員工近親屬持倉報告

『壹』 國金證券前員工偷看客戶持倉獲利308萬元，相關部門對其做出了什麼處罰

4月23日，證監會公布的一張罰單顯示，國金證券前員工利用親屬賬戶，跟蹤6名客戶的交易賬戶信息進行趨同交易獲利308萬元，遭罰沒1208萬元、市場禁入3年。

分析一下這一位國金證券前員工的心態，我們能夠知道這其實就跟學校考場的‘考試作弊’心態是相似的？認同嗎？我們曾經都上過中學，如果想在關鍵大考中取得優異的好成績，那麼平時要非常努力學習才對！那麼在股市裡想獲取好的收益、不虧本，是不是平時也需要長期堅持做股市的跟蹤、研究呢？不炒股的人根本不需要每天花時間看股市行情、做仔細的股市分析，發現和及時解決問題等等，想真正賺大錢可是要下真功夫的，不是靠賭就可以了！因此偷看專業炒股專家們的股票買賣細節、操作，能夠大大減低風險，同時可以坐收漁利，舒舒服服地把錢賺了？這難道不是該證券前員工的心態嗎？我認為此人就是在‘考試作弊’，在不費什麼力氣的情況下，輕松把錢賺了。此人還盜取密碼，這是非常可怕的內鬼行為。

『貳』 什麼是首席風控官，英文縮寫是什麼

首席風險官，ChiefRiskOfficer,簡稱CRO。在發達國家CRO已與CEO一樣有名，而在我國還鮮為人知。十幾年來，這個職位隨著企業風險管理意識的加強，已逐漸變得熱門。全球第一個CRO誕生於1993年。一份調查顯示，2002年，美國只有20%的大型企業設有CRO職位，到2004年，美國已有40%的大型企業設有CRO職位。目前，80%以上的世界性金融機構已設定了CRO工作職位。在美國，首席風險官年薪一般在30萬美元以上，有些甚至已逾百萬美元。

首席風險官的主要職責是：負責擬定集團風險管理戰略、規劃，提出風險管理的政策和程序；監督風險管理政策和程序的實施、建立風險管理評價標准和組織；組織落實風險管理與內控體系建設相關措施，組織對風險總監的考核和風險管理隊伍建設；評估集團外部環境，以及企業宏觀的風險；就企業環境、戰略、運營過程中所存在的風險提出建議，並定期向董事會報告。有的企業把CRO和公司的內部審計合在一起，有的則是兩者分開的。

(2)員工近親屬持倉報告擴展閱讀：

風險控制官工作內容

1、負責期貨公司經營管理中可能發生的違規事項和可能存在的風險隱患的質詢和調查，重點檢查期貨公司是否依據法律、行政法規及有關規定。

2、負責期貨公司各項制度的建立和執行，包括：建立並執行客戶保證金安全存管制度、建立並執行期貨公司風險監管指標管理制度、建立公司治理和內部控制制度；建立並執行期貨公司經紀業務規則、結算業務規則、客戶風險管理制度和信息安全制度；建立並執行期貨公司員工近親屬持倉報告制度等。

3、對於依法委託其他機構從事中間介紹業務的期貨公司和取得實行會員分級結算制度的交易所的全面結算業務資格的期貨公司，首席風險官還需重點核查該項業務有關的各項風險管理制度，包括： ·核查是否存在非法委託或者超范圍委託等情形、是否建立與全面結算業務相適應的結算業務制度和與業務發展相適應的風險管理制度，並有效執行等。

『叄』 期貨從業人員的母親能開戶嗎

父母、子女、愛人均不可以，中期協會調查，查出來後首先會通報你所在的期貨公司。

『肆』 期貨公司 會檢查 期貨從業人員 近親屬持倉 的情況，請問持倉多少以上會有問題呢

商品期貨會根據你的合約期限有交割日的限制。而外匯期貨沒有交割月的限制。只要你的可用資金足夠抵抗市場的波動風險。你持有的外匯是不會被交易所強行平倉的。持倉時間也沒有限制。

『伍』 中信證券客戶經理可以查看客戶的持倉情況么

可以的。

依據《證券經紀人管理暫行規定》第十六條規定：證券公司應當建立健全信息查詢制度，保證客戶能夠通過現場、電話或者互聯網路的方式隨時查詢證券經紀人的姓名、代理許可權、代理期間、服務的證券營業部、執業地域范圍及證券經紀人證書編號等信息，能夠通過現場或者互聯網路的方式查看證券經紀人的照片。

證券公司應當按月或者按季將證券經紀人所招攬和服務客戶賬戶的交易情況及資產余額等信息，以信函、電子郵件、手機簡訊或者其他適當方式提供給客戶。證券公司與客戶另有約定的，從其約定。證券公司應當建立健全客戶回訪制度，指定人員定期通過面談、電話、信函或者其他方式對證券經紀人招攬和服務的客戶進行回訪，了解證券經紀人的執業情況，並作出完整記錄。

(5)員工近親屬持倉報告擴展閱讀：

證券經紀人的相關要求規定：

1、證券公司應當將證券經紀人的執業行為納入公司合規管理范圍，並建立科學合理的證券經紀人績效考核制度，將證券經紀人執業行為的合規性納入其績效考核范圍。

2、證券經紀人在執業過程中發生違反證券公司內部管理制度、自律規則或者法律、行政法規、監管機構和行政管理部門規定行為的，證券公司應當按照有關規定和委託合同的約定，追究其責任，並及時向公司住所地和該證券經紀人服務的證券營業部所在地證監會派出機構報告。

