證券營業部合規風控

Ⅰ 券商的合規風控崗具體崗位職責是什麼待遇大致怎樣

合規合規，就是負責看誰違規，然後定期給他們講公司的規定以及交易所的規定

Ⅱ 證券公司的風險控制是做什麼的

包括以下幾點內容：
第一道防線是建立風險管理組織架構，嚴格授權許可權管理。除首先要建立風險管理組織架構外，還要建立對證券投資、衍生產品等高風險業務的授權，須事前提供調查論證、投資規模、風險額度、風險手段、對沖措施等周密的可行性分析報告的制度，以利決策，並加強對決策執行和許可權管理的監督。
第二道防線是建立系統數據實時監控機制。證券公司風險信息系統要不斷完善風險識別、反饋、控制的實時監控功能，使風險控制功能滲透到業務和管理的各個環節、涵蓋所有風險點，實時增加和修正風險監測和預警指標，使信息預警系統充分發揮風險監測和預警作用。同時，應滿足不同部門的信息需求，規避因缺乏溝通協調而引發的各類風險，提高信息披露的透明度。
第三道防線是監督管理防線，主要由高管層和有關部門對風險控制情況進行追蹤、評估和處理，落實問責制度。及時對業務流程、控制措施和制度框架進行改進，實時修訂業務操作規程和授權審批許可權變更。
第四道防線是內部審計評價防線。通過開展風險導向的內部控制審計和評價，建立起事前、事中的實時監控評估與事後評價有效結合的風險控制體系，評價結果作為公司綜合考評的權重之一，風險控制與激勵約束機制的掛鉤，能夠有效促進公司整體風險控制意識和水平的不斷提高。

Ⅲ 幾大券商剛在合規風控監管會上說了啥

廣發證券總裁的發言

針對機構部布置的關於上半年工作情況、風險合規情況和對於股災的反思，談一下廣發證券的觀點。

對於上半年經營情況，我這里首先表達一個態度，就是感謝證監會多年推動行業創新發展，改變了整個行業的業務格局。廣發證券上半年實現了凈資本凈資產翻番，收入利潤3-4倍的良好業績，自有資產及負債的業務規模達到了6000億，公司各項業務居行業前列。這同時也是廣發證券的特點，業務沒有短板，發展均衡。

合規情況，我印象當中張育軍助理親自主持行業的風險管理會議4次，這4次會議我都參加了，我想各大券商的整個風險管理措施，基本上集中在人員、制度、流程、系統建設等這些方面。這里我簡單介紹一下廣發證券上半年風險管理的重點工作，這些重點工作的實施與目前的金融情況、這次股災的風險管理結果具有相當的相關性。

第一個，我們風險管理組織架構得到了改善。

2014年公司在全球范圍內招聘首席風險官，通過一年多的時間，這項工作終於有了結果，我們的首席風險官在多家大行從事風險管理工作，2015年9月到任。目前廣發證券風險管理部人員構成有40多人，在中後台部門中按照助理要求是最高的，我們也確實做到了風控人員的素質是非常高的，擁有海外投行經驗的人員將近20%；公司負責子公司風險管理的人員直接由總公司派出，實行垂直管理；設立了獨立的模型管理群組，專職從事衍生品的定價、對沖模型的驗證，風險量化等工作。

公司將投行的內核工作歸口於風險管理部，集中獨立管理，在信用風險日益顯著的情況下，公司進一步充實了信用風險的管理團隊。上半年，廣發證券的兩融規模是行業第一的，但是包括兩融，股票質押等融資類業務，目前廣發證券的相關損失率是0，我們沒有萬分之幾的概念。後面我也會介紹一下，我們在下跌過程中的一些處置情況。
關於公司風險偏好體系的建設，公司各業務條線，各子公司，設立了多層次的風險限額體系，並嚴格執行。

在風險信息管理系統建設方面，公司上半年在投資交易、風控系統方面加大了人力物力建設，為實現機構業務、資本中介業務、以及國際化業務快速發展的需要，公司對投資交易、組合管理、風控系統功能實施統一管理，並且在上半年我們引入了國際成熟的投資交易綜合管理平台。

我們看了一下目前國內券商中，只有中信證券香港公司在使用，其他各大投行包括外資銀行都在使用，我們也覺得這個系統不錯的，預計2016年該系統全面上線，將公司前中後台，子公司整個集團全部連成一體，集中管控。除系統建設外，今年上半年風控部和IT部門自主建設開發的風險數據中心，以及投資業務的風控系統的相關後續工作也取得重大進展。

在信用風險管理方面，公司內部信用評價體系建設取得了長足的進展。前期在自主構建金融機構、地方政府融資平台、房地產企業以及大類製造企業的內部信用評級模型的基礎上，上半年引入外部評級資信機構以推進內部信用評級體系的構建和應用。我們的目標是2016年上半年，構建一套覆蓋整個集團境內外全部交易對手，全部信用業務線的內部信用評級體系。

流動性風險管理方面，經過補充資本金，加上上半年會里要求的加強信用體系建設，為滿足公司業務開展的資金需要，持續拓展公司融資渠道，優化公司負債結構，公司中長期負債比例明顯提高，目前為40%，雖然沒有中信證券70%這么高，但是也極大地緩解了公司負債期限錯配的情況。上半年我們完成了流動性風險的體系建設，實現了流動性覆蓋率和凈穩定資金率以及核心負債等流動性指標的每日監控，這部分是系統自動監控的。我們按照會里的要求，具備了系統監控的能力。

關於股災的應急管理能力，我這里和中信證券、申萬宏源介紹的情況類似，作為資本市場的重要參與者和組織者，我們清楚自己的責任重大。廣發也積極參與了相關的救市工作，公司也拿了100多億出來，同時按照會里要求增持股票。我們的態度也是認為這次救市行動非常及時，如果再延遲兩天，按照當時的下跌速度，就會危及到我們的融資業務。

我們說我們的融資業務損失是0，沒有任何損失，如果再延遲2天就會覆蓋到我們的標的資產400億，就可能要進入到危險狀態。

對於股災的反思，我們公司在7月下旬召開了全系統的半年度工作會議，對本輪股災，我們要求各部門各業務線，都進行了深刻的反思和總結，對下一步的工作做了有針對性的布置。

這里我談一下幾個觀點，如有失偏頗，請各位領導批評指正。