ofac對外資金融機構的制裁

㈠ 聯合國制裁名單，美國制裁名單，OFAC 制裁名單有什麼區別

目前聯合國、美國、歐盟，甚至日本、俄羅斯、澳大利亞、英國都有各自的制裁政策。例如目前歐盟就仍對中國實施武器禁運的制裁。

一、聯合國制裁

聯合國成員通過決議對部分國家的個人或實體實施制裁。但是聯合國的決議效力並不直接及於成員國內的個人、企業等主體。而是通過轉化為國內法律法規實現制裁效果。中國是通過外交部轉發聯合國決議的形式告知各單位遵守聯合國的制裁規定。

二、美國制裁

美國對外製裁通過美國財政部海外資產控制辦公室 ( The Office of Foreign Assets Control of the US Department of the Treasury, 即 OFAC ) 單方面對部分國家進行制裁，該制裁屬於單邊制裁，而且范圍要大於聯合國的制裁名單。但是美國的制裁比較具有威力。美國的制裁措施有主要制裁（Primary Sanction）和次級制裁 ( Secondary Sanction ) 之分。

主要制裁是針對美國主體的，例如美國企業、美國自然人、在美國領土的別國人或企業。但是次級制裁就是針對非美國主體了，比如世界各國的企業、自然人。次級制裁主要是針對伊朗而實施的。比如，中國的一家企業不顧美國對伊朗的制裁措施，而與被列入美國 OFAC 發布的 SDN 名單中的實體開展交易，或者使用美元，通過美國金融機構與伊朗主體開展交易，都會遭受美國制裁。比如歐洲法巴銀行、中國昆侖銀行以及部分石油國企就被美國制裁了。

制裁的後果包括，不允許美國的企業向其融資，不允許政府采購，甚至巨額罰款。好在 2016 年 1 月 26 日之後，JCPOA 計劃實施之後，大部分針對非美國主體的制裁措施已經暫時中止。但美國制裁措施就像一張巨大而細密的網，稍有不慎就可能違反。因此，歐洲金融機構由於被巨額處罰了好多次，面對美國制裁額外謹慎。

並不是說我國企業與被列入 OFAC 的制裁名單中的企業或個人開展交易就不能開展，而要根據其制裁措施，具體情況具體分析。在歐美的金融機構裡面，有專門的團隊審核每筆業務的制裁風險。而且歐美從事合規業務的律師事務所，專門提供相關業務的制裁風險篩查。

㈡ 聯合國制裁名單，美國制裁名單，OFAC 制裁名單有什麼區別

聯合國的制裁主要包括三項內容，軍火禁運、資產凍結和旅行禁令。與銀行有關的主要是資產凍結，聯合國要求所有成員國毫不拖延地凍結被列入凍結資產名單的個人和實體擁有或控制的資金、其他金融資產和經濟資源。需要注意的是，聯合國擬定的制裁措施都只針對某些特定的個人和實體，而不是全面制裁某個國家。所以，銀行執行聯合國的制裁措施，需要逐個國家查詢業務涉及的實體和個人是否在制裁名單內。
關於美國制裁。美國制裁有以下三個特點：一是制裁范圍廣，美國財政部擬定的制裁名單中包括16個國家和地區，其中5個全面制裁國家，11個非全面制裁國家。而且，美國財政部不定期公布受到制裁的實體和個人名單（SDN List），目前有超過6000個實體和個人被列入制裁名單；二是制裁力度大。美國禁止美資銀行向遭到全面制裁的國家直接或間接提供金融服務，任何美資銀行違反了有關規定，不僅會遭到罰款5萬~1000萬美元的民事處罰，甚至會遭到入獄10~30年的刑事處罰；三是制裁影響大。美國制裁法律是一個體系龐大、涉及行業眾多、懲罰力度極強、影響跨越全球的經濟和貿易制裁網路。由於美元是國際結算最重要的貨幣，一旦被列入美國制裁名單，則受制裁者就陷入了一個無形無影卻又無處不在的制裁大網，在美國勢力可以控制和影響的范圍內，其所有金融行為都面臨著被拒絕、其全部財產都面臨著被限制轉移的巨大經濟風險。
關於歐盟制裁。相對於美國制裁，歐盟的制裁措施有以下特點：一是制裁范圍更廣。目前歐盟的制裁名單內有30多個國家，遠遠高於美國制裁國家的數量。受歐盟制裁的國家名單中除了美國制裁的國家外，還包括埃及、幾內亞、摩爾多瓦、突尼西亞，甚至包括中國和美國；二是制裁對象針對性強。與美國實施的全面制裁不同，歐盟目前沒有對任何一個國家實施全面的貿易禁運和金融制裁，歐盟制裁法令針對每個受制裁的國家均有不同的制裁措施，所有的制裁措施都是針對某些特定的實體和個人，而不是針對某一個國家；三是歐洲銀行在執行時參考美國制裁法令。由於近年來多家歐洲大銀行遭到美國當局的反洗錢調查，甚至巨額罰款，因此，在實務中大部分歐元清算行都會參考美國財政部擬定的制裁名單，對受制裁對象進行嚴格控制。