『陸』 期貨從業人員的旁系親屬可以從事期貨交易嗎

可以的。

就是規定要有持倉的報告。
期貨的董事不可以進行期貨交易。、
期貨從業資格的本人不可以做。
其他的都沒有規定，上面的回答真是~~~

『柒』 員工偷看客戶持倉獲利308萬，是利用誰的賬戶

員工偷看客戶持倉獲利308萬，是利用親屬賬戶。

證監會公布的行政處罰決定書顯示，該證券從業人員名為黃建雄，2009年6月到國金證券股份有限公司(以下簡稱國金證券)成都營銷總部工作，與國金證券簽訂了勞動合同，2009年至2012年，在國金證券成都營銷總部任客戶經理，2012年至2019年3月先後在國金證券成都雙元街營業部、成都東城根街營業部工作，擔任投資顧問一職。

2015年12月28日，黃建雄利用國金證券恆生集中交易系統176操作員賬號和密碼設置簡單的漏洞，通過私下測試獲取了176操作員賬號和密碼。

據悉，黃建雄使用的恆生集中交易系統176操作員賬號，具有較大范圍查詢許可權，可通過篩選交易時間、交易證券品種等條件實時查詢國金證券全部客戶賬戶的基本信息、任意時段的證券委託明細、成交明細、股票持倉、結賬單等數據。

獲取該賬號和密碼後，黃建雄便頻繁登錄176操作員賬號來獲取特定客戶交易信息。2017年春節(2017年1月28日)後，黃建雄利用176操作員賬號許可權查詢國金證券客戶的證券賬戶，經多次統計驗證歷史盈利的概率，篩選出「李某軍」「陸某均」「謝某」「梁某軒」「彭某」「朱某」等6個賬戶(以下稱標的賬戶組)後，長期跟蹤標的賬戶組買賣股票信息。

黃建雄通過其妻子控制使用其父親、妻子、妻弟、妻弟媳名下的證券賬戶交易相關股票。經查，其妻子賬戶組的交易和黃建雄跟蹤的標的賬戶組的交易長期具有趨同性，且部分趨同買入與跟蹤賬戶買入交易的時間間隔極短，有的僅間隔幾分鍾。

2017年3月至2019年3月，其妻子賬戶組稍晚於標的賬戶組1至2個交易日趨同交易股票46隻，趨同交易成交金額約2.29億元，趨同買入股票金額約1.20億元，賣出股票金額約1.10億元，趨同交易獲利約308萬元。

處罰力度加強，黃建雄被處900萬罰款：

證監會表示，黃建雄作為證券從業人員，在獲取任職單位特定客戶證券賬戶交易信息後，通過妻子李某1使用其四名親屬黃某權、李某1、李某2、唐某名下證券賬戶與客戶趨同交易股票，其行為違反了2005年《證券法》第四十三條第一款的規定，構成第一百九十九條所述違法行為。

對於黃建雄及其代理人提出的申辯意見，經復核，證監會不予採納，認為本案李某1賬戶組與標的賬戶組趨同交易部分為黃建雄進行交易決策的證據，黃建雄登陸176操作員賬號的時間和趨同交易時間高度吻合、李某1賬戶組與標的賬戶組在交易上的客觀趨同、李某1賬戶組交易習慣的變化、李某1賬戶組資金來源為黃建雄夫妻共同財產等是客觀證據。

同時，黃建雄、李某1調查筆錄承認的黃建雄將標的賬戶組信息告知李某1等是言詞證據。在案主客觀證據能夠相互印證，已形成完整證據鏈，事實清楚，證據充分，符合法律要求。

此外，證監會還表示，根據黃建雄聽證階段提供的證據，「盤後票」信息發布時點均在股市收盤之後，此時李某1賬戶組已經買入相應股票，因此黃建雄對於交易趨同的解釋不能成立。

證監會表示，根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度，依據2005年《證券法》第一百九十九條的規定，決定責令黃建雄依法處理非法持有的股票，沒收黃建雄違法所得3081387.26元，並處以900萬元罰款。同時，證監會對黃建雄採取3年證券市場禁入措施。

以上內容參考 東方財富網－頭一份？券商員工偷窺客戶持倉「照抄」炒股賺逾300萬元遭罰沒超1200萬元並被採取「3年市場禁入」

『捌』 並重點檢查期貨公司是否依據法律，行政法規及有關

《期貨公司首席風險官管理規定(試行)》第二十條規定，首席風險官應當對期貨公司經營管理中可能發生的違規事項和可能存在的風險隱患進行質詢和調查，並重點檢查期貨公司是否依據法律、行政法規及有關規定，建立健全和有效執行以下制度：(一)期貨公司客戶保證金安全存管制度；(二)期貨公司風險監管指標管理制度；(三)期貨公司治理和內部控制制度；(四)期貨公司經紀業務規則、結算業務規則、客戶風險管理制度和信息安全制度；(五)期貨公司員工近親屬持倉報告制度；(六)其他對客戶資產安全、交易安全等期貨公司持續穩健經營有重要影響的制度。

『玖』 證券公司櫃員能看到我所買的股票和我持倉情況嗎

證券公司有一定許可權的管理人員可以查看投資者個人證券賬戶，交易明細、資金進出、盈虧情況、個人資料等都能看到。
投資者查詢個人證券賬戶，交易時間能查詢近一個月的明細，休市時間可以查詢近三個月的情況，超過三個月的要在證券公司櫃台查詢。