證券櫃台業務審核

1. 證券公司營業部櫃台業務主要是做什麼呀

開立股東賬戶、資金賬戶、辦理各種委託方式、銀證聯網、查詢、交割單列印、對帳單列印、證券的紅沖藍補、資金的紅沖藍補

2. 證券公司櫃員的工作內容

證券公司櫃員的來工作內容主要有辦理開源戶資料的錄入和上傳，為已開戶客戶辦理業務變更（密碼修改、套餐變更、三方銀行卡關聯變更和銷戶業務），以及兼職做點客服工作。
附註：
1.證券營業部主要崗位：前台，營銷人員，包括營銷經理、團隊長及營銷員、客戶服務部，包括客戶經理和咨詢經理和投資顧問。
2.證券營業部後勤部門主要有：櫃台部、電腦部、財務部、出納，董事辦。

3. 證券櫃員需要掌握哪些方面的知識

銀行櫃員必須具備的基本能力和素質：

一、有較高的思想覺悟、職業道德，對工作認真負責。

二、經過儲蓄業務職業技能考核合格。實習生、經考核成績不合格者，一律不得單人上崗。

三、櫃員必須是正式職工，在郵政儲匯專業工作二年以上，熟悉儲匯業務，能熟練操作計算機 終端設備，正確處理日常儲蓄業務，熟練掌握業務規章制度。

4. 證券公司的櫃台業務員主要的工作內容是什麼

資金帳號 新開戶 開戶資料 三方存管狀態 備注

7月8日 撤指定，轉託管

7月8日 銷中行存管，開通招行存管

7月9日 √ 完整 預指定

7月9日 新開深市證券帳戶。已掃描.明天作證券帳戶開戶。

7月9日 加手機炒股

7月10日 否 撤指定，開放式基金轉託管出。

7月10日 否 重置資金密碼

7月10日 否 申請撤指定轉託管至武定路營業部。內部轉託管流程已走。

7月10日 否 櫃台內原深圳證券帳戶銷戶。將新開股東卡做證券帳戶開戶。（原深圳證券帳戶已被其他證券公司注銷。）

7月11日 是 完整 預指定

7月12日 否 銷上海行存管，開通浦發銀行存管。（資料已填好，三方存管協議已交客戶。客戶周一來營業部輸密碼，銷上海行存管）

7月12日 否 加手機炒
通過上面的日誌，你就明白他們的工作是作什麼的。

5. 證券公司櫃台交易業務規范的業務規范

第一條 為規范證券公司櫃台交易行為，保護投資者合法權益，防範證券公司風險，根據《證券法》、《證券公司監督管理條例》，制定本規范。
第二條 本規范所稱櫃台交易，是指證券公司與特定交易對手方在集中交易場所之外進行的交易或為投資者在集中交易場所之外進行交易提供服務的行為。
證券公司進行櫃台交易，應當遵守本規范，但按照其他市場規則進行櫃台交易的除外。
第三條 證券公司櫃台交易的產品包括經國家有關部門或其授權機構批准、備案或認可的在集中交易場所之外發行或銷售的基礎金融產品和金融衍生產品。
第四條 證券公司進行櫃台交易，應當具備中國證券監督管理委員會（以下簡稱證監會）批準的與所開展業務相適應的資格條件。
證券公司與特定交易對手方進行櫃台交易的，應經證監會批准可從事證券自營業務；證券公司為投資者交易提供服務的，應經證監會批准可從事證券經紀業務。
第五條 證券公司進行櫃台交易，應當遵守有關法律法規，遵循誠實信用、公平自願的原則，不得欺詐、誤導投資者，不得利用非公開信息謀取不正當利益。
第六條 證券公司進行櫃台交易，應當建立櫃台交易管理制度，對交易產品和投資者的選擇、交易的決策與執行、與交易有關的登記結算、交易的記錄與信息披露等事項作出明確規定。
證券公司應當健全合規管理制度，對櫃台交易實施有效的合規管理，保障櫃台交易依法合規進行，切實防範不當利用非公開信息進行交易的行為以及櫃台交易與公司其他業務之間的利益沖突。
證券公司應當健全風險管理制度，持續評估因櫃台交易而持有的各類金融產品的市場風險和投資者的信用狀況，採取有效的風險管理措施，將持有的風險敞口控制在可承受范圍內。
第七條 參與櫃台交易的投資者應當是合格投資者。證券公司應當建立投資者適當性管理制度，並符合中國證券業協會（以下簡稱協會）投資者適當性管理的相關規定。證券公司在進行櫃台交易前，應當採取有效措施了解投資者的身份、財產與收入狀況、信用狀況、金融知識、投資經驗、風險承受能力等情況。
第八條 證券公司進行基礎金融產品櫃台交易，應當遵守銷售、交易基礎金融產品的有關規定。
證券公司進行金融衍生產品櫃台交易，應當向非金融機構投資者客觀、全面地介紹該項交易的性質、風險收益特徵及相關基礎金融資產的狀況，充分披露其與基礎金融資產發行人等相關當事人之間是否存在關聯關系等可能影響投資者決策的信息。