㈢ 美國制裁名單，OFAC 制裁名單有什麼區別

「聯合國制裁」是指參與制裁的國家包括全體聯合國成員國，「美國制裁」指美國自己參與制裁，「OFAC制裁」指OFAC所有成員國。
「制裁名單」指被制裁的國家名。
從解釋上看這三者的區別在於包含的國家數量不同「聯合國」參與國家最多，「OFAC」次之，「美國」只有一個。

㈣ ofac制裁名單中有整個國家制裁么

你客戶上了西聯匯款的制裁名單：OFAC制裁名單：美國對外製裁通過美國財政部海外資產控制辦公室(The Office of Foreign Assets Control of the US Department of the Treasury,即OFAC)單方面對部分國家進行制裁，該制裁屬於單邊制裁，而且范圍要大於聯合國的制裁名單。一般來說銀行是不會受理在名單上的客戶的，但是有時候你要收美元，為了不耽誤生意可以告訴客戶匯歐元有時也能收到貨款。

㈤ 求助，匯款被OFAC凍結，求LICENSE解決方案

你客戶上了西聯匯款的制裁名單：

OFAC制裁名單：
美國對外製裁通過美國財政部海外資產控制辦公室(The Office of Foreign Assets Control of the US Department of the Treasury,即OFAC)單方面對部分國家進行制裁，該制裁屬於單邊制裁，而且范圍要大於聯合國的制裁名單。

一般來說銀行是不會受理在名單上的客戶的，但是有時候你要收美元，為了不耽誤生意可以告訴客戶匯歐元有時也能收到貨款。

㈥ 聯合國制裁名單，美國制裁名單，OFAC 制裁名單有什麼區別

當然有區別了，聯合國的制裁名單是要所有的成員國執行的，但實際效果是聯合國有監督的委員會來看的。舉個例子朝鮮就是所有國家都是通過執行聯合國的制裁名單來執行的，美國制裁名單和聯合國的制裁名單的區別是一個國家如果在美國的制裁名單上只能說是美國可以把這個國家在美國的資產凍結，或者美國不與這個國家進行交易政治往來等。美國的的制裁名單是國家性質的制裁，ofac制裁名單是美國對外經濟層面的制裁。並不包含政治文化等方面的制裁。所以范圍都是不一樣的，層面也是不一樣的。

㈦ sberbank受ofac制裁嗎

Please don't be scared, I want nothing but your friendship, well ... I do want more but I am willing to settle. I am not trying to make you feel bad or push you further away. I am just trying to make you understand what's in my heart.

