集團化管理的金融上市公司

1. 集團公司是上市公司嗎

不是。
集團公司欲在國內證券市場上市，必須經歷綜合評估、規范重組、正式啟動三個階段，主要工作內容是：
1、 第一階段，集團公司上市前的綜合評估 企業上市是一項復雜的金融工程和系統化的工作，與傳統的項目投資相比，也需要經過前期論證、組織實施和期後評價的過程；而且還要面臨著是否在資本市場上市、在哪個市場上市、上市的路徑選擇。在不同的市場上市，企業應做的工作、渠道和風險都不同。只有經過企業的綜合評估，才能確保擬上市企業在成本和風險可控的情況下進行正確的操作。對於企業而言，要組織發動大量人員，調動各方面的力量和資源進行工作，也是要付出代價的。因此為了保證上市的成功，企業首先會全面分析上述問題，全面研究、審慎拿出意見，在得到清晰的答案後才會全面啟動上市團隊的工作。
2、 第二階段，集團公司內部規范重組 企業首發上市涉及的關鍵問題多達數百個，尤其在中國目前這個特定的環境下民營企業普遍存在諸多財務、稅收、法律、公司治理、歷史沿革等歷史遺留問題，並且很多問題在後期處理的難度是相當大的，因此，企業在完成前期評估的基礎上、並在上市財務顧問的協助下有計劃、有步驟地預先處理好一些問題是相當重要的，通過此項工作，也可以增強保薦人、策略股東、其它中介機構及監管層對公司的信心。
3、 第三階段 正式啟動上市工作 企業一旦確定上市目標，就開始進入上市外部工作的實務操作階段，該階段主要包括：選聘相關中介機構、進行股份制改造、審計及法律調查、券商輔導、發行申報、發行及上市等。由於上市工作涉及到外部的中介服務機構有五六個同時工作，人員涉及到幾十個人。因此組織協調難得相當大，需要多方協調好。
集團公司，是為了一定的目的組織起來共同行動的團體公司，是指以資本為主要聯結紐帶，以母子公司為主體，以集團章程為共同行為規范的，由母公司、子公司、參股公司及其他成員共同組成的企業法人聯合體。一般意義上的集團公司，是指擁有眾多生產、經營機構的大型公司。一般都經營著規模龐大的資產，管轄著眾多的生產經營單位，並且在許多別的企業中擁有自己的權益。

2. 不歸國資委管理的19家大型國有企業(金融,鐵路等)名單有哪些

我只知道以下單位：
國家鐵路局管理：中國鐵路總公司
國家郵政局管理：中國郵政集團公司（包括中國郵政儲蓄銀行）
文化部管理：中國出版集團、中國文化傳媒集團、中國東方演藝集團、中國動漫集團、中國對外文化集團、中國電影集團公司、中國數字文化集團、中國國際電視總公司
中國銀行業監管會管理：中國工商銀行、中國建設銀行、中國農業銀行、中國銀行、交通銀行
中國保險監管會管理：中國人民保險集團公司、中國太平洋保險集團公司、中國人壽保險集團公司、中國進出口信用保險公司
教育部管理：中國教育出版傳媒集團公司
國家新聞出版廣電總局管理：中廣傳播集團

3. 金融集團和金融控股公司是一個概念嗎、

上海財經大學金融學院 張志柏

金融控股公司的定義及分類
金融控股公司可以從一個更廣泛的現象——金融集團化中進行考察。隨著新經濟的興起、經濟和金融的日益全球化，特別是金融競爭的日趨激烈，金融機構間的跨行業、跨國界收購、合並，以及金融機構的多樣化經營，金融集團化已經成為一種國際性的潮流。
金融集團是一種以金融業為主的企業聯合體，它具有完整的內部組織和管理架構，一般表現為由一個公司擁有或控股若干個子公司，集團的業務在每個子公司之間分配。金融集團化則是指金融集團興起的現象。金融控股集團公司則是指：集團以金融業為主；一般以一個金融企業為控股母公司，全資擁有(或控股)專門從事某些具體業務(如商業銀行、投資銀行、保險等)的各個子公司；這些子公司都具有獨立法人資格，都有相關的營業執照，都可獨立對外開展相關的業務和承擔相應的民事責任；集團公司董事會有權決定或影響其子公司最高管理層的任免決定及重大決策。通過內部的資源配置，集團實際上可以從事多樣化經營(包括全能制經營)。很多金融控股集團在金融業之外，還兼營其他產業，如信用卡、網路通訊、房地產、貿易、建築、機械等其他實業和服務業。
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4. 什麼是集團化管理