第九條 證券公司進行櫃台交易，應當與特定交易對手方或投資者以書面或電子方式簽訂櫃台交易合同，約定雙方的權利義務。
金融衍生產品的櫃台交易合同應符合協會對金融衍生產品主協議及配套文件的相關規定。
第十條 證券公司與投資者約定抵押、質押等財產擔保的，應當依法辦理擔保設定手續；向投資者收取履約保證金的，應當在雙方約定的金融機構開立專門賬戶存放，不得違約動用。
第十一條 證券公司應當按照櫃台交易合同約定的方式，為投資者辦理交易結算。按照約定通過證券公司自有資金賬戶和客戶交易結算資金專用存款賬戶辦理櫃台交易資金結算的，相關資金劃轉應當符合客戶交易結算資金存管的規定。
第十二條 證券公司進行櫃台交易的，應當記錄投資者櫃台交易產品的持有及變動狀況。證券公司應當及時、准確、完整地記載與櫃台交易有關的信息，並按照《證券法》的規定予以妥善保存。
證券公司應當採取有效措施，確保投資者可以在營業時間內查詢其與證券公司簽訂的櫃台交易合同的內容、持有基礎金融產品和金融衍生產品的狀況。
第十三條 協會按照本規范對證券公司櫃台交易活動進行自律管理和日常監控。
證券公司進行櫃台交易，應當將以下材料報協會備案：
（一） 櫃台交易業務實施方案；
（二） 公司關於開展櫃台交易的決議；
（三） 關於投資者適當性管理制度、內部控制制度和風險防範機制的說明；
（四） 有關櫃台交易業務規則；
（五） 協會要求的其他文件。
第十四條 證券公司進行櫃台交易，其櫃台交易管理制度和實施方案應當通過協會組織的專業評價。
自受理證券公司提交的備案材料之日起1個月內，協會組織專家對證券公司櫃台交易業務方案進行評估。專家評估通過的，協會在5個工作日內出具確認備案的書面意見；專家評估未通過的，協會不予備案，並書面通知未通過的原因。
第十五條 證券公司應向協會報備其進行櫃台交易的相關業務信息。
證券公司應於每月結束後5個工作日內按要求向協會報送櫃台交易月度報表，每年結束後1個月內向協會報送櫃台交易年度報告。
發生可能影響櫃台交易順利進行、投資者利益或可能誘發證券公司風險的重大事件時，證券公司應當及時報告協會，並說明重大事件的起因、處理措施和影響等。
第十六條 證券公司進行櫃台交易應遵守協會制定的自律規則。協會對證券公司進行櫃台交易的情況進行檢查，證券公司應當配合。
第十七條 證券公司及其相關業務人員違反本規范規定，協會將視情節輕重採取相關自律懲戒措施，並記入誠信信息管理系統；存在違反法律、法規行為的，將移交證監會或其他有權機關依法查處。
第十八條 本規范由協會負責解釋，自發布之日起施行。

6. 證券公司櫃台交易崗是干什麼的

證券公司櫃台抄交易崗的崗位職責：
1、按照營業部相關制度，完成各項交易業務的操作，確保業務符合規范；
2、負責客戶資料真實性、合法性、完成性的審核工作，防範營業部櫃台業務操作風險；
3、完成對新客戶的投資、教育、宣傳工作；
4、對營業部交易數據進行統計、評估；
5、完成營業部交辦的其他工作。

7. 網上股票開戶申請後審核還需要多久時間

網上股票開戶申請後審核一般當天拿賬戶，第二個交易日可交易股票。

非現場開戶中最常見的開戶方式是網上在線開戶，在線開戶是一種投資者自主、自助開戶的開戶形式，投資者通過證券公司指定的電子認證服務機構申請數字證書，並以數字證書為基礎在網上辦理開戶手續。

每個券商給出的服務水平和傭金不同，投資者根據自己的需求選擇不同的券商開戶，如財富證券給出的萬2.5的傭金，送Level-2、VIP等產品。

(7)證券櫃台業務審核擴展閱讀：

網上股票開戶流程

1、身份認證

（1）投資者通過輸入手機號碼獲取驗證碼；

（2）上傳本人身份證正反面及免冠頭像；並在「我已經閱讀並知曉《數字證書安裝使用協議》」前打勾；

（3）填寫個人信息，包括姓名、身份證號、身份證有效期、職業等，並確認個人信息；

（4）選擇證券公司的營業部，並開啟視頻驗證。

2、簽署協議

（1）安裝數字證書

身份認證後，需要下載安裝中國登記結算公司或者開戶代理機構（即券商）的數字證書，並用其數字證書對風險承受能力評估、閱讀開戶協議與電子簽名約定書等開戶相關合同和協議進行電子簽名。