㈧ 聯合國制裁名單，美國制裁名單，OFAC 制裁名單有什麼區別

1、聯合國制裁名單，按照規定，所有制裁決議的通過必須經過安理會的批准，而五個常任理事國擁有對任何安理會決議的否決權，因此，聯合國安理會的任何制裁行動均不可能針對五常中的任何一國。所有的聯合國成員國都必須遵守。

根據《聯合國憲章》，聯合國制裁行動的具體措施包括全面經濟和貿易制裁以及一些較為具體的措施，如武器禁運、禁止旅行及金融或外交限制等。

2、美國政府的制裁名單，是需要美國國會討論通過的，但是僅限於美國，或者與美國有雙邊或者多邊協定的國家，才會按照美國的制裁名單，對當事國進行制裁。

美國政府的制裁名單包括軍事、政治、經濟、文化、出入境、制裁范圍很廣！原則上說，美國的制裁名單，其他國家沒有必須配合美國，共同對當事國執行制裁的義務和責任！

3、OFAC是美國財政部制海外資產控制辦公室的裁名單，主要是對經濟方面的項目進行制裁，比如，禁止美國對其他國家投資，或者凍結其他國家在美國的資產，等等。主要是經濟制裁，制裁范圍比較單一！

(8)ofac對外資金融機構的制裁擴展閱讀：

根據《聯合國憲章》，制裁行動的具體措施包括全面經濟和貿易制裁以及一些較為具體的措施，如武器禁運、禁止旅行及金融或外交限制等。

從聯合國通過決議的數量可以看出，安理會並不經常動用制裁的手段。截至1990年8月6日，安理會總共通過了661項決議，而其中制裁決議佔了相當小的部分。這主要是因為相關國家往往很難在一個具體議題上達成一致意見，導致制裁決議很難通過。每一次制裁決議出台的幕後都有著相關國家之間大量的磋商、談判與妥協

參考資料來源：網路——制裁

㈨ 馬其頓為什麼受OFAC制裁

看他不爽

㈩ 聯合國制裁名單，美國制裁名單，OFAC制裁名單有什麼區別

聯合國的制裁主要包括三項內容，軍火禁運、資產凍結和旅行禁令。與銀行有關的主要是資產凍結，聯合國要求所有成員國毫不拖延地凍結被列入凍結資產名單的個人和實體擁有或控制的資金、其他金融資產和經濟資源。需要注意的是，聯合國擬定的制裁措施都只針對某些特定的個人和實體，而不是全面制裁某個國家。所以，銀行執行聯合國的制裁措施，需要逐個國家查詢業務涉及的實體和個人是否在制裁名單內。
關於美國制裁。美國制裁有以下三個特點：一是制裁范圍廣，美國財政部擬定的制裁名單中包括16個國家和地區，其中5個全面制裁國家，11個非全面制裁國家。而且，美國財政部不定期公布受到制裁的實體和個人名單（SDN
List），目前有超過6000個實體和個人被列入制裁名單；二是制裁力度大。美國禁止美資銀行向遭到全面制裁的國家直接或間接提供金融服務，任何美資銀行違反了有關規定，不僅會遭到罰款5萬~1000萬美元的民事處罰，甚至會遭到入獄10~30年的刑事處罰；三是制裁影響大。美國制裁法律是一個體系龐大、涉及行業眾多、懲罰力度極強、影響跨越全球的經濟和貿易制裁網路。由於美元是國際結算最重要的貨幣，一旦被列入美國制裁名單，則受制裁者就陷入了一個無形無影卻又無處不在的制裁大網，在美國勢力可以控制和影響的范圍內，其所有金融行為都面臨著被拒絕、其全部財產都面臨著被限制轉移的巨大經濟風險。
關於歐盟制裁。相對於美國制裁，歐盟的制裁措施有以下特點：一是制裁范圍更廣。目前歐盟的制裁名單內有30多個國家，遠遠高於美國制裁國家的數量。受歐盟制裁的國家名單中除了美國制裁的國家外，還包括埃及、幾內亞、摩爾多瓦、突尼西亞，甚至包括中國和美國；二是制裁對象針對性強。與美國實施的全面制裁不同，歐盟目前沒有對任何一個國家實施全面的貿易禁運和金融制裁，歐盟制裁法令針對每個受制裁的國家均有不同的制裁措施，所有的制裁措施都是針對某些特定的實體和個人，而不是針對某一個國家；三是歐洲銀行在執行時參考美國制裁法令。由於近年來多家歐洲大銀行遭到美國當局的反洗錢調查，甚至巨額罰款，因此，在實務中大部分歐元清算行都會參考美國財政部擬定的制裁名單，對受制裁對象進行嚴格控制。