設，強化學習教育，強化制度建設，從組織領導上、思想防線上、制度機制上預防和制止違法違紀問題的發生。

二○○四年八月