要了解集團化運作，首先要清楚集團的定義。所謂集團即是以母公司為基礎，以產權關系為紐帶，通過合資、合作或股權投資等方式把三個及三個以上的獨立企業法人聯系在一起就形成了集團。什麼是集團化運作？集團成員企業之間在研發、采購、製造、銷售、管理等環節緊密聯系在一起，協同運作的方式叫集團化運作。像聯想、TCL、中石油、中石化等幾乎所有大企業無不採用集團化運作。
一、集團化運作的特點
1、資源共享，節省成本和費用。統一采購可以降低采購成本、集團大製造可以利用製造資源、統一技術和研發平台以研發高難度的課題、統一銷售可以節約營銷費用、統一結算可以節省財務費用和解決融資的難題等。
2、優勢互補，提升了企業的運作和管理效率。集團化運作可以將某一企業的「長板」彌補其它企業的「短板」，使這一長項得到充分發揮，從而帶動其它成員企業提高了運作和管理的效率。比如銷售渠道的融通、人力資源管理經驗的借鑒等等。
3、提高了企業創新能力和綜合競爭能力。技術創新、營銷創新以及成本和費用的降低等，使企業及集團綜合競爭能力得到提升。
二、集團化運作的理論基礎
1、企業邊界理論。企業都有邊界，企業與企業以外的主體進行交易就形成了市場交易，同時產生交易費用和稅收。而企業內部的交易則費用最低，因為它避免了稅收和交易成本，集團化運作的實質是擴大了企業的邊界。
2、規模效益理論。比如統一采購、結算、製造、營銷等。
3、協同效益理論。企業集團都是由若干相互聯系、相互作用的子公司組成的復雜系統，在這個大系統內各要素間的互動和協同，使系統產生了創新和發展的推動力量，即協同效應，也就是1＋1＞2。

5. 如何實現企業集團化管理

如何使各子公司「既有小公司的靈活、又有大公司的體力」，同時避免對子公司管得太松被束之高閣、變成瞎子聾子，管得太嚴形成越俎代庖、捆住總經理的手腳等弊端的出現，是集團母公司管理層極力尋找地管理手段和追求的管理目標。經過實踐，「1、2、3、2、3 」管理模式是集團化管理的有效的管理手段，即：即抓好一個人——總經理、管好兩個要素——人和錢、建設和完善三個體系——業務經營管理體系和財務審計管理體系以及行政人事管理體系、明確集團和子公司兩個經營分工——集團負責資產經營和子公司負責產品經營、解決子公司三大模式——盈利模式和商業模式以及管理模式。
「1」：抓好一個人——總經理：主要是採取「配、幫、督」，首先是配好稱職的總經理，從瑞碧公司調整總經理前後的對比說明總經理的稱職與否之重要。其次是支持和幫助總經理的工作，對內對外樹立和強化總經理的權威，解決總經理遇到的各種困難，使總經理充滿自信、充滿激情地開展工作。第三是監督考核總經理。在幫助和支持總經理開展工作的同時，對總經理的財權要接受集團財務審計部的監督，對用人權要接受集團行政人事部的監督，對總經理的工作行程和工作線路要接受總裁的監督。通過這三個步驟使總經理既能感覺到集團對他們工作的幫助和支持，同時也感覺到集團的監督和壓力。
「2」：管好兩個要素——人和錢：在設計集團和子公司管理許可權與分工時，對經營事權採取適度下放，但對人權和財權採取適度集中，其中對人事方面的中層以上幹部任免、內部機構設置、人員編制、工資總額等必須經集團審批，對財務方面的財務經理任免、財務制度修改、資金使用許可權、對外拆借資金等必須經集團審批。
「3」 建設和完善三個體系——業務經營管理體系和財務審計管理體系以及行政人事管理體系：通過建立三個體系規范和引導經營和管理活動，其中業務經營管理體系主要包括經營計劃管理系統、產品研發管理系統、產品生產加工管理系統、市場銷售管理系統、售後服務管理系統、業務流程管理系統；財務審計管理體系主要包括財務信息集中化管理系統、財務人員派駐制管理系統、 融資資源集中管理系統、財務開支分級授權管理系統、財務預算和分析檢查管理系統、審計監督管理系統；行政人事管理體系主要包括集團年、季、月、周會議決策系統、總裁和總經理行政指揮系統、行政命令信息傳達和反饋系統、員工招聘管理系統、員工薪酬福利管理系統、員工培訓教育管理系統、 績效考核管理系統、企業外部宣傳系統、企業內部文化系統。
「2」 明確集團和子公司兩個經營分工——集團負責資產經營，子公司負責產品經營。集團負責以籌資、投資、受益分配為主要內容的資產經營，通過債務融資和股權融資等方式向政府、機構、個人籌集資金，並採取兼並、上市、出售等手段在資本市場實現子公司企業價值最大化。子公司負責以研發、生產、銷售為主要內容的產品經營， 通過品牌營銷和產品營銷等手段在產品市場使公司有形資產和無形資產價值最大化，為集團資產經營提供依據和題材。
「3」 解決子公司三大模式——盈利模式、商業模式、管理模式。集團必須首先為子公司確定盈利模式即賺取哪類財富，在賺取政府的投資和補貼、爭取銀行貸款、爭取機構投資、爭取市場銷售收入等能給企業帶來現金流的渠道做出選擇，明確企業的經營方向和經營定位。其次，根據選定的盈利模式，策劃和設計能夠達到和實現盈利模式的商業操作模式。最後，根據確定的商業模式設計和選定管理模式。
通過嘗試得出，抓好「1」個人——總經理，等於抓住經營和管理工作的龍頭，管好「2」各要素——錢和人，等於牽動了經營和管理工作的神經，建設好「3」個體系，等於為改善經營提高管理做好了系統配套。 明確了「2」個經營分工——資產經營和產品經營，等於為集團和子公司明確了經營重點。 確立了「3」大模式——盈利模式和商業模式以及管理模式，等於為子公司明確了經營定位，指明了經營方向和經營路線。

