外匯局37號文解讀

❶ 我國公布外匯的部門是 外匯管理局還是中國銀行 。 以誰為准，有什麼依據

公布的外匯數據是由外匯管理局進行公布的，數據的來源就非常多了，例如所有商業銀行的外匯清算部門、國家統計局、央行等等。中國銀行只是主要業務之一是外匯方面的業務而已，但是他的角色畢竟是一家商業銀行而已。

❷ 外匯管理局關於外匯賬戶管理有哪些法規

截止2010年6月底，外匯局關於賬戶管理規定現行有效的法規有：
1 境內外匯賬戶管理規定 銀發[1997]416號
2 境外外匯賬戶管理規定 [97]匯政發字10號
3 國家外匯管理局關於對公外匯賬戶業務涉及有關外匯管理政策問題的批復 匯復[2007]398號
4 國家外匯管理局綜合司關於駐華外交機構外匯業務有關問題的批復 匯綜復[2008]53號
5 國家外匯管理局綜合司關於境外機構境內外匯賬戶管理有關問題的通知 匯綜發[2009]29號

❸ 中行卡接收的美金被外匯局關注了，不讓結匯，說讓出具來源證明...

1、國際收支申報對金額在等值5000美元以下（含5000美元）的對私涉外收付款，實行限額下免申報。
2、對於匯款金額超過國際收支申報限額（5000美元）的匯入匯款，應按照當地外匯管理局相關申報統計規定辦理手續，經辦網點會主動電話聯系客戶，然後需要申報客戶到網點填寫申報單。對於不同客戶需要申報的信息有所不同。若不能提供符合申報要求的信息以及資料，則有可能影響入賬。具體申報要求請您詳詢當地經辦網點。
以上內容供您參考，業務規定請以實際為准。
如有疑問，歡迎咨詢中國銀行在線客服或下載使用中國銀行手機銀行APP咨詢、辦理相關業務。

