期貨營業部日常監管工作

① 設立期貨營業部需要哪些條件

期貨公司的設立必須是依照《中華人民共和國公司法》和本條例規定而設立，它是經營期貨業務的金融機構。設立期貨公司，應當經國務院期貨監督管理機構批准，並在公司登記機關登記注冊。未經國務院期貨監督管理機構批准，任何單位或者個人不得設立或者變相設立期貨公司，經營期貨業務。

申請設立期貨公司，應當符合《中華人民共和國公司法》的規定，並具備下列條件：

(一)注冊資本最低限額為人民幣3000萬元;

(二)董事、監事、高級管理人員具備任職資格，從業人員具有期貨從業資格;

(三)有符合法律、行政法規規定的公司章程;

(四)主要股東以及實際控制人具有持續盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規記錄;

(五)有合格的經營場所和業務設施;

(六)有健全的風險管理和內部控制制度;

(七)國務院期貨監督管理機構規定的其他條件。

國務院期貨監督管理機構根據審慎監管原則和各項業務的風險程度，可以提高注冊資本最低限額。注冊資本應當是實繳資本。股東應當以貨幣或者期貨公司經營必需的非貨幣財產出資，貨幣出資比例不得低於85%。

國務院期貨監督管理機構應當在受理期貨公司設立申請之日起6個月內，根據審慎監管原則進行審查，做出批准或者不批準的決定。

未經國務院期貨監督管理機構批准，任何單位和個人不得委託或者接受他人委託持有或者管理期貨公司的股權。

期貨公司業務實行許可制度，由國務院期貨監督管理機構按照其商品期貨、金融期貨業務種類頒發許可證。期貨公司除申請經營境內期貨經紀業務外，還可以申請經營境外期貨經紀、期貨投資咨詢以及國務院期貨監督管理機構規定的其他期貨業務。

期貨公司不得從事與期貨業務無關的活動，法律、行政法規或者國務院期貨監督管理機構另有規定的除外。

期貨公司不得從事或者變相從事期貨自營業務。

期貨公司不得為其股東、實際控制人或者其他關聯人提供融資，不得對外擔保。

期貨公司從事經紀業務，接受客戶委託，以自己的名義為客戶進行期貨交易，交易結果由客戶承擔。

期貨公司與客戶實質上是行紀合同關系。

② 關於期貨方面的工作

應該是騙人的。而且你找的那個工作根本不是期貨，而是電子現貨。期貨和股票同屬證監會監管，而電子現貨不是。另外讓你從親戚朋友下手，你不覺得這更像是傳銷嗎？你自己都賺不了錢，讓你坑身邊的親戚朋友？ 最後，開一家期貨營業部，法律上注冊規定是3千萬，10萬員，呵呵。。。說句現實點的，誰要是賣自家一套多餘的房子，能開幾家這樣的「金融」公司