6. 哪些央企是屬於國資委管理哪些央企是屬於中央金融工委直接管理

國資委直屬企業序號 企業(集團)名稱 序號 企業(集團)名稱
1 中國核工業集團公司 70 中國化學工程集團公司
2 中國核工業建設集團公司 71 中國輕工集團公司
3 中國航天科技集團公司 72 中國工藝（集團）公司
4 中國航天科工集團公司 73 中國鹽業總公司
5 中國航空工業集團公司 74 華誠投資管理有限公司
6 中國船舶工業集團公司 75 中國恆天集團公司
7 中國船舶重工集團公司 76 中國中材集團公司
8 中國兵器工業集團公司 77 中國建築材料集團公司
9 中國兵器裝備集團公司 78 中國有色礦業集團有限公司
10 中國電子科技集團公司 79 北京有色金屬研究總院
11 中國石油天然氣集團公司 80 北京礦冶研究總院
12 中國石油化工集團公司 81 中國國際技術智力合作公司
13 中國海洋石油總公司 82 中國遠東國際貿易總公司
14 國家電網公司 83 中國房地產開發集團公司
15 中國南方電網有限責任公司 84 中國建築科學研究院
16 中國華能集團公司 85 中國北方機車車輛工業集團公司
17 中國大唐集團公司 86 中國南方機車車輛工業集團公司
18 中國華電集團公司 87 中國鐵路通信信號集團公司
19 中國國電集團公司 88 中國鐵路工程總公司
20 中國電力投資集團公司 89 中國鐵道建築總公司
21 中國長江三峽工程開發總公司 90 中國交通建設集團有限公司
22 神華集團有限責任公司 91 中國普天信息產業集團公司
23 中國電信集團公司 92 中國郵電器材集團公司
24 中國聯合網路通信集團有限公司 93 電信科學技術研究院
25 中國移動通信集團公司 94 中國農業發展集團總公司
26 中國電子信息產業集團公司 95 中國農墾（集團）總公司
27 中國第一汽車集團公司 96 中國中紡集團公司
28 東風汽車公司 97 中國外運長航集團有限公司
29 中國第一重型機械集團公司 98 中國絲綢進出口總公司
30 中國第二重型機械集團公司 99 中國出國人員服務總公司
31 哈爾濱電氣集團公司 100 中國生物技術集團公司
32 中國東方電氣集團公司 101 中國林業集團公司
33 鞍山鋼鐵集團公司 102 中國醫葯集團總公司
34 寶鋼集團有限公司 103 中國國旅集團有限公司
35 武漢鋼鐵（集團）公司 104 中國新興（集團）總公司
36 中國鋁業公司 105 中國保利集團公司
37 中國遠洋運輸（集團）總公司 106 中國新時代控股（集團）公司
38 中國海運（集團）總公司 107 珠海振戎公司
39 中國航空集團公司 108 中國建築設計研究院
40 中國東方航空集團公司 109 中國冶金地質總局
41 中國南方航空集團公司 110 中國煤炭地質總局
42 中國中化集團公司 111 新興鑄管集團有限公司
43 中糧集團有限公司 112 中國民航信息集團公司
44 中國五礦集團公司 113 中國航空油料集團公司
45 中國通用技術（集團）控股有限責任公司 114 中國航空器材集團公司
46 中國建築工程總公司 115 中國電力工程顧問集團公司
47 中國儲備糧管理總公司 116 中國水電工程顧問集團公司
48 國家開發投資公司 117 中國水利水電建設集團公司
49 招商局集團有限公司 118 中國黃金集團公司
50 華潤（集團）有限公司 119 中國儲備棉管理總公司
51 中國港中旅集團公司[香港中旅（集團）有限公司] 120 中國印刷集團公司
52 國家核電技術有限公司 121 攀枝花鋼鐵（集團）公司
53 中國商用飛機有限責任公司 122 魯中冶金礦業集團公司
54 中國節能投資公司 123 長沙礦冶研究院
55 中國高新投資集團公司 124 中國樂凱膠片集團公司
56 中國國際工程咨詢公司 125 中國廣東核電集團有限公司
57 中國包裝總公司 126 上海船舶運輸科學研究所
58 中商企業集團公司 127 中國華錄集團有限公司
59 中國華孚貿易發展集團公司 128 上海貝爾股份有限公司
60 中國誠通控股集團有限公司 129 彩虹集團公司
61 中國華星集團公司 130 武漢郵電科學研究院
62 中國中煤能源集團公司 131 上海醫葯工業研究院
63 中國煤炭科工集團有限公司 132 華僑城集團公司
64 中國機械工業集團公司 133 南光（集團）有限公司
65 機械科學研究總院 134 西安電力機械製造公司
66 中國中鋼集團公司 135 中國葛洲壩集團公司
67 中國冶金科工集團有限公司 136 中國鐵路物資總公司
68 中國鋼研科技集團公司
69 中國化工集團公司 中共中央金融工作委員會簡稱中央金融工委，為中共中央下設的金融工作指導機構。中央金融工作委員會是於1998年6月22日，根據中國共產黨中央委員會的批准成立。目的是為了建立和完善現代金融體系，並負責領導、保證、管理、監督、協調金融機關的運作業務。中央金融工委下設紀律檢查工作委員會，由中央紀律檢查委員會與中央金融工委雙重負責領導紀律檢查工委進行紀律檢查工作。中央金融工委的常設機構為中央金融工委辦公廳，辦公廳下設宣傳部、統戰部、研究室等。中央金融工委對中央企業總體起的是導向和監督的作用，原則上並無直接管理中央企業。從行政許可權上，它監管所有國企的運營，相對國資委來說它更偏向政治和社會層面的監管和導向。

