❶ 銀行業金融機構基層網點負責人案防日常基礎工作的自查報告
我們可寫，【】【】在頭相內。
❷ 銀行業職業操守自查
周村聯社關於開展銀行業從業人員和監管人員行為准則貫徹落實自查報告
省聯社淄博辦事處：
自接到《關於轉發<山東銀監局辦公室轉發中國銀監會辦公廳對銀行業從業人員和監管人員行為准則貫徹落實情況開展檢查的通知>的通知》（魯農信聯辦【2010】114號）後，聯社黨委十分重視，要求各單位要高度重視此項工作，切實加強組織領導，提高對《銀行業金融機構從業人員職業操守指引》重要性的認識，組織幹部員工認真學習，有效防範道德風險。按照文件要求，現將開展銀行業從業人員和監管人員行為准則貫徹落實自查報告如下：
一、行為准則貫徹落實情況
（一）加強組織領導，廣泛開展學教活動。迅速將《銀行業金融機構從業人員職業操守指引》轉發到轄內各機構，要求各單位組織全員學習《操守指引》，對文件精神吃透，執行指引不打折扣。領導班子帶頭參加學習，推動了學教活動的深入開展。通過開展學習教育，使全員知法守法，認真執行上級指令，熟練掌握業務技能，熱心公益，奉獻愛心，公私分明，勤儉節約，自覺抵制不正之風。
（二）圍繞《操守指引》制度規定，著力加強檢查監督，強化領導幹部執行力建設。一是認真落實好省聯社和銀監分局文件。嚴格按照市銀監分局通知要求，經常性對各網點貫徹落實《操守指引》情況進行檢查督辦，及時查糾了存在的問題。二是加強了日常情況檢查監督。依靠各網點委派會計，充分發揮委派會計「一線」工作優勢和業務監控職能，對落實《操守指引》情況進行實時監督，切實提高檢查監督工作質效。三是強化職能部門事後監督職能。建立管理部門歸口檢查為手段的雙線檢查控制機制，充分發揮現場檢查、非現場檢查和審計稽核再監督職能，對各網點、機關各部門和負責人職業操守、崗位履責情況進行全程跟蹤檢查監督，有效提高了基層網點和負責人執行力。
二、自查工作開展情況
根據上級要求，我聯社認真開展了自查，按照銀監會的統一部署，從制度建設、配套機制、領導履職、宣傳教育、接受監督、自我監督等方面開展自查。從即日起，各單位對從業人員貫徹落實行為准側的情況進行自查，自查覆蓋面達到100%。採取自查自糾，邊查邊改的方式，促進《操守指引》的全面落實。
三、下一步工作措施
（一）統一思想，提高認識。進一步加強宣傳，開展學習教育，把全員的思想和行動統一到《操守指引》的精神上來，通過以貫徹落實行為准則為抓手，強化全員法紀意識，從業廉潔意識，規范從業行為，提升內部管理水平，提高農信社的市場競爭力。
（二）加強教育，提升素質。在全系統深入持久地開展《操守指引》的學習教育活動，開展討論交流，積極推廣行為准則的先進典型和經驗做法，規范農信社從業人員行為，通過以先進典型引路，發揮榜樣示範作用，推動全區農信社從業人員職業操守水平的整體提升，鞏固和加強農信社依法廉潔執業的良好形象。
（三）強化責任，加強檢查。明確轄內各機構主要負責人為第一責任人，針對自查中發現的問題和存在的不足，狠抓檢查反映問題的整改和落實；聯社將組成專項檢查組，經常性地對員工遵守行為准則等情況開展監督檢查，促進轄內機構平衡推進工作，促進《操守指引》精神的全面貫徹落實。
（四）完善措施，構建長效機制。對各單位自查暴露出的問題，進行深入分析，查找原因，制定詳細的整改措施，及時完善制度和健全工作機制，不斷增強制度執行力。對貫徹落實行為准則中的先進典型、先進經驗、先進集體和先進個人進行總結表彰和推廣。進一步完善工作措施，扎實開展，長抓不懈，努力構建全員遵章守紀、合規經營、防範金融風險的長效機制。
（五）爭先創優，促進發展。在全轄大力開展「四有班子」、「三尊三德」活動，引領員工愛國、愛社、愛崗，爭先創優，完成各項工作任務；加大員工遵章守規與防案控險的力度，確保全市農信社人財物安全。