③ 新形勢下期貨公司如何對營業部進行有效管理

一、「轉換門」事件暴露出期貨公司現有管理模式的缺失 前段時間，某期貨公司的一個營業部從管理者和普通員工到客戶整體轉換門庭一事震驚業界。行業內各公司之間人員流動本屬平常，可像這么大規模的整體流動卻是前所未有。營業部的員工跳槽無非是為了更廣闊的職業前景和較好的薪酬待遇，但客戶跟隨從業人員跳槽又能得到什麼？為什麼客戶寧願跟隨從業人員跳槽也不願意留在原有期貨公司？這並不是一件單純的跳槽事件，其背後隱藏的管理危機足令我們警醒。但縱觀整個期貨市場，幾乎所有的公司在對營業部的管理上都與該公司相似。這正說明，期貨公司的管理到了一個亟需改革的時候了。 以前營業部大多依靠公司支撐，由於期貨公司網點稀少，營業部除了承擔單一的客戶開發職能外，很少承擔其他職能，管理起來十分方便。期貨公司對營業部普遍採取單獨核算、業務分區管理的模式。這一被諸多跨國公司早期所常用的模式最大的優點就是擁有眾多的業務增長點，公司整體效益保持穩步增長的態勢。從期貨市場以及期貨公司的發展歷史來看，這種管理模式在期貨市場發展的初期以及期貨公司起步之初效果十分明顯。但隨著市場的發展，這種模式的弊端也日益明顯：在這種管理模式下，公司對外難以形成品牌效應，客戶對公司的認可度不高；對內生活在公司「高壓」之下的營業部員工對公司普遍缺乏歸屬感，工作上出現精神離職的現象也大范圍地存在。各個公司在一味強調業務擴張的同時卻忽視了客戶服務，最終形成了客戶只認可某個從業人員而對公司不認可。再加上近來期貨公司之間的人員流動十分頻繁，人才也嚴重流失，因此出現部分客戶甚至絕大部分客戶隨從業人員流動的現象也就不足為奇。 二、新形勢下期貨營業部的地位越來越重要 隨著股指期貨的推出日益臨近，商品期貨品種不斷增加，期貨營業部的潛在客戶群也被放大，營業部正逐步轉換為期貨公司從事市場開拓的主要力量，承擔的職能也由單一的客戶開發轉換成為集客戶開發和客戶服務於一體，成為樹立公司形象的窗口，同時也是期貨公司主要的利潤來源。可以預見未來期貨公司營業部的市場開拓能力會越來越強，在期貨公司中的地位及話語權也越來越重要。因此，目前各家公司都紛紛在一線甚至二線城市增設營業部，但是新設立的營業部能否達到預期效果以及如何對越來越多的營業網點進行有效管理則是當前期貨公司所面臨的問題之一。目前，期貨公司必須改變對營業部的管理模式和管理辦法。 三、期貨公司對營業部的幾種管理模式及特點 期貨公司對營業部的管理至少要涉及到三個層面的問題： 首先是狹義的管理模式，即總部對營業部的管理模式；其次是廣義的管理模式，它不僅包括狹義的具體的管理模式，而且包括公司的治理結構的確定、總部及各下屬營業部的角色定位和職責劃分、營業部組織架構的具體形式選擇以及績效管理體系的建立；第三個層面是對與管理模式相關的一些重要外界因素的考慮，涉及到業務戰略目標、人力資源管理、工作流程體系以及管理信息系統。按照期貨公司總部的集、分權程度，公司對營業部的管理大致可以分為操控型、戰略管理型和財務管理型三類。 操控型：也就是目前業界比較通行的管理模式。總部從業務目標到實施幾乎什麼都管，營業部只負責市場開拓。為了保證業務目標的達成，總部的各種職能管理非常深入。如總部負責管理各營業部管理團隊及業務骨幹人員的選拔、任免。在這種管理模式下，為了保證總部能夠正確決策並能解決各種問題，總部要設立大量的職能部門，機構臃腫程序繁瑣。一份普通的市場開發計劃可能會涉及幾個部門，需要不同的領導審批。等到領導審批完畢，早就錯過了計劃的最佳執行時機。這種模式可以形象地表述為「上是頭腦，下是手腳」。在這種管理制度下，業務人員在公司的地位低下，缺乏積極的工作態度，提供給客戶的服務自然做不到盡心盡力，也許還會敷衍了事。客戶對公司的企業文化及服務理念也很難認同理解，自然也就難以形成良好的品牌效應。 戰略管理型：公司總部負責公司的財務、資產運營和整體的戰略規劃，各營業部同時也要制定自己的業務戰略規劃，並提出達成規劃目標所需投入的資源預算。總部只負責營業部的設立，在具體工作上給予有附加價值的建議，批准其預算，再交由營業部執行。為了保證各營業部目標的實現以及公司整體利益的最大化，公司總部的規模並不大，主要工作進行綜合平衡、提高綜合效益。如平衡各營業部間的資源需求、協調各各營業部之間的矛盾、推行「無邊界企業文化」，高級主管的培育、品牌管理、最佳典範經驗的分享等等。這種模式可以形象地表述為「上有頭腦，下也有頭腦」。目前世界上大多數跨國公司都採用或正在轉向這種管理模式。受營業網點的影響，目前很少有期貨公司採用這種管理模式，但隨著期貨公司自身實力的不斷加強以及競爭的日益激烈，很多期貨公司在對營業部的管理上不得不面臨轉型的問題。 