7. 我國二十三家金融央企分別是

目前中國的中央金融企業為24家。

1、國家開發銀行、農業發展銀行、進出口銀行、工商銀行、農業銀行、中國銀行、建設銀行、交通銀行、華融資產管理公司、長城資產管理公司、東方資產管理公司、信達資產管理公司、出口信用保險公司、人壽保險（集團）公司、太平保險集團公司、再保險（集團）公司

2、人民保險集團股份公司、銀河金融控股有限公司、銀河投資管理有限公司、中信集團公司、光大（集團）總公司、建銀投資有限責任公司、中央國債登記結算有限公司、中國投資有限責任公司。

中央金融企業是指在國務院領導下由財政部、中國人民銀行、中國銀行保險監督管理委員會、中國證券監督管理委員會依法獨立履行職責，並監管的國有金融機構等獨立法人單位。

(7)集團化管理的金融上市公司擴展閱讀

1、國家開發銀行

（1）成立於1994年，是直屬國務院領導的政策性銀行。 2008年12月改制為國家開發銀行股份有限公司。2015年3月，國務院明確國開行定位為開發性金融機構。

（2）國開行注冊資本4212.48億元，股東是中華人民共和國財政部、中央匯金投資有限責任公司、梧桐樹投資平台有限公司和全國社會保障基金理事會，持股比例分別為36.54%、34.68%、27.19%、1.59%。

（3）國開行主要通過開展中長期信貸與投資等金融業務，為國民經濟重大中長期發展戰略服務。截至2015年末，資產規模12.3萬億元人民幣，不良貸款率連續43個季度低於1%，保持一流的市場業績。穆迪、標准普爾等專業評級機構，連續多年對國開行評級與中國主權評級保持一致。

（4）國開行是全球最大的開發性金融機構，中國最大的對外投融資合作銀行、中長期信貸銀行和債券銀行。2015年，在美國《財富》雜志世界企業500強中排名第87位。

（5）國開行在中國內地設有37家一級分行和3家二級分行，境外設有香港分行和開羅、莫斯科、里約熱內盧、加拉加斯、倫敦、萬象等6家代表處。全行員工近9000人。旗下擁有國開金融、國開證券、國銀租賃和中非基金等子公司。

2、中國進出口銀行

（1）成立於1994年，是直屬國務院領導的、政府全資擁有的國家政策性銀行，其國際信用評級與國家主權評級一致。目前在國內設有9家營業性分支機構和5個代表處，在境外設有東南非代表處和巴黎代表處；與 140 家銀行建立了代理行關系。