❹ 國家外匯管理局關於境內銀行境外直接投資外匯管理有關問題的通知的詳情

一、本通知所稱境內銀行是指具有法人資格的境內政策性銀行、國有商業銀行、股份制商業銀行、中國郵政儲蓄銀行、外資法人銀行、城市商業銀行、農村商業銀行、農村合作銀行等。
二、境內銀行涉及下列境外直接投資的，應在取得銀行業監督管理部門或其他相關主管部門的核准文件後，持《境內機構境外直接投資外匯管理規定》（以下簡稱《規定》）第七條要求的材料，到所在地國家外匯管理局分支機構（以下簡稱「外匯局」）辦理境外直接投資外匯登記手續：
（一）在境外設立分支機構（代表處除外）；
（二）在境外設立附屬機構；
（三）依法購買境外機構股權；
（四）經相關主管部門批準的其他直接投資項目。
第一款所涉交易需提供已向銀行業監督管理部門報送的營運資金撥付計劃。
三、境內銀行應按以下方式填寫《規定》所附的《境外直接投資外匯登記申請表》（以下簡稱《申請表》）：
（一）根據被投資機構的經營范圍具體填寫「投資性質」項，若被投資機構屬金融類機構可選擇「其他」，並備注說明被投資機構的具體金融類別（銀行、保險、證券或其他）。
（二）若以自有外匯或購匯出資的（包括從境內和境外賬戶匯款），出資方式應選擇「境內現匯出資金額及幣種」填寫；若境內銀行以從其他境外被投資機構所分得的利潤或紅利等進行此次境外投資，應選擇「境外解決出資摺合金額及幣種」填寫。
（三）若以外匯資金直接對外支付的（包括從境內和境外賬戶匯款），可在「外匯資金來源」項下選擇 「境內匯出」填寫。其中，不涉及購匯的，選擇「自有外匯資金」填寫；涉及購匯的，選擇「購匯」填寫。
四、境內銀行所在地外匯局審核有關材料及信息無誤後，應在相關業務系統中為境內銀行辦理境外直接投資外匯登記，並為首次辦理境外直接投資外匯登記的境內銀行頒發境外直接投資外匯登記證。
五、境內銀行對外直接投資匯出外匯資金，可根據登記有本次境外直接投資信息的境外直接投資外匯登記證直接通過相關業務系統辦理購付匯手續。
境內銀行在辦理購付匯手續後，應在3個工作日內按規定通過相關業務系統辦理反饋手續。
六、境內銀行應按照《規定》第九條前兩款及第十條的要求，就已進行的境外直接投資相關事項的變化情況，到所在地外匯局辦理境外直接投資外匯登記、變更或注銷手續。境內銀行應就已登記境外機構發生的長期股權投資等不涉及資本變動的重大事項，到所在地外匯局辦理境外直接投資外匯備案手續。
七、境內銀行可直接購匯或以自有外匯匯出境外直接投資前期費用。未獲得銀行業監督管理部門或其他相關主管部門境外直接投資核準的境內銀行，應自匯出前期費用之日起1年內將剩餘資金調回。若原匯出資金以人民幣購匯的，可憑原購匯憑證自行辦理結匯。
八、境內銀行境外直接投資產生的利潤不得單獨結匯，應納入銀行外匯利潤統一管理，並按照規定辦理結匯。
九、境內銀行因所投資境外機構減資、轉股、清算等取得的資本項下外匯收入，以及本通知第七條、第八條所涉及的外匯收支等均應通過相關業務系統在外匯收支發生日後3個工作日內逐筆進行反饋。
十、境內銀行若將所投資境外機構減資、轉股、清算等取得的資本項下外匯收入結匯的，應按照銀行自身資本與金融項目結售匯相關管理規定，報國家外匯管理局或所在地外匯分局（含外匯管理部）核准後辦理。境內銀行應在結匯日後3個工作日內通過相關業務系統逐筆進行反饋。
十一、境內銀行將其境外直接投資獲得的境外機構全部或者部分股權轉讓給境內其他機構的，相關資金應在境內以人民幣支付。股權出讓方應到所在地外匯局辦理境外直接投資外匯登記的變更或注銷手續，股權受讓方應到所在地外匯局辦理受讓股權的境外直接投資外匯登記手續。
十二、境內銀行在本通知發布之前已進行的境外直接投資，應於2010年10月31日前，參照本《通知》第二條規定，到所在地外匯局補辦境外直接投資外匯登記。因歷史原因無法提供相關主管部門批准文件的，境內銀行應將按每筆投資情況填寫的《申請表》及逐筆信息匯總清單一次性報送所在地外匯局，由所在地外匯局為其補錄入相關境外直接投資外匯登記信息。
境內銀行未按規定期限和程序辦理上述補登記手續的，外匯局按違反外匯登記管理的有關規定進行處罰。
十三、本通知自2010年9月1日起施行。本《通知》中對於境內銀行境外直接投資未予明確的外匯管理事項，境內銀行應參照《規定》辦理。
各分局、外匯管理部接到本《通知》後，應及時轉發轄內各分支機構、外資法人銀行、城市商業銀行、農村商業銀行、農村合作銀行。
二○一○年六月三十日

❺ 境外信託 需要辦理37號文登記嗎 相關法律法規

需要辦理。
根據37號文，境內居民以境內外合法資產或權益向特殊目的公司出資前回，應向外匯答局申請辦理境外投資外匯登記手續。本通知所稱「特殊目的公司」，是指境內居民(含境內機構和境內居民個人)以投融資為目的，以其合法持有的境內企業資產或權益，或者以其合法持有的境外資產或權益，在境外直接設立或間接控制的境外企業。本通知所稱「控制」，是指境內居民通過收購、信託、代持、投票權、回購、可轉換債券等方式取得特殊目的公司的經營權、收益權或者決策權。
所以通過信託控制的特殊目的公司的出資前，應辦理境外投資外匯登記手續