財務管理型：公司總部只負責整體的財務和資產運營、財務規劃、投資決策和實施監控，以及營業部的設立及規劃工作。各營業部每年會給定各自的財務目標，這有點類似承包責任制的味道。在這種管理模式下，各營業部業務的相關性不大。總部主要負責資產運作，因此總部的職能人員並不多，主要是財務管理人員。這種模式可以形象地表述為「有頭腦，沒有手腳」。 還有其他一些模型設計方式，如分成經營式、戰略式和控股公司三種模型，其基本原理也與前面描述的模型相似。也可以分成兩大類，純粹的管理和具有市場開發的管理。純粹的管理是公司對營業部的業務沒有直接的指導，主要負責對外宣傳、樹立公司的品牌；具有部分市場開拓功能的管理是通過公司戰略、業務單元戰略和公司的職能部門等方式對營業部業務進行協調和影響，公司可以考慮設置統一服務、統一推廣、統一研發等功能。 可見，操控型和財務管理型是集權和分權的兩個極端，戰略管理型則處於中間狀態。而戰略管理型也比較符合期貨市場以及期貨公司發展的需要。 四、健全期貨公司對營業部的管理體制 我國期貨業相關法律法規正在逐步完善中，期貨公司對營業部的管理也需要期貨公司在很長時間內進行不斷的實踐和探索。 首先，期貨公司對營業部的管理需要一個科學、明確的戰略方向，要確定基本的管理思路。 其次，應該重新明確和調整總部的職能定位，把該管的管起來，不該管的堅決放下去。例如：一些營業部的規模已成倍地擴大，而公司的管理者對營業部仍然沿用原有的一套組織結構和管控模式，這自然是行不通的。目前形勢下，對營業部改革和向營業部放權勢在必行。 再次，由於戰略目標和管控模式的改變，相應的支撐體系如人力資源管理、工作流程和學習系統都要跟上。比如，部門職責的變化必然引起崗位職責的變化，從而相應的績效考核指標也應進行調整。再如，原有部門權力職責的改變必然要求有新的工作流程相匹配。 一個行業或公司在不同的發展周期，其管理及經營模式需要相應的轉變。在市場起步期，營業部首先需要去開拓市場，力爭搶占更多的市場份額，需要強有力的市場渠道開發能力，因此期貨公司對營業部的管理在這些方面的功能必然首先突出出來。到了快速增長期，期貨公司對營業部的管理則需要滿足保持現有的市場份額和爭奪新的、更高端的市場。因此，期貨公司對營業部的管理需要突出創新。而到了成熟期，期貨公司對營業部的管理則需要在進一步提升上述各種能力的基礎上，更加滿足開發現有客戶的潛在價值和強化對客戶深層次服務的能力。這就是為什麼一些企業，特別是服務性企業如銀行、保險公司、咨詢公司等以客戶群劃分來搭建自己的組織結構的原因。 目前期貨行業正處於快速發展期，期貨行業歸根到底也是屬於金融服務業，大可以參照銀行業的模式來進行管理。因此，筆者認為，期貨公司對營業部的管理大致可以從以下幾方面著手： 1.轉變管理觀念。目前期貨行業正在發生重大變革，金融衍生品的引入必將大大吸引商業銀行、信託公司、保險公司、投資基金等金融機構投資者積極參與到期貨市場中來。同時，由於個人和廣大企業對期貨的逐漸理解和接受，也將會有更多的企業運用衍生品進行避險、套期保值和投資。因此，營業部已經不再是單一的業務開拓部門，要想發揮出較好的規模效益，發揮其信息據點的作用，期貨公司就必須轉換管理觀念。管理職能要由操控型管理向戰略型管理轉變。 2.期貨公司要想實現對營業部的有效監控，離不開完善的管理制度，包括營銷管理、風險管理、人才培養等制度，並要注重營業部的規范化建設以及適當授權。如果一味讓營業部脫離公司的發展而獨大，營業部整體轉換門庭的案例仍有可能繼續上演；反之若公司對營業部監控過嚴，則營業部難具競爭力。要想改變對營業部的監管「嚴則死，放則亂」的現象，就要依據營業部的規模確定其承擔的職能以及相應的分配機制。公司除給予營業部必要的自主權外，其日常業務也應當接受公司總部相關職能部門的指導和監督。 3.積極進行創新，包括產品創新、營銷手段創新、技術創新、風險管理創新等。目前國內大部分的期貨公司都沒有形成品牌效應，營業部在開展業務以及客戶服務上缺少一個強有力的支撐平台。因此，期貨公司在對營業部的後台支持上，除了提供必要的硬體設施保證客戶交易暢通外，還要建立強大的研發中心以及客戶服務中心，在服務手段以及服務內容上創新，對所有營業部的客戶進行統一的服務，培養客戶對公司而非個人的認可，形成品牌效應。 4.完善激勵機制。由於國內期貨市場起步較晚，期貨公司盈利能力仍然較弱，導致期貨公司的激勵機制嚴重滯後和缺乏創新性。科學的激勵與約束機制可以提高員工的工作熱情及對公司的歸屬感。期貨公司應當依據「責權明晰、適度授權、務實高效、合理分配」的原則建立必要的激勵機制和考核制度。對營業部的考核除考核業務成績外，還可以依據不同人員