（2）中國進出口銀行是我國外經貿支持體系的重要力量和金融體系的重要組成部分，是我國機電產品、成套設備和高新技術產品出口和對外承包工程及各類境外投資的政策性融資主渠道、外國政府貸款的主要轉貸行和中國政府援外優惠貸款的承貸行，為促進我國開放型經濟的發展發揮著越來越重要的作用。

（3）中國進出口銀行的主要職責是貫徹執行國家產業政策、外經貿政策、金融政策和外交政策，為擴大我國機電產品、成套設備和高新技術產品出口，推動有比較優勢的企業開展對外承包工程和境外投資，促進對外關系發展和國際經貿合作，提供政策性金融支持。

3、中國出口信用保險公司

（1）中國出口信用保險公司 （簡稱中國信保，英文Sinosure） 是我國唯一承辦出口信用保險業務的政策性保險公司，也是我國四家政策性金融機構之一。[3]於2001年12月18日正式揭牌運營,公司資本金約300億，資本來源為出口信用保險風險基金，由國家財政預算安排。

（2）2011年5月14日，國務院批復了中信保改革實施總體方案和章程修訂草案，進一步明確了公司的政策性定位，大幅補充了公司資本金.中央匯金投資有限責任公司（以下簡稱匯金公司）200億元人民幣注資已於2011年6月底到位。

（3）2011年11月，經中央政治局常委會批准，中信保領導班子列入中央管理。2012年3月17日，中信保升級副部級央企。

（4）中國信保的業務范圍包括：中長期出口信用保險業務；海外投資保險業務；短期出口信用保險業務；國內信用保險業務；與出口信用保險相關的信用擔保業務和再保險業務；應收賬款管理、商賬追收等出口信用保險服務及信息咨詢業務；進口信用保險業務；保險資金運用業務；經批準的其他業務。

（5）中國信保還向市場推出了具有多重服務功能的「信保通」電子商務平台和中小微企業投保平台，使廣大客戶享受到更加快捷高效的網上服務。

（6）公司成立以來，出口信用保險對我國外經貿的支持作用日益顯現。尤其在國際金融危機期間，出口信用保險充分發揮了穩定外需、促進出口成交的杠桿作用，幫助廣大外經貿企業破解了「有單不敢接」、「有單無力接」的難題，在「搶訂單、保市場」方面發揮了重要作用。

（7）截至2012年末，中國信保累計支持的國內外貿易和投資的規模約1萬億美元，為數萬家出口企業提供了出口信用保險服務，為數百個中長期項目提供了保險支持，包括高科技出口項目、大型機電產品和成套設備出口項目、大型對外工程承包項目等，累計向企業支付賠款43.4億美元。

（8）中國信保現有15個職能部門，營業機構包括總公司營業部、18個分公司和6個營業管理部，已形成覆蓋全國的服務網路，並在英國倫敦設有代表處。

（9）公司的經營宗旨是：「通過為對外貿易和對外投資合作提供保險等服務，促進對外經濟貿易發展，重點支持貨物、技術和服務等出口，特別是高科技、附加值大的機電產品等資本性貨物出口，促進經濟增長、就業與國際收支平衡」。

4、華融資產管理公司

（1）中國華融是經國務院批准，由財政部、中國人壽保險集團（公司）發起設立的非銀行金融機構。公司前身為創立於1999年的中國華融資產管理公司。

（2）公司總部設在北京，全國設有32家分支機構，旗下擁有華融湘江銀行、華融證券、華融信託、華融租賃、融德資產、華融渝富、華融期貨、華融置業、華融致遠投資、華融匯通資產10家子公司，服務網路遍及30個省、市、自治區，可以為客戶提供資產經營管理、銀行、證券、金融租賃、信託、投資、基金、期貨、置業等全牌照、多功能、一攬子綜合金融服務。

（3）截至2011年底，公司總資產達2185億元，凈資本收益率達12.58%。公司注冊資本258.35億元，由財政部控股，持股比例為98.06%；中國人壽保險（集團）公司參股，持股比例為1.94%。在成立大會上，中國華融董事長賴小民表示，改制完成後，中國華融將穩步推進增資擴股，適時引進海內外優秀的戰略投資者，擇機完成IPO實現海內外整體公開上市 。

（4）中國華融資產管理股份有限公司的前身為創立於1999年的中國華融資產管理公司，為支持國有銀行改革發展、國有企業減債脫困、化解系統性金融風險，維護金融體系穩定運行發揮了重要的「安全網」和「穩定器」作用。

（5）在圓滿完成國家賦予的政策性資產處置任務後，從2006年開始啟動商業化轉型。特別是2009年以來，經營業績連續三年實現翻番，進入了超常規、跨越式發展的新時期。截至2012年6月末，中國華融集團總資產為2463億元，集團所有者權益為344億元。