（2）選擇開戶市場，設置交易密碼和資金密碼，開通第三方託管；

（3）回訪激活。

8. 海通證券融資融券一般要審核多久我上個星期一去櫃台申請的，今天才有回訪電話，想問一下多久能正式開通

一、投資者申請在海通證券開展融資融券交易的基本條件
1、投資者在海通證券申請開展融資融券交易前，在海通證券開立普通證券賬戶時間滿18個月，交易滿6個月。
2、個人投資者在海通證券開立的普通賬戶資產總值應達到人民幣50萬元（人民幣），機構投資者在海通證券開立的普通賬戶資產總值應達到100萬元（人民幣）。
3、證券監管機構及海通證券規定的其它條件。
二、投資者申請開通海通證券融資融券交易需要提供的材料
投資者在申請開展融資融券交易前需提供以下申請材料：
1、個人投資者需提交的申請材料：個人身份證明材料（身份證或戶口本等），普通證券賬戶卡，以及有關徵信材料（可咨詢所在營業部）；
2、機構投資者需提交的申請材料：有效的法人營業執照副本或注冊登記證書、組織機構代碼證、稅務登記證、法定代表人證明書及身份證原件、法定代表人簽署的授權委託書、代理人（被授權人）身份證、普通證券賬戶卡、居住證明，以及有關徵信材料（可咨詢所在海通證券營業部）。
三、海通證券融資融券業務操作流程
海通證券流程說明：
1、投資者申請：投資者應到所在海通證券營業部申請開通融資融券交易，並提交相關身份證明材料和徵信材料（可咨詢所在營業部）；
2、資質審核、徵信：海通證券對投資者的開戶資格進行審核，對符合條件的投資者按規定進行徵信調查，並對客戶信用狀況進行評估；
3、簽署合同和風險揭示書：對通過徵信的投資者，在海通證券營業部簽署《融資融券合同》和《融資融券交易風險揭示書》；合同對投資者、證券公司的權利義務關系作出詳細而明確的規定。
4、開戶：經本海通證券審核後，海通證券營業部為投資者辦理信用賬戶開戶業務，同時投資者到商業銀行辦理第三方存管簽約。
5、轉入擔保物：投資者可在營業部櫃台或其他交易通道向信用賬戶轉入擔保物，即投資者通過銀行將擔保資金劃入信用資金賬戶，將可充抵保證金證券從普通證券賬戶劃轉至信用證券賬戶；
6、授信：海通證券根據投資者信用賬戶整體擔保資產，評估確定可提供給投資者的融資額度及融券額度；
7、融資融券交易：轉入擔保物後，投資者可進行融資或融券交易，包括進行融資買入、融券賣出；
8、償還資金和證券：在融資交易中，投資者進行賣出交易時，所得資金首先歸還投資者欠證券公司款項，余額留存在投資者信用賬戶中；在融券交易中，投資者買入證券返還給證券公司並支付融券費用。此外，投資者還可以按照合同約定直接用現有資金、證券償還對證券公司的融資融券債務。
9、結束融資融券交易：當投資者全部償還證券公司的融資融券債務後，投資者可將其信用賬戶中的剩餘資產轉入其普通賬戶。

9. 證券櫃台業務崗需要經驗怎麼辦

可以到某家證券公司櫃台進行業務實習，積累工作經驗。

補充介紹：
證券從業人員資格考試是由中國證券業協會負責組織的全國統一考試，證券資格是進入證券行業的必備證書，是進入銀行或非銀行金融機構、上市公司、投資公司、大型企業集團、財經媒體、政府經濟部門的重要參考，因此，參加證券從業人員資格考試是從事證券職業的第一關。
一、考試科目
考試科目分為基礎科目和專業科目，基礎科目為《證券市場基礎知識》。
專業科目包括：《證券交易》、《證券發行與承銷》、《證券投資分析》、《證券投資基金》。
基礎科目為必考科目，專業科目可以自選。
二、報名流程
考試報名流程分個人報名、集體報名兩種。
登陸中國證券業協會網站→點擊證券從業資格考試報名→申請賬號及密碼→按照提示填寫個人信息及報考科目→在規定時間內繳費即可→網上確認報名。

10. 證券公司櫃台業務崗有業務要求嗎

很高興為您解答： 證券公司一般有營銷經理與客戶經理構成基礎的一個營銷服務團隊，客戶經理主要的工作是維護服務原有客戶以及新客戶，主要方式是電話溝通，簡訊提供信息，與客戶面談等。在大廳櫃台的辦公人員也屬客戶人員，主要業務辦理開戶手續並解答客戶的疑難問題。具體的工作安排視證券公司的工作分工不能一概而論。