④ 請問現在期貨公司營業部負責人的審批流程很嚴格嗎，監管局是要面談的嗎。面談內容都有什麼

很嚴的，硬性指標就是本科及以上學歷，不能有違法違規記錄。我申請過，面談只要是考察一下你對期貨營業部合規的掌握，還有上任後的工作設想

⑤ 期貨營業部管理規定（試行）的第二章

經營條件
第三條 營業部應當具備滿足期貨業務需要的營業場所，且營業場所符合以下條件：
（一）營業場所屬於產權清晰、使用權穩定的經營性房產，且期貨公司擁有該房產所有權或者使用權證明；
（二）營業場所具備消防設施和滅火器材，保持安全出口和應急通道順暢，符合消防安全管理規定；
（三）中國證監會規定的其他條件。
營業部變更營業場所的，擬遷入營業場所應當符合上述條件，並經營業部所在地派出機構批准。
第四條 營業部應當具備滿足期貨業務需要的辦公、通訊、交易等設施，且設施符合以下條件：
（一）營業部應當配備2條以上網路通訊線路，保證營業部的正常交易；
（二）營業部應當配備2條以上具有錄音功能的電話線路；
（三）營業部應當採取雙路供電，或者在單路供電情況下，備用供電措施能夠提供正常業務運行4小時的供電時間；
（四）營業部信息技術系統應當符合有關監管要求，保證運行安全和穩定；
（五）營業部應當設立投資者教育園地、現場開戶場地以及專門的財務和檔案室（櫃室）；
（六）營業部應當配備滿足開戶管理要求的相關影像採集設備；
（七）營業部應當配備防火、外圍隔離以及防盜設施；
（八）中國證監會規定的其他條件。
第五條 營業部應當設立信息公示欄，且按照相關規定公示下列事項：
（一）中國期貨業協會網址及期貨公司網址；
（二）期貨公司及營業部的投訴和服務電話；
（三）營業部從業人員的姓名、照片、崗位、任職時間、從業資格號等信息；
（四）提示投資者可以通過中國期貨業協會網站查詢期貨公司及營業部從業人員資格公示信息，通過期貨保證金安全存管監控機構查詢服務系統查詢期貨交易結算結果和期貨交易相關的其他信息；
（五）中國證監會規定的其他事項。
上述信息發生變化的，營業部應當於變化之日起5個工作日內對營業場所公示信息進行變更。
第六條 營業部負責人在任職前，應當按照相關規定取得任職資格。
期貨公司按照相關規定為取得任職資格的擬任營業部負責人辦理任職手續並報告相關派出機構。
營業部負責人變更的，擬任負責人應當具備任職資格，期貨公司按照相關規定辦理變更手續。
第七條 營業部負責人應當在營業部所在地實地履行職責，全面負責營業部的日常經營管理工作。
營業部負責人不得兼任其他營業部負責人，且不得在期貨公司總部兼任除董事以外的職務。
營業部負責人擬連續離崗10個工作日以上的，期貨公司應當臨時指定1名符合營業部負責人任職條件的人員代為履行職責，並提前5個工作日向營業部所在地派出機構報告。營業部負責人1年內累計離崗時間超過3個月的，期貨公司應當更換營業部負責人，法律法規另有規定的除外。
期貨公司指定的代為履職人員不符合任職條件的，派出機構可以要求期貨公司更換代為履職人員。
代為履職人員應當實地履行職責，履職期間暫停管理公司的其他事務。
第八條 營業部負責人擬自行離職的，應當在離職前1個月向期貨公司提出申請。期貨公司在接到營業部負責人離職申請之日起5個工作日內向營業部所在地派出機構報告，並在3個月內完成營業部負責人變更。
擬離職營業部負責人應當切實履行職責直至營業部負責人變更手續完成。擬離職營業部負責人在完成變更手續前離職的，期貨公司應當指定期貨公司經理層人員代為履行職責，並在5個工作日內報告營業部所在地派出機構。
第九條 營業部負責人離任的，期貨公司應當按照相關規定向營業部所在地派出機構報告。期貨公司應當對離任營業部負責人任職期間的合規經營情況進行離任審計，公司總經理、首席風險官對離任審計報告簽字確認。期貨公司應當在營業部負責人離任之日起3個月內將離任審計報告報送營業部所在地派出機構。
第十條 期貨公司應當建立營業部負責人強制休假與定期審計制度或者輪崗制度。
第十一條 營業部業務崗位應當分工合理、職責明確，且崗位分工應當符合以下要求：
（一）營業部應當設立市場開發、開戶與合同管理、交易、信息技術管理、財務等業務崗位，確保前、中、後台業務分開；
（二）營業部業務崗位應當有專職的工作人員；
（三）營業部工作人員素質和從業經歷等能夠滿足相關業務崗位的需要；
（四）營業部財務崗位工作人員具有會計從業資格證書；
（五）中國證監會規定的其他要求。
第十二條 除營業部負責人外，營業部工作人員不得少於5人；營業部從事期貨業務活動的工作人員應當取得期貨從業資格。