5、中國太平保險有限公司

（1）太平保險有限公司（簡稱「太平保險」）1929年11月20日始創於上海，由私營金城銀行獨資開設，資本為法幣100萬元。1933年，金城銀行邀集交通、大陸、中南、國華等銀行參股，並將資本增為法幣500萬元。之後通過收購豐盛、安平、中國天一等華商保險公司，開始集團化經營。1938年，太平保險撥款法幣100萬元，獨資設立太平人壽保險公司。

（2）太平保險除在上海設立總公司外，又在國內各大口岸廣設分支機構和代理處，最鼎盛時，太平保險在全國的代理網點總數達900餘處，還在香港和東南亞地區設立了多家分支機構，成為當時我國保險市場上一家實力雄厚的民族保險公司。

（3）1949年5月，上海解放。經上海市軍管會批准，太平保險於1949年6月20日恢復營業。50年代，國家對民族資本保險公司進行社會主義改造，經過1951年和1956年的兩輪改組，包括太平保險在內的28家華商私營財產保險公司合並重組為公私合營太平保險公司。

（4）根據國家的整體安排，從1956年起，國內保險市場由中國人民保險公司獨家經營，太平保險停辦國內業務，專營境外業務。太平保險從此移師海外，在港澳及東南亞地區開拓經營了整整45年。

（5）2001年12月20日，經國務院同意，中國保監會批准，太平保險全面恢復中國境內的財產保險業務，並對公司進行股權改造。

（6）改造後，太平保險的股東共有三家，分別為：中國保險（控股）有限公司（簡稱「中國保險」，持股47.525%）、中保國際控股有限公司（簡稱「中保國際」，香港上市公司，中國保險業首家上市公司，持股40.025%）及中國工商銀行（亞洲）有限公司（簡稱「工銀亞洲」，中國工商銀行在港上市公司，持股12.45%）。公司注冊資本金10億元人民幣，總部設在深圳。

8. 集團公司如何對下屬公司進行管理

當企業發展到集團規模的時候，需要集團總部對下屬子公司實施有效的管控。

集團管控類型劃分流傳最為廣泛的是「集團管控三分法」理論：即財務型，戰略型，運營控制型(操作型)

這三種模式各具特點：

1. 財務管控型：

集團總部只負責集團的財務和資產運營、集團的財務規劃、投資決策和實施監控，以及對外部企業的收購、兼並工作。下屬企業每年會給定有各自的財務目標，它們只要達成財務目標就可以。

2.戰略管控型

集團總部負責集團的財務、資產運營和集團整體的戰略規劃，各下屬企業（或事業部）同時也要制定自己的業務戰略規劃，並提出達成規劃目標所需投入的資源預算。

總部負責審批下屬企業的計劃並給予有附加價值的建議，批准其預算，再交由下屬企業執行。在實行這種管控模式的集團中，各下屬企業業務的相關性也要求很高。

3.操作管控型

總部從戰略規劃制定到實施幾乎什麼都管。為了保證戰略的實施和目標的達成，集團的各種職能管理非常深入。

如人事管理不僅負責全集團的人事制度政策的制定，而且負責管理各下屬公司二級管理團隊及業 務骨幹人員的選拔、任免。在實行這種管控模式的集團中，各下屬企業業務的相關性要很高。

這三種管控模式各有優缺點，操作管控型和財務管控型是集權和分權的兩個極端，戰略管控型則處於中間狀態。有的企業集團從自己的實際情況出發，為了便於管控，將處於中間狀態的戰略管控型進一步細劃為「戰略實施型」和「戰略指導型」，前者偏重於集權而後者偏重於分權。

企業的管控模式並不是一成不變的，它將隨著集團的整體戰略轉型而進行動態調整。

拓展資料：

集團管控模式是指企業集團總部在管理下屬企業中的定位，其具體體現在通過管控部門的設置、管控流程設計以及集團文化的傳播來影響下屬經營單位的戰略、營銷、財務、經營運作等方面的內容。

母子公司管控模式是母子公司管理體制的表現形式，母子公司管理體制是母子公司間權力分配的概括與抽象。所以對企業集團管控模式的分析是實現對集團企業管理提升的前提。

9. 集團公司和上市公司的利弊

一上市的積極作用

1.實現原始投資人的價值提升：

從世界上的富翁排行榜，到中國的富翁排行榜，那些躋身排行榜中的富人，都有一個共同點，就是他們的資產大部分是上市公司的股票。企業一旦實現上市，就可以給原始投資人帶來雙重收益。第一收益是賬面收益。第二是原始投資人轉讓股票等方式帶來的收益。