❻ 從國家外匯局網站了解我國現行外匯管理的措施和人民幣匯率的相關規定

國家外匯管理局國際收支司副司長王春英發言過，人民幣匯率市場化和資本項目可兌換進程將加快。2016年，為推進外匯市場發展，國家將推出一系列措施。

1. 完善外匯衍生品市場，擴大企業運用衍生品管理匯率風險的功能，支持個人開展衍生品交易。

2. 豐富外匯市場參與者類型，引入合格境外主體，推動外匯市場對外開放。

3. 完善交易，清算，信息等市場基礎設施建設。

4. 加強從業人員素質，投資者風險教育。
   

❼ 國家外匯管理局為什麼要用 37 號文替代之前的 75 號文

原因是：
一、 文件出台的目的，75號文的初衷可以總結為「發展非公，支持創投，規范投融資涉及的跨境資本交易。」而37號文的是「發揮市場資源配置作用。走出去，利用國際國內兩種資源兩個市場，便利投融資，服務實體經濟。」

75號文強調的所有制改革37號文木有了，75號文是2005年出台的，結合當時的時代背景始自90年代中期的所有制改革遇到了瓶頸，國家希望通過開辟一條資產證券化的途徑打開局面，但所有制的變革只是資產證券化的伴生品，而不是實質，為了更貼近資產證券化的本真，37號文代之以強調市場的資源配置作用。37號文同時強調了「服務實體經濟」，看得出國家還是想把證券化所得導向實體經濟，這一點仍是一個有中國特色的框框（因為國外有大量案例說明資產證券化的所得流向金融等），比如我在執行這個文件的時候就要看是否資金是用於實體經濟，如果不是我就認為違背了37號文。
二、 基本概念的變化
37號文關於特殊目的公司的概念中添加了「以其合法持有的境外資產或權益，在境外直接設立或間接控制的境外企業。」放寬了對發起人資產的限制，不但允許靠境內資產融資的資本調回，也允許靠境外資產融資的資本調回，這一點比較符合SPC融資的特徵，SPC相較於SPT就是SPC可以有更靈活多樣的資產組合。對於境外資產或權益37號文第三條要求要經過外匯局辦理境外投資登記，但是其實外匯局沒有辦法為境內居民個人辦理境外投資外匯登記，也就是您個人在外國有房子有地，就算它們被SPC真實購買，成為待證券化的資產，抱歉，也登記不了。
另外，37號文依然強調了「以其合法持有的境內企業資產或權益」,注意是境內企業資產，這一點上我認為是37號仍然有局限，和全面放開資產證券化管制仍有一定距離，資產證券化這個行為本身不介意是誰的資產，資產證券化強調的不是企業信用，而是資產信用，只要該資產能在未來帶來穩定的現金流就能證券化，比如我個人有一台CT機，租給一個買賣很好的大醫院，未來這台CT機能給我提供穩定的現金流，我就可以將這台CT機證券化，換來現在的錢干別的。但是這種行為顯然不是37號文允許的，因為CT機不是企業資產。也就是37號文仍然把SPC返程當成一種境內企業融資手段看待。
37號文中返程投資依然規定是通過直接投資渠道，而不是單獨為SPC返程開辟一個渠道，這種設計其實存在一定問題，SPC返程投資是個融資行為，和直接投資行為還是有區別的，直接投資行為外方追求的除了利潤外還有對企業的實際控制，而SPC返程後企業的實際控制權還在發起人手中，境外資本市場投資者只是追求利潤，對企業沒有話語權，把這兩者混在一起對於了解我國的來自境外的資本結構不是特別有利。雖然我和上級部門提過多次，但是未被採納。
三、增加了禁止性條款
37號文第四條是禁止性條款，不準這呀不準哪，體現了法無禁即可為思想，是個進步，但是我去，你這禁止性條款規定的也太模糊了吧，「特殊目的公司，不得危害我國國家主權、安全和社會公共利益」，我認為煙草行業危害社會公共利益，在我管的一畝三分地全都不能證券化融資，這行嗎？瞬間覺得自己權力好大的說。
四、增加了非上市SPC涉及ESOP的規定。
創業高管們可以在境外設SPC直接利用國外的私募基金激勵自己了。
五、細化了罰則，不再是一「逃匯「以蔽之。