二〇一〇年四月二十七日
❸ 中國人民銀行關於開展銀行業金融機構支付結算執法檢查的通知的自查報告
《中華人民共和國票據法》《票據管理實施辦法》
❹ 整治銀行業金融機構不規范經營自查報告
為貫徹落實銀監會整治銀行業金融機構不規范經營問題的工作部署和總行整治不規范經營問題視頻會議精神，****行黨委高度重視，行動迅速，2月13日召開專題會議安排部署整治不規范經營問題專項工作，成立整治不規范經營問題工作領導小組，根據省分行實施方案，結合本行實際，研究制定了「****分行整治不規范經營問題工作實施細則」，進一步豐富和細化了活動內容，把各階段目標任務分解落實到各部門和各崗位，把各階段的安排細化到每月和每周。按照有序、有力、有效的原則，扎實開展「不規范經營」問題專項整治活動。現將整治活動情況匯報如下：
一、統一思想，提高認識。黨委及時組織召開行務會議進行貫徹部署。組織學習了銀監會周慕冰副主席對全國銀行業開展不規范經營問題專項整治工作的動員講話和總行劉梅生副行長視頻會議講話精神，充分認識到此次整治工作關繫到我行形象品牌的樹立，關繫到我行可持續發展的基礎，關繫到我行支持「三農」的實效，做好此項工作意義重大。
二、加強領導，成立機構。成立了以******行長為組長、各分管行長、紀委書記為副組長，計劃信貸、客戶業務、財會信息等部門負責人為成員的領導小組，領導小組下設辦公室在計劃信貸部，由****同志擔任辦公室主任。領導小組辦公室承擔整治不規范經營問題工作領導小組的日常工作，負責落實銀監部門和總行的有關要求。
三、明確任務，細化措施。結合總行和銀監部門工作要求，成立了自查小組、以部室自查為小組，將清查任務層層分解。同時抽調人員組成檢查小組，對各部室開展情況按照時間和步驟進行督導檢查。重點要求各部門自查自糾，邊查邊改，規范經營，開展貸款行為和收費服務的自查自糾工作，要求自查面必須達到100%，同時加強對營業室自查發現問題整改的指導，幫助營業室規范收費服務，並以此自查為契機，進一步強化貸款行為和中間業務收費合規意識，更好地服務社會防範各類合規風險和重大負面輿情。
四、自查基本情況
（一）貸款業務收費自查情況
對照銀監會「七不準」要求，我行嚴格按照文件要求的「七不準」和「四個公開」對中長期貸款業務進行了自查自糾、情況匯總如下：
（1）不得以貸轉存。我行嚴格按照「三個辦法一個指引」要求，在貸款敘做過程中嚴格貫徹實貸實付和受託支付原則，將貸款資金足額直接支付給借款人的交易對手，不存在將貸款資金轉為存款作為貸款受理、審批、簽約、授信、放款和貸後管理的前提條件。
（2）不得存貸掛鉤。我行以企業客戶在我行存款作為企業貸款受理的建議，但不存在作為受理、審批、簽約、授信、放款和貸後管理的前提條件。
（3）不得以貸收費。我行不存在企業貸款受理、審批、簽約、授信、放款和貸後管理過程中，強制企業客戶接受與貸款業務無關的服務項目並收費的情況。
（4）不得浮利分費。我行不存在收取企業貸款申請審批手續費和企業貸款資金安排承擔費，我行接通知後及時通知相關從業人員組織學習，禁止收取企業貸款申請審批手續費和企業貸款資金安排承擔費，嚴格約束，防止出現誤操作收取費用的行為。
（5）不得借貸搭售。我行不存在企業貸款受理、審批、簽約、授信、放款和貸後管理過程中，強制向企業客戶捆綁搭售理財、保險等金融產品，以及購買理財、保險等金融產品作為企業受理、審批、簽約、授信、放款和貸後管理的前提條件的情況。
（6）不得一浮到頂。我行不存在將企業貸款利率籠統上浮至最高限額的情況。
（7）不得轉嫁成本。我行不存在金融業務中銀行應承擔的盡職調查、押品評估等相關成本轉嫁給客戶，嚴格約束，防止出現收費的行為。
（二）結算業務收費自查工作情況