⑥ 期貨公司合規崗的具體工作內容是什麼，需要什麼樣任職資格

有下列情形之一的，不得擔任合規監察員：
(一)《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十九條規定的情形;
(二)自被期貨監管部門撤銷任職資格之日起未逾3年;
(三)本局認定的其他情形。
合規監察員應當具備以下條件：
（一）正直誠實，品行良好；
（二）熟悉業務，熟悉期貨監管法律、法規、規章及其他規范性文件，具備合規管理需要的專業知識和技能；
（三）具有大學專科以上學歷，取得期貨從業資格，二年以上期貨從業經驗，有較強的業務能力及風險控制能力；
（四）通過福建省證券期貨業協會組織的資質測試;
(五)本局規定的其它要求。

⑦ 期貨公司合規部工作內容是什麼

顧名思義，合規部就是合同法規的監管，主要工作就是公司的合同、法規管理，包括客戶開戶文件、風險揭示書、補充協議等，以及公司涉及到的各項法律法規、上級主管部門的各項規章、行業自律組織指定的相關准則等。

考試涉及的內容包括《期貨交易管理條例》、《期貨交易所管理條例》、《期貨公司管理條例》、《期貨從業人員管理辦法》等四個規章，以及合同法、民法通則、民事訴訟法等與客戶有關的法律。既然你是學法務的，法律條文應該比較熟悉，所以應該主要補習和期貨交易相關的上述四個規章，看懂並理解透徹即可，不必考慮過多的細節問題，畢竟期貨公司的合規部門都沒什麼太多專業的法律人才，考試不過是看看你的期貨方面知識是否能勝任工作的需要。

真要是處理期貨類的官司的話，不是專業律師很難勝任的，比如高法有些關於期貨交易訴訟的司法解釋，一般的律師都不了解的。

⑧ 期貨公司的機構管理部和機構客戶部主要是做什麼工作的，兩者的區別是什麼

機構客戶部：主要是開發新的機構客戶，有專項營銷人才配置。
機構管理部：調節手續費高低和保證金比例；實時監控結算準備金情況；執行強行平倉。

⑨ 期貨公司營業部如有大量非營業部人員現場辦公會面臨什麼樣的監管處罰

被監管合規查到，會被處罰，期貨公司會被扣分