總結，37號替代75號文，雖然沒啥翻天覆地的變化，但是還是能看出外匯局的行政思路轉變上有可喜之處，不再一廂情願頤指氣使的說，我覺得你是什麼你就得是什麼，而是說我先了解你是什麼我能為你做什麼，同時又該限制什麼。雖然離真正的松綁資產證券化還有一段距離，但是畢竟近了一步。
PS：針對第二點第一段的修正，慚愧，因為我只看了文件，沒仔細研究具體的操作指引，有些細節沒看到，37號文本次開放的程度比我想像的要大，在操作指引中有這樣一段：「對於境內居民個人以境內外合法資產或權益已向特殊目的公司出資但未按規定辦理境外投資外匯登記的，在境內居民個人向外匯局出具說明函詳細說明理由後，外匯局資本項目管理部門應根據合法性、合理性等原則，根據實際情況辦理補登記。對於涉嫌違反外匯管理規定的，依法進行處理。」這么規定的話，如果你個人在境外有資產的話真的也可以證券化融資了，但是由於這條規定的比較寬泛，對於我這樣的濫好人來說可能你出了說明函就給你補了，但是較真的人可能就該問，喲房子怎麼來的？買房子的錢哪來的？境內匯出的？當時是以什麼名義申報的呀？我查查收支申報，那時候說瞎話了吧，你看不合法吧，不能補！雖然可能出現這種情況，但是畢竟給個人境外資產證券化的合法化留了一個門縫。

❽ 國家外匯管理局關於調整部分資本項目外匯業務審批許可權的通知的介紹

國家外匯管理局各省、自治區、直轄市分局、外匯管理部，深圳、大連、青島、廈門、寧波市分局；各中資外匯指定銀行： 為進一步簡化行政審批程序，促進投資貿易便利化，根據《中華人民共和國行政許可法》、《中華人民共和國外匯管理條例》及相關外匯管理規定，國家外匯管理局（以下簡稱「總局」）決定對部分資本項目外匯業務審批許可權進行調整。

❾ 外匯管理局公告「關於指標問題的統一回答」在哪裡能查到與進出口企業的外匯監管指標相關的。

第一條 對核查期內存在下列情況之一的企業，外匯局可實施現場核查：
（一） 任一總量核查指標與本地區指標閾值偏離程度50%以上；
（二） 任一總量核查指標連續四個核查期超過本地區指標閾值；
（三） 預收貨款、預付貨款、延期收款或延期付款各項貿易信貸余額比率大於25%；
（四） 一年期以上的預收貨款、預付貨款、延期收款或延期付款各項貿易信貸發生額比率大於10%；
（五） 來料加工工繳費率大於30%；
（六） 轉口貿易收支差額占支出比率大於20%；
（七） 單筆退匯金額超過等值50萬美元且退匯筆數大於12次；
（八） 外匯局認定的需要現場核查的其他情況。
外匯局可根據非現場核查情況，參考地區、行業、經濟類型等特點對上述比例、金額或頻次進行調整。
希望能幫到你！

❿ 國家外匯管理局關於銀行辦理人民幣對外匯期權組合業務有關問題的通知 怎麼理解下面的內容

正常情況下，客戶買入期權需要付出期權費，並將遠期匯率鎖定在某個匯率之上或之下（具體分看漲期權與看跌期權）。而風險逆轉期權組合是客戶既買入期權又賣出期權（執行匯率不同），客戶賣出期權是會收到期權費的，這樣一買一賣，客戶的期權費就相互抵消，也就是說，風險逆轉期權組合客戶不需要交期權費，並將遠期匯率鎖定在某個區間內（這是與普通期權所不同之處）。