2.低成本融資
企業的發展需要充足的資本，因此，如何獲得資本就成為企業家思考的首要問題，企業獲得資本的方式有三種：一種是企業自身利潤的積累，二是向債權人借貸，三是向投資人募集資本。

向投資人募集股本是成為最低成本的融資方式，首先，從時間成本上來講，股權融資比利潤積累要節約時間，其次，從財務成本上來說，股權融資不減少公司稅前利潤，從整個公司的角度來說，公司的財務成本比債權融資成本大大降低，因此，企業上市可以使得公司獲得低成本的融資。

3.獲得資本市場上的強大收購能力
企業的發展壯大，不僅僅靠企業中間的兼並收購其中有不同的動機。換股收購，定向增發，要約收購等規范的資本市場操作方式，大大的增強了收購方對於被收購方的吸引力。

4.提高企業的信用
企業的信用是企業在市場經濟活動中對外交易的基礎，信用較強的企業，對外借貸，供貨以及開展合作都可以更加容易達成交易，降低交易成本，從而獲得更強的競爭力，由於企業治理規范、管理科學、融資要容易，所以容易獲得較高的信用評價。

5.增強企業凝聚力
企業的競爭，本質上是人才的競爭。企業員工的歸屬感和榮譽感會得到提升，對企業的信心也大為增加。即穩定了現有的員工，同時也有利吸引人才的流入，因此，企業上市，有利於提升企業的人才競爭。

6.提升企業的知名度和美譽度
企業的知名度和美譽度，也是企業競爭的一個重要方面。能夠增加企業的形象品牌競爭力，有利於獲得消費大眾的好感，改善公共關系。無論是中國石油，中國銀行這樣的國有大企業的上市，還是網路，蘇寧這樣的民營企業上市，都大大提升了企業的知名度，樹立了良好的公眾形象，這些都成為公司寶貴的財富。

二公司上市的風險

1、公司控制權的消弱
公司上市，其實質是通過出讓公司股權來獲得投資人的資本投入，因此，公司上市，多少會使得原有的股東對公司持股的比例下降，這樣的結果，是導致原有股東對公司控制權的消弱。原有的股東從單純控制公司或對告訴的絕對控制，轉化為相對控股。

另一方面來於資本市場上並購的壓力，向公眾發行的股份，有可能被收購方收購，從而發生與原有控股股東的控制權的爭奪，甚至使得收購方取得公司的控制權。控制權的消弱，是每一個步入資本市場的企業都應該考慮的問題。

2、公司上市需要付出成本
公司上市不僅是一個融資的過程，也是一個不斷付出成本的過程。這樣的成本主要來之三個方面：

第一方面，公司為了滿足上市的條件而花費的成本，主要有資產債務重組的成本，僱傭職業經理人的成本，為滿足企業業績要求而增加的前期財務成本，規范公司治理結構建立的成本等。

第二方面，公司為上市而花費的直接成本，包括投資銀行的財務顧問費用，保薦人和主承銷商的保薦費用，律師事務的法律顧問費用，會記事務的審計費用，資產評估事務的評估費用，財務公關公司的公關費用，證券監督部門繳納的審核費用，向交易所繳納的上市費用，印刷公司的印刷費用，媒體公告費用等。這些費用大部分都是在公司獲得成功融資之前需要由企業支付的。

第三方面，企業為了維繫上市而花費的費用，包括每年需要向交易所繳納的上市費用，聘請常年法律顧問和審計師的費用，定期召開會議的費用，發布公告的費用，為了滿足上市要求的變化而花費的費用，這些費用的付出，增加了公司的成本，也是每一個上市的公司應當合理測算的。

3、公司上市引起的監管增加
為了保護投資者的利益，各國立法機構都制定了完備的法律法規對公司上市行為進行監管，並建立了包括證券監督機構，證券交易所，投資者訴訟在內的一系列監管體制。

上市公司不得不花費大量的經歷來應付監管，建立復雜的公司治理機構，花費大量的時間和精力進行信息披露，建立內部和外部的監察體系，一旦出現問題，需要聘請律師和專家進行解釋和應對。如果處理不當，就會引發調查和訴訟，甚至可能導致公司破產。總之，公司上市引起的監督管理增加，也是企業上市的重要風險。

4、商業信息可能被競爭者知悉
每一個上市公司需要披露大量的信息，處於保護投資者的目的，監管要求上市公司對公司的重大信息進行披露，包括重要的財務數據、重大交易、股本變化、盈利和預算等進行公開披露，這樣以來，一些不便公布的商業信息也被公開，一旦被競爭者知道，可能會給企業造成不利的影響。

由於長期從事金融工作，對股票和上市知識粗通一些。現根據工作體會、有關文件和一些企業上市經驗，把有關上市的一些問題梳理了一下，希望對有意上市的企業有所幫助。

通常說的「上市」實際包括兩個內容：先公開向社會發行股票融資，然後在證券交易所上市交易。

三發行上市的利弊

（一）可以籌集巨額資金促進企業發展。我市保齡寶生物股份有限公司今年8月19日向社會發行股票2000萬股，募集資金4.1億元。企業有了巨額資金，就可以擴大規模，提高技術裝備水平，尤其是提高核心競爭力，使企業迅速發展。華魯恆升化工股份有限公司2002年上市後，短短6年時間，企業年銷售額由4.5個億發展到34億。

需要指出的是,企業上市後的發展是裂變，是質的飛躍。大多數企業就是上市後，和非上市企業拉開了距離。

企業利用資本市場融資不是一次性的，上市後還可以通過增發股票、發行債券等多種形式再融資。例如華魯恆升化工股份有限公司上市後通過定向增發股票又融資6億元。

和銀行貸款相比，發行上市融資更具有優越性。銀行貸款到期要歸還，如果不能借新還舊，企業生產經營就要受到影響。而發行股票融資不需歸還，企業可以從容規劃使用。

（二）有利於建立現代企業制度，規范公司治理結構，提高企業管理水平。在企業發行上市過程中，證券公司、會計師事務所和律師事務所要對企業進行盡職調查，診斷企業在公司設立、生產經營、財務管理、公司治理和內部控制等各個方面存在的問題，對企業進行專業培訓和輔導，幫助企業重組和改制，明確企業發展戰略和募集資金投向。發行上市後,作為公眾公司，企業需要對公眾股東負責，更需要嚴格按照相關法律、法規及上市公司監管要求規范運作。因此，發行上市過程實質就是全面加強基礎管理、完善公司治理和內部控制、提高企業管理水平的過程；發行上市可以使企業步入正規化、規范化的軌道，完成向現代企業制度的轉變。

（三）提高企業品牌價值和社會知名度，更容易獲得訂貨、技術、人才和信貸。中國有超過一億股民，每日股票行情、媒體對上市公司的報道、證券分析師對公司的分析研究，實際成為面向億萬股民的免費廣告，產生巨大的廣告效應，從而提高企業的品牌價值和社會影響力。華儀集團董事長陳道榮說，企業上市後，我們發現招投標容易了，今年上半年中標額比去年增加了80%，更多的博士、碩士願意來我們企業工作。

（四）有利於建立和完善激勵機制。上市公司股權對員工具有極大的吸引力。公司設立時，一般是每股1元，而上市後，每股價格就可能變成數元、甚至幾十元。持有公司股份的員工往往一夜暴富。湖北宜化董事長蔣遠華說，我們公司高管均為億萬富翁，他們對未來沒有任何後顧之憂，完全把心思都撲在了企業發展上。上市公司還可以通過股票期權來加大職業經理人的壓力和動力。

（五）提高企業經營的安全性和抗風險能力，成為百年老店。提高企業安全性表現在以下幾個方面：首先，上市公司要規范運作，例如財務報表要經過審計，不能偷稅漏稅等，要接受監管，這些本身就有利於企業安全經營；其次，企業有了充裕的現金，可以幫助企業在市場蕭條情況下更容易度過困難時期。這一點，在這次國際金融危機中，很多上市公司老總感受頗深；再次，上市公司依靠規范化公司治理結構推動發展，企業可以通過職業經理人專業化管理而代代相傳，成為百年老店。

當然，事物都是一分為二的，上市也有一定弊端：
（一）增加一定的維護成本。例如上市公司要設立獨立董事、獨立監事等，要在媒體披露信息，會增加廣告費、審計費和薪酬等營運成本。

（二）管理層壓力增加。股民對業績和回報有一定的要求。如果經營不佳，業績下降，公司股票會遭到投資者冷遇，甚至有退市的可能性。

（三）對大股東的約束力有所增加。上市後股東增多，對大股東和老闆的約束力也增多。大股東不能再搞「一言堂」，企業重大經營決策需要履行一定的程序，必須尊重小股東的權利，這樣有可能失去部分作為私人企業所享受的經營靈活性。

（四）公司透明度提高。從大的方面看，提高透明度並非壞事，但有時主營業務、市場策略和財務等方面的信息披露會對競爭對手有利。

上市有利有弊，但利遠遠大於弊，否則不會有千千萬萬企業趨之若鶩，把上市作為奮斗目標。著名企業家馬雲說過：商人最大的理想就是將自己的企業上市。因此，衷心希望我市更多的企業加入上市公司俱樂部，為企業自身發展、為德州經濟、為社會做出更大貢獻。

另外，需要強調一點，企業爭取上市一定要腳踏實地，靠實實在在的業績，切忌弄虛作假，否則會欲速則不達，甚至弄巧